《关于对国有企业经营者实施期股激励试点的指导意见试行》

武汉船舶职业技术学院2013-2014学年第一学期《企业环境与组织行为》提前实习试卷班级姓名学号一、单项选择题（每题3分，共30分）1、社会知觉中存在各种偏见，其中，在知觉过程中，最后给人留下的印象最为深刻，对以后该对象的印象起着强烈的影响。

是（）A、首因效应B、晕轮效应C、近因效应D、定型效应2、不同气质的人，对挫折、压力、批评、处罚的容忍接受程度不同，（）的人积极主动、生气勃勃、容忍力也强。

A、多血质B、粘液质C、胆汁质D、抑郁质3、（）指人们在头脑中把形成的对某类知觉对象的形象固定下来，并对以后有关该类对象的知觉产生强烈影响的效应。

A、晕轮效应B、近因效应C、定型效应D、对比效应4、（）是建立在利益基础之上的，具有浓厚的交易色彩。

A、情感承诺B、继续承诺C、规范承诺5、许多从小到大发展起来的企业，在其企业发展的初期采用的是直线形式的组织结构，这种结构所具有的最大优点是：（）A、能够充分发挥专家的作用，提高企业的经营效益。

B、加强了横向联系，能够提高专业人才与专用设备的利用率。

C、每个下级能够得到多个上级的工作指导，管理工作深入细致。

D、命令统一，指挥灵活，决策迅速，管理效益提高。

6、管理方格理论是（）提出的。

A、布莱克和莫顿B、菲德勒C、坦南鲍姆和施米特D、赫西和布兰查德7、你的部门因预算的限制，有必要进行整编。

你请了本部门中一位经验丰富的人负责这项工作。

他在你部门的每个领域都工作过，你感到他有能力完成这一任务，可他却似乎对这项任务的重要性反应漠然。

此时，你应当采取哪种领导方式？（）A、高任务、高关系B、高任务、低关系C、低任务、高关系D、低任务、低关系8、（）是由来自于组织内部同一层次、不同部门或工作领域的员工组成的，他们合作完成包含多样化任务的一个大型项目。

A、问题解决型团队B、自我管理型团队C、跨职能团队D、虚拟团队9、比较马斯洛的需求层次理论和赫茨伯格的双因素理论，马斯洛提出的五种需求中，属于保健因素的是（）A、生理和自尊的需要B、生理、安全和自我实现的需要C、生理、安全和社交的需要D、安全和自我实现的需要10、组织文化从结构上大致可分为三个层次，即物质层、制度层和精神层。

北京市科委关于促进科技成果转化若干规定的实施办法正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 关于促进科技成果转化若干规定的实施办法（北京市科委一九九九年十月一日）为贯彻《中华人民共和国促进科技成果转化法》和科技部等部门《关于促进科技成果转化的若干规定》，鼓励本市科研机构、高等学校及其科技人员研究开发高新技术，转化科技成果，发展高新技术产业，促进科技优势转变为产业优势，结合本市的实际情况，制定本办法。

一、鼓励高新技术研究开发和成果转化１、科研机构、高等学校转化职务科技成果，应当依法对研究开发该项科技成果的职务科技成果完成人和为成果转化做出重要贡献的其他人员给予奖励。

其中，以技术转让方式将职务科技成果提供给他人实施的，应当从技术转让所取得的净收入中提取不低于２０％的比例用于一次性奖励；自行实施转化或与他人合作实施转化的，科研机构或高等学校应当在项目成功投产后，连续３年至５年内，从实施该科技成果转化年净收入中提取不低于５％的比例用于奖励，或者参照此比例，给予一次性奖励；采用股份形式的企业实施转化的，也可以用不低于科技成果入股时作价金额２０％的股份给予奖励，该持股人依据其所持股份分享收益。

在研究开发和成果转化中做出主要贡献的人员，所得奖励份额应不低于奖励总额的５０％。

其奖励范围、比例、方式依据有关规定，由所在单位自行确定。

采用股份形式奖励职务科技成果完成人和实施人，在企业登记注册或改制时，由具备专业评估资格的评估机构对科技成果的价值进行评估作价，凡由政府全额资助形成的高新技术成果，其作价需经国有资产管理部门确认。

科技成果的权属方与成果完成人或实施人应签订奖励股份协议，工商行政管理部门凭资产确认书和奖励协议办理产权变更登记，若奖励数额超过技术转让净收入或科技成果作价金额５０％，以及超过实施转化年净收入２０％的，应出具该单位职工代表大会通过的证明。

武汉船舶职业技术学院2012-2013学年第一学期《企业环境与组织行为》期末试卷（开卷）10521班陶辉201005020112班级姓名学号一、单项选择题（每题3分，共30分）1、社会知觉中存在各种偏见，其中，在知觉过程中，最后给人留下的印象最为深刻，对以后该对象的印象起着强烈的影响。

是（ C ）A、首因效应B、晕轮效应C、近因效应D、定型效应2、不同气质的人，对挫折、压力、批评、处罚的容忍接受程度不同，（A）的人积极主动、生气勃勃、容忍力也强。

A、多血质B、粘液质C、胆汁质D、抑郁质3、（ C ）指人们在头脑中把形成的对某类知觉对象的形象固定下来，并对以后有关该类对象的知觉产生强烈影响的效应。

A、晕轮效应B、近因效应C、定型效应D、对比效应4、（ B ）是建立在利益基础之上的，具有浓厚的交易色彩。

A、情感承诺B、继续承诺C、规范承诺5、许多从小到大发展起来的企业，在其企业发展的初期采用的是直线形式的组织结构，这种结构所具有的最大优点是：（ D ）A、能够充分发挥专家的作用，提高企业的经营效益。

B、加强了横向联系，能够提高专业人才与专用设备的利用率。

C、每个下级能够得到多个上级的工作指导，管理工作深入细致。

D、命令统一，指挥灵活，决策迅速，管理效益提高。

6、管理方格理论是（A）提出的。

A、布莱克和莫顿B、菲德勒C、坦南鲍姆和施米特D、赫西和布兰查德7、你的部门因预算的限制，有必要进行整编。

你请了本部门中一位经验丰富的人负责这项工作。

他在你部门的每个领域都工作过，你感到他有能力完成这一任务，可他却似乎对这项任务的重要性反应漠然。

此时，你应当采取哪种领导方式？（ C ）A、高任务、高关系B、高任务、低关系C、低任务、高关系D、低任务、低关系8、（ C ）是由来自于组织内部同一层次、不同部门或工作领域的员工组成的，他们合作完成包含多样化任务的一个大型项目。

A、问题解决型团队B、自我管理型团队C、跨职能团队D、虚拟团队9、比较马斯洛的需求层次理论和赫茨伯格的双因素理论，马斯洛提出的五种需求中，属于保健因素的是（ C ）A、生理和自尊的需要B、生理、安全和自我实现的需要C、生理、安全和社交的需要D、安全和自我实现的需要10、组织文化从结构上大致可分为三个层次，即物质层、制度层和精神层。

中共四川省委办公厅、四川省人民政府办公厅关于印发《四川省国有企业经营管理者期股激励试行办法》的通知文章属性•【制定机关】中共四川省委员会,四川省人民政府•【公布日期】2000.05.19•【字号】川委办[2000]40号•【施行日期】2000.05.19•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中共四川省委办公厅四川省人民政府办公厅关于印发《四川省国有企业经营管理者期股激励试行办法》的通知（二０００年五月十九日川委办〔２０００〕４０号）经省委、省政府同意，现将《四川省国有企业经营管理者期股激励试行办法》印发给你们，请认真贯彻执行。

四川省国有企业经营管理者期股激励试行办法第一条为了建立和健全国有企业经营管理者激励约束机制，推进现代企业制度的建立，根据《四川省国有企业领导人员管理暂行办法》，制定本办法。

第二条本办法所称期股是指企业出资者同经营管理者约定，经营管理者在任期内达到约定目标后，按既定价格购买或接受奖励、赠予等而获得的本企业延期兑现的股份。

期股持有者享有规定的权利和义务。

第三条本办法所称国有企业经营管理者是指国有独资公司、国有控股的有限责任公司和国有控股的股份有限公司的董事长和总经理。

第四条期股激励的基本原则（一）与企业效绩挂钩。

（二）即期利益与预期利益相结合。

（三）激励与约束相结合。

第五条期股实施的主体同级人民政府或授权国有资产管理部门负责对授权投资机构的董事长实施期股激励；授权投资机构负责对其全资子公司和控股子公司的董事长实施期股激励，报国有资产管理部门备案；未纳入授权经营的国有企业董事长的期股激励，由国家授权投资机构提出意见，报国有资产管理部门审批。

企业总经理的期股激励，由企业董事会负责实施，报国有资产管理部门备案。

第六条实施期股激励的国有企业必须具备下列条件：（一）企业产权清晰，建立了规范的法人治理结构。

（二）企业管理规范，财务管理制度和会计内部控制制度完善。

杭州市人民政府办公厅关于印发杭州市国有企业经营者期权激励试行办法的通知文章属性•【制定机关】杭州市人民政府•【公布日期】1999.08.06•【字号】杭政办[1999]27号•【施行日期】1999.08.06•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】企业正文杭州市人民政府办公厅关于印发杭州市国有企业经营者期权激励试行办法的通知（杭政办〔1999〕27号）各区、县（市）人民政府，市政府各部门、各直属单位：《杭州市国有企业经营者期权激励试行办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

一九九九年八月六日杭州市国有企业经营者期权激励试行办法为进一步建立对国有企业经营者的激励机制，促使经营者利益与企业发展更紧密地结合，充分调动国有企业经营者的积极性和创造性，推进企业改制，实现国有资产的安全运行和保值增值，特制定本办法。

一、本办法所称的期权激励是指通过购买国有股权或期权，对经营者实施激励的一种办法。

购买股权是经营者用现金直接购买企业国有股权（资产）。

购买期权是经营者在任职之初，以当时的每股净资产为依据，约定价格，通过预付定金，购买其任职结束时企业的国有股权。

二、期权激励在已改制和正在改制中的国有及国有控股工、商企业中试行。

三、期权激励的对象为企业主要经营者，原则上是董事长、总经理。

四、企业实施期权激励的方案确定后，国有资产出资人应与经营者签定购买合同。

已改制企业的实施方案需经股东会同意。

五、实行期权激励企业的经营者要通过招标选聘、职工民主选举等公开竞争、择优录用的形式产生。

六、经营者根据不同类型的企业，采用不同形式购买企业中的国有股权（资产）或期权。

七、不同类型的企业是指购买前三年不同盈利水平的企业。

具体分为：达到或超过平均净资产利润率的企业，有盈利但达不到平均净资产利润率的企业，暂时亏损的企业。

这里所指的平均净资产利润率为企业在实施期权激励前三年全市国有企业（包括国有控股企业）的平均净资产利润率。

MBO法律法规汇编一、基本法中华人民共和国公司法（1994－7－1）“第一百四十三条股东持有的股份可以依法转让。

“第一百四十七条发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让。

公司董事、监事、经理应当向公司申报所持有的本公司的股份，并在任职期间内不得转让。

“第一百四十八条国家授权投资的机构可以依法转让其持有的股份，也可以购买其他股东持有的股份。

”中华人民共和国证券法（1998－12－29，九届人大常务委员会第六次会议通过）“第八十九条采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股权转让。

“第九十一条在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让。

“第九十四条上市公司收购中涉及国家授权投资机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准。

”二、收购实务国家国有资产管理局、国家体改委：关于印发《股份有限公司国有股权管理暂行办法》的通知（1994－11－3，国资企发[1994]81号）“第二十九条国有股权可以依法转让。

国家股权转让应符合以下规定……”国家经济体制改革委员会关于积极稳妥地推进国有企业股份制改革的指导意见（1998－3－10，体改生[1998]28号）“第十九条开展内部职工持股会试点。

积极探索建立企业内部职工出资、只向本企业投资的职工持股会，以法人形式认购股份，与其他投资者共同组建股份制企业。

”国家国有资产管理局关于对上市公司国家股配股及股权转让等有关问题的通知(1994－12－1，国资企发[1994]91号)“三、国家股权由地方有关部门、单位持有的，国家股持股单位向省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理部门报告，并由其初审后，报国家国有资产管理局复审；国家股权由中央有关部门、机构持有的，国家股持股单位报国家国有资产管理局审核。

“凡是涉及到上述情况的，国家国有资产管理局的复审及审核文件是证券监管部门复审配股和上市公司编制股份变动报告的必备文件。

国资委关于印发《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》的通知文章属性•【制定机关】国务院国有资产监督管理委员会•【公布日期】2020.04.23•【文号】•【施行日期】2020.04.23•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】考核评价正文关于印发《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》的通知各中央企业：为深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想，建立健全生产要素由市场评价贡献、按贡献决定报酬的机制，推动中央企业实施中长期激励，国资委在总结中央企业控股上市公司股权激励工作的基础上，制定了《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》，现印发给你们，供参考。

国资委2020年4月23日中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引第一章总则第一条为进一步推动中央企业控股上市公司建立健全长效激励约束机制，完善股权激励计划的制定和实施工作，充分调动上市公司核心骨干人才的积极性，促进国有资产保值增值，推动国有资本做强做优做大，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《关于修改<上市公司股权激励管理办法>的决定》（证监会令第148号）和国有控股上市公司实施股权激励的有关政策规定，制定本指引，供企业在工作中参考使用。

第二条本指引适用于国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）履行出资人职责的中央企业及其各级出资企业控股或实际控制的上市公司（以下简称上市公司）。

第三条本指引所称股权激励，是指上市公司以本公司股票或者其衍生权益为标的，对其董事、高级管理人员及管理、技术和业务骨干实施的长期激励。

第四条本指引用于指导中央企业、上市公司国有控股股东依法履行出资人职责，按照本指引及相关规定指导上市公司科学制定股权激励计划、规范履行决策程序，做好股权激励计划的实施管理工作。

第五条上市公司实施股权激励应当遵循以下原则：（一）坚持依法规范，公开透明，遵循法律法规和公司章程规定，完善现代企业制度，健全公司治理机制。

【法规分类号】215407200911【标题】国务院国有资产监督管理委员会关于实施《关于规范国有企业职工持股、投资的意见》有关问题的通知【时效性】有效【颁布单位】国务院国有资产监督管理委员会【颁布日期】2009.03.24【实施日期】2009.03.24【失效日期】【内容分类】国营企业所得税、调节税【文号】国资发改革（２００９）４９号【题注】【正文】各中央企业，各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委：国务院国资委《关于规范国有企业职工持股、投资的意见》（国资发改革[2008]139号，以下简称《规范意见》）印发以来，有关中央企业和地方国资委反映在执行过程中遇到一些具体问题需进一步明确。

经研究，现就有关问题通知如下：一、需清退或转让股权的企业中层以上管理人员的范围《规范意见》所称国有企业，是指各级国有及国有控股（含绝对控股和相对控股）企业及其授权经营单位（分支机构）。

企业中层以上管理人员是指国有企业的董事会成员、监事会成员、高级经营管理人员、党委（党组）领导班子成员以及企业职能部门正副职人员等。

企业返聘的原中层以上管理人员、或退休后返聘担任中层以上管理职务的人员亦在《规范意见》规范范围之内。

二、涉及国有股东受让股权的基本要求国有企业中层以上管理人员清退或转让股权时，国有股东是否受让其股权，应区别情况、分类指导。

国有企业要从投资者利益出发，着眼于国有资产保值增值，结合企业发展战略，围绕主业，优先受让企业中层以上管理人员所持国有控股子企业股权，对企业中层以上管理人员持有的国有参股企业或其他关联企业股权原则上不应收购。

企业中层以上管理人员所持股权不得向其近亲属，以及这些人员所有或者实际控制的企业转让。

三、国有股东收购企业中层以上管理人员股权的定价原则经同级国资监管机构确认，确属《规范意见》规范范围内的企业中层以上管理人员，国有股东收购其所持股权时，原则上按不高于所持股企业上一年度审计后的净资产值确定收购价格。