上海证监局关于东莞证券有限责任公司分支机构负责人赵晓历同志任职资格的批复

广东证监局关于核准曹甜证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准曹甜证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2011]221号)
华泰证券股份有限公司：
你公司《华泰证券关于曹甜同志任职资格审核的请示》（华泰证字〔2011〕547号）及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准曹甜（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、我局对曹甜担任你公司广东分公司（筹）负责人无异议。

三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理曹甜证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的申领手续。

四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券分公司公章）报我局备案。

二○一一年十二月二十七日
——结束——。

广东证监局关于核准张悦证券公司分支机构负责人任
职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2011.08.15
•【字号】广东证监许可[2011]141号
•【施行日期】2011.08.15
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准张悦证券公司分支机构负责人任职资格
的批复
(广东证监许可[2011]141号)
联讯证券有限责任公司：
你公司《关于张悦同志任职资格的申请》（联证司字〔2011〕第59号）及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准张悦（身份证号码：110104************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、我局对张悦担任你公司茂名高凉中路证券营业部（筹）负责人无异议。

三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理张悦证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的申领手续。

四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内在中国证券业协会和公司网站上公示相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和
《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。

二○一一年八月十五日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于厦门证券有限公司分支机构负责人陈雷同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.04.18
•【字号】沪证监机构字[2008]187号
•【施行日期】2008.04.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于厦门证券有限公司分支机构负责人陈雷同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2008]187号)
厦门证券有限公司：
你公司上报的《任职资格申请》（厦证字[2008]21号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准陈雷同志（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇八年四月十八日。

广东证监局关于核准张建平证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】广东证监许可[2014]5号
【发布部门】中国证券监督管理委员会广东监管局
【发布日期】2014.01.06
【实施日期】2014.01.06
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
广东证监局关于核准张建平证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可〔2014〕5号)
东莞证券有限责任公司：
你公司《关于张建平同志担任我司东莞中堂振兴路证券营业部（筹）负责人的请示》（东证字〔2013〕642号）及相关材料收悉。

根据《
1 / 1。

广东证监局关于核准蔡昭鹏证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准蔡昭鹏证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2010]88号)
海通证券股份有限公司：
你公司《关于蔡昭鹏同志证券公司分支机构负责人任职资格审核的请示》（海证字〔2010〕第232号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准蔡昭鹏（身份证号码：440524************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对蔡昭鹏担任你公司广州东风西路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理蔡昭鹏证券公司分支机构负责人任职手续，自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续，并自取得许可证后5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，将证券营业部许可证和工商营业执照正、副本复印件（加盖证券营业部公章）送我局备案。

二○一○年五月六日
——结束——。

广东证监局关于核准刘锐东莞证券有限责任公司分支
机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2008.11.08
•【字号】广东证监许可[2008]83号
•【施行日期】2008.11.08
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准刘锐东莞证券有限责任公司分支机构负
责人任职资格的批复
(广东证监许可[2008]83号)
东莞证券有限责任公司：
你公司《关于更换东莞虎门证券营业部清溪镇证券服务部负责人的请示》（东证字〔2008〕第150号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准刘锐（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格，我局对刘锐担任你公司东莞虎门证券营业部清溪镇证券服务部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理刘锐证券公司分支机构负责人任职手续。

二○○八年十一月八日。

广东证监局关于核准马昕证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准马昕证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2010]53号)
湘财证券有限责任公司：
你公司《关于核准马昕同志为湘财证券有限责任公司东莞莞太路证券营业部总经理任职资格的请示》（湘财证券〔2010〕第1号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准马昕（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对马昕担任你公司东莞莞太路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理马昕证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

二○一○年四月二日
——结束——。

广东证监局关于核准陈锡培证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准陈锡培证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2010]22号)
广发证券股份有限公司：
你公司《关于对陈锡培同志任职资格予以审查的请示》（广发证〔2010〕55号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准陈锡培（身份证号码：4412012197403182311）证券公司分支机构负责人的任职资格，我局对陈锡培担任你公司德庆康城大道证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理陈锡培证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续，并自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内，将变更后的《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。

二○一○年二月十一日
——结束——。

广东证监局关于核准石长胜证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准石长胜证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2009]165号)
长江证券股份有限公司：
《关于对石长胜同志证券经营机构负责人任职资格审查的请示》》（长证字[2009]32号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准石长胜（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对石长胜担任你公司江门东华二路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理石长胜证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

二○○九年八月十七日
——结束——。

广东证监局关于核准骆军红证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准骆军红证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2008]1号)
长江证券股份有限公司：
你公司关于骆军红证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准骆军红（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格，我局对骆军红担任你公司广州江湾路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理骆军红证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○八年五月九日
——结束——。

广东证监局关于核准李志坚证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2010.01.27
•【字号】广东证监许可[2010]13号
•【施行日期】2010.01.27
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准李志坚证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2010]13号)
国泰君安证券股份有限公司：
你公司《关于李志坚同志担任国泰君安证券股份有限公司中山证券营业部（筹）负责人任职资格的请示》（国泰君安司发〔2009〕574号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准李志坚（身份证号码：440623************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对李志坚担任你公司中山中山三路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理李志坚证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

二○一○年一月二十七日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于2013年度证券公司分支机构负责人任职资格年检的公告正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会上海监管局关于2013年度证券公司分支机构负责人任职资格年检的公告根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会第88号令）、《中国证券监督管理委员会公告[2008]3号》等的相关规定，现就2013年度证券公司分支机构负责人任职资格年检的有关事项公告如下：一、参检人员范围参检人员为已取得证券公司分支机构负责人任职资格且住所地在上海的，但目前未在证券公司担任分支机构负责人职务的人员。

二、相关要求（一）参检人员应当提交《证券公司分支机构负责人年检登记表》（详见附件一）（以下简称为《年检登记表》）：1．参检人员填写《年检登记表》，并签署表内信息真实、准确、完整的承诺；2．参检人员任职或最近一次任职（针对已不在证券公司任职的人员）的证券公司或其分支机构的负责人（以下简称“单位负责人”）为参检人员出具年检意见。

3．单位负责人应对出具意见的《年检登记表》进行审查。

4．单位负责人应对参检人员在证券公司上一年度工作职责变化情况、履职情况、遵纪守法、职业道德、诚信表现情况以及对参检人员的《年检登记表》是否存在虚假、隐瞒、漏报等问题进行核查的情况出具意见，并签字确认。

（二）本次年检材料报送截止时间为2014年3月31日。

（三）参检人员或其委托的证券机构将《年检登记表》送上海证监局机构监管处。

如采用寄送方式的，请在信封上注明“分支机构负责人任职资格年检”字样。

三、参检人员存在以下情况的，不予通过资格年检：（一）上一年度出现《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第七条规定的以下不得担任证券公司分支机构人的情形：1．《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；2．因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；3．自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；4．自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；5．中国证监会认定的其他情形。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于东莞证券有限责任公司分支机构负责人赵晓历同志任职资格的批
复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2010.04.21
•【字号】沪证监机构字[2010]226号
•【施行日期】2010.04.21
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于东莞证券有限责任公司分支机构负责人赵晓历同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2010]226号)
东莞证券有限责任公司：
你公司上报的《关于更换东莞证券有限责任公司上海仙霞路证券营业部负责人的请示》(东证字[2010]第94号)及相关材料收悉。

经审核，决定核准赵晓历同志(身份证号码：330622************)证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司于接文后20日内按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39号)的有关规定办理证券业务许可证的变更等手续，并及时更新你公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容。

特此批复。

二〇一〇年四月二十一日。

上海证监局关于民生证券有限责任公司分支机构负责人王学春同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2009.07.03
•【字号】沪证监机构字[2009]320号
•【施行日期】2009.07.03
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于民生证券有限责任公司分支机构负责人王学
春同志任职资格的批复
（沪证监机构字[2009]320号）
民生证券有限责任公司：
你公司关于《关于王学春同志任职资格的请示》（民生证字[2009]39号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准王学春同志（身份证号码：640103************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《证券公司分公司监管规定（试行）》等有关规定办理《证券经营机构营业许可证》的申领及备案等手续，并按有关规定做好信息公示工作。

特此批复。

二〇〇九年七月三日。

上海证监局关于东方证券股份有限公司分支机构负责人吴利
辉同志任职资格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】沪证监机构字[2011]594号
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2011.12.27
【实施日期】2011.12.27
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
上海证监局关于东方证券股份有限公司分支机构负责人吴利辉同志任职资格的批复
（沪证监机构字[2011]594号）
东方证券股份有限公司：
你公司关于吴利辉同志证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相
1 / 1。

广东证监局关于核准彭莉证券公司分支机构负责人任
职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2009.10.09
•【字号】广东证监许可[2009]214号
•【施行日期】2009.10.09
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准彭莉证券公司分支机构负责人任职资格
的批复
(广东证监许可[2009]214号)
广东证监许可〔2009〕214号
联合证券有限责任公司：
你公司《关于申请彭莉证券公司分支机构负责人任职资格的请示》（联证字〔2009〕250号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准彭莉（身份证号码：440301*********）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对彭莉担任你公司广州番禺迎宾路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理彭莉证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

二○○九年十月九日。

广东证监局关于核准古光阳证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准古光阳证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2009]166号)
东兴证券股份有限公司：
你公司《关于古光阳同志申请证券公司分支机构负责人资格的审批申请（东兴证字〔2009〕87号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准古光阳（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对古光阳担任你公司广州天河路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理古光阳证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

二○○九年八月十八日
——结束——。

广东证监局关于核准卢福坤证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2010.03.16
•【字号】广东证监许可[2010]37号
•【施行日期】2010.03.16
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准卢福坤证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2010]37号)
光大证券股份有限公司：
你公司《关于东莞证券营业部（筹）负责人拟任人选的申请报告》（光证字〔2010〕59号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准卢福坤（身份证号码：452526************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对卢福坤担任你公司东莞元美路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理卢福坤证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

二○一○年三月十六日。

广东证监局关于核准张少菲证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准张少菲证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2009]11号)
广发证券股份有限公司：
你公司《关于对张少菲同志任职资格予以审查的请示》（广发证〔2009〕3号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准张少菲（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格，我局对张少菲担任你公司韶关文化街证券营业部南雄证券服务部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张少菲证券公司分支机构负责人任职手续。

二○○九年二月十一日
——结束——。