广东证监局关于核准刘锐东莞证券有限责任公司分支机构负责人任职资格的批复

广东证监局关于核准钟志强证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2009.09.07
•【字号】广东证监许可[2009]193号
•【施行日期】2009.09.07
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准钟志强证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2009]193号)
招商证券股份有限公司：
你公司《招商证券关于确认钟志强同志珠海人民东路证券营业部副经理（主持工作）任职资格的请示》（招证发〔2009〕179号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准钟志强（身份证号码：440401************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对钟志强担任你公司珠海人民东路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理钟志强证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

二○○九年九月七日。

广东证监局关于核准金彤证券公司分支机构负责人任
职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2013.06.14
•【字号】广东证监许可[2013]52号
•【施行日期】2013.06.14
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准金彤证券公司分支机构负责人任职资格
的批复
(广东证监许可[2013]52号)
招商证券股份有限公司：
你公司《招商证券关于中山中山四路证券营业部金彤同志分支机构负责人任职资格的申请》（招证发〔2013〕303号）及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(2012修订）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准金彤（身份证号码：422224************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、我局对金彤担任你公司中山中山四路证券营业部负责人无异议。

三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理金彤证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在
中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。

广东证监局
2013年6月14日。

广东证监局关于核准朱峰证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准朱峰证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2010]140号)
光大证券股份有限公司：
你公司《关于广东分公司（筹）总经理拟任人选的申请报告》（光证字〔2010〕311号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准朱峰（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对朱峰担任你公司广东分公司负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理朱峰证券公司分支机构负责人任职手续，自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的申领手续，并自取得许可证后5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，将证券经营机构许可证和工商营业执照正、副本复印件（加盖分公司公章）送我局备案。

二○一○年七月二十二日
——结束——。

广东证监局关于核准林燕娥证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准林燕娥证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2012]192号)
光大证券股份有限公司：
你公司《关于提请审核东莞元美路营业部负责人拟任人选的申请报告》（光证字〔2012〕538号）及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准林燕娥（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、我局对林燕娥担任你公司东莞元美路证券营业部负责人无异议。

三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理林燕娥证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。

广东证监局
2012年12月21日——结束——。

广东证监局关于核准张锦声证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2013.06.20
•【字号】广东证监许可[2013]58号
•【施行日期】2013.06.20
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准张锦声证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2013]58号)
光大证券股份有限公司：
你公司《光大证券广州番禺环城东路证券营业部张锦声分支机构负责人任职资格的申请》（光证字〔2013〕216号）及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(2012修订）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准张锦声（身份证号码：440102************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、我局对张锦声担任你公司广州番禺环城东路证券营业部负责人无异议。

三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理张锦声证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在中国
证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。

广东证监局
2013年6月20日。

广东证监局关于核准司马万霞证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准司马万霞证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2012]177号)
长城证券有限责任公司：
你公司《关于对司马万霞证券公司分支机构负责人任职资格审查的请示》（长证字〔2012〕292号）及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准司马万霞（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、我局对司马万霞担任你公司广州长堤大马路证券营业部（筹）负责人无异议。

三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理司马万霞证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的申领手续。

四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。

广东证监局
2012年11月13日——结束——。

广东证监局关于核准肖福和证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2011.03.01
•【字号】广东证监许可[2011]48号
•【施行日期】2011.03.01
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准肖福和证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2011]48号)
国泰君安证券股份有限公司：
你公司《关于肖福和同志担任国泰君安证券股份有限公司梅州证券营业部（筹）副总经理（主持工作）任职资格的请示》（国泰君安司发〔2010〕900号）及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准肖福和（身份证号码：440508************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、我局对肖福和担任你公司梅州新中路证券营业部负责人无异议。

三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理肖福和证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的申领手续。

四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在
中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。

二○一一年三月一日。

广东证监局关于核准李冠松证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
广东证监局关于核准李冠松证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2011]36号)
中国国际金融有限公司：
你公司《关于中国国际金融有限公司佛山季华五路证券营业部经理任职资格的申请报告》（中金证〔2010〕334号）及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准李冠松（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、我局对李冠松担任你公司佛山季华五路证券营业部负责人无异议。

三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理李冠松证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的申领手续。

四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。

二○一一年二月十四日
——结束——。

广东证监局关于核准沈洁证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准沈洁证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2010]122号)
方正证券有限责任公司：
你公司《关于申请审核我司沈洁同志证券公司分支机构负责人任职资格的请示》（方证字〔2010〕第132号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准沈洁（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对沈洁担任你公司广州小北路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理沈洁证券公司分支机构负责人任职手续，自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续，并自取得许可证后5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，将证券营业部许可证和工商营业执照正、副本复印件（加盖证券营业部公章）送我局备案。

二○一○年六月二十四日
——结束——。

广东证监局关于核准吴迪证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准吴迪证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2012]146号)
海通证券股份有限公司：
你公司《关于吴迪同志证券公司分支机构负责人任职资格的请示》（海证字〔2012〕第621号）及相关材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准吴迪（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、我局对吴迪担任你公司韶关文化街证券营业部负责人无异议。

三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理吴迪证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。

二○一二年八月二十三日
——结束——。

广东证监局关于核准骆军红证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准骆军红证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2008]1号)
长江证券股份有限公司：
你公司关于骆军红证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准骆军红（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格，我局对骆军红担任你公司广州江湾路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理骆军红证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○八年五月九日
——结束——。

广东证监局关于核准张倩证券公司分支机构负责人任职资格
的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】广东证监许可[2013]37号
【发布部门】中国证券监督管理委员会广东监管局
【发布日期】2013.05.02
【实施日期】2013.05.02
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
广东证监局关于核准张倩证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2013]37号)
长城证券有限责任公司：
你公司《关于对张倩证券公司分支机构负责人任职资格审查的请示》（长证字〔2013〕99号）及相关材料收悉。

根据《证券
1 / 1。

广东证监局关于核准何伟强证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2009.05.13
•【字号】广东证监许可[2009]78号
•【施行日期】2009.05.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准何伟强证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2009]78号)
广东证监许可〔2009〕78号
国元证券股份有限公司：
《关于请求对何伟强同志证券公司分支机构负责人任职资格进行审查的请示》（国证人字〔2009〕66号）及相关材料收悉。

你公司拟任何伟强为中山悦来南路证券营业部负责人，提请我局对何伟强的任职资格进行审核。

经审核，我局决定核准何伟强（身份证号码：440724************）证券公司分支机构负责人的任职资格，对何伟强担任你公司中山悦来南路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理何伟强证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理证券经营机构营业许可证的变更手续。

二○○九年五月十三日。

广东证监局关于刘敏锐证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于刘敏锐证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监机构字[2007]36号)
湘财证券有限责任公司：
你公司关于刘敏锐证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准刘敏锐（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理刘敏锐证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○七年八月十四日
——结束——。

广东证监局关于核准江东证券公司分支机构负责人任
职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2010.02.25
•【字号】广东证监许可[2010]29号
•【施行日期】2010.02.25
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准江东证券公司分支机构负责人任职资格
的批复
(广东证监许可[2010]29号)
南京证券有限责任公司：
你公司《关于对江东同志任职资格审核的请示》（宁证券〔2009〕271号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准江东（身份证号码：440102************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对江东担任你公司广州先烈中路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理江东证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

二○一○年二月二十五日。

中国证券监督管理委员会关于核准东莞证券有限责任公司在辽宁等地设立5家证券营业部的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2010.06.13
•【文号】证监许可[2010]824号
•【施行日期】2010.06.13
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于核准东莞证券有限责任公司在辽宁等地设立5家证券营业部的批复
（证监许可[2010]824号）
东莞证券有限责任公司：
我会2010年5月14日受理你公司《关于我司拟在辽宁省海城市、河北省唐山市路南区、山东省青岛市市南区、江苏省徐州市泉山区、广东省珠海市香洲区设立证券营业部的请示》（东证字〔2010〕第158号）及相关文件。

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于进一步规范证券营业网点的规定》（证监会公告〔2009〕27号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司在辽宁省海城市、河北省唐山市路南区、山东省青岛市市南区、江苏省徐州市泉山区、广东省珠海市香洲区各设立1家证券营业部。

证券营业部的营业范围为证券经纪业务。

二、你公司应当为新设证券营业部依法配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统，并应当自批复之日起6个月内持上述工作完成情况的说明以及证券营
业部营业执照复印件、营业部负责人的证券公司分支机构负责人任职资格批复复印件到我会申领《证券经营机构营业许可证》。

三、证券营业部设立过程中如遇重大问题，须及时报告我会及公司住所地证监局。

二○一○年六月十三日。

广东证监局关于核准李燎原证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】广东证监许可[2013]195号
【发布部门】中国证券监督管理委员会广东监管局
【发布日期】2013.12.24
【实施日期】2013.12.24
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
广东证监局关于核准李燎原证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可〔2013〕195号)
中信证券股份有限公司：
你公司《中信证券广州番禺广华南路证券营业部李燎原同志分支机构负责人任职资格的申请》（资证经字〔2013〕138号）及相关材料收悉。

根据《
1 / 1。

广东证监局关于核准卢红伟证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准卢红伟证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2010]106号)
长江证券股份有限公司：
你公司《长江证券股份有限公司关于对卢红伟证券经营机构负责人任职资格进行审查的请示》（长证字〔2010〕127号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准卢红伟（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对卢红伟担任你公司江门东华二路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理卢红伟证券公司分支机构负责人任职手续，自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续，并自取得许可证后5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，将证券营业部许可证和工商营业执照正、副本复印件（加盖证券营业部公章）送我局备案。

二○一○年五月二十六日
——结束——。

广东证监局关于核准卢福坤证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2010.03.16
•【字号】广东证监许可[2010]37号
•【施行日期】2010.03.16
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准卢福坤证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(广东证监许可[2010]37号)
光大证券股份有限公司：
你公司《关于东莞证券营业部（筹）负责人拟任人选的申请报告》（光证字〔2010〕59号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准卢福坤（身份证号码：452526************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对卢福坤担任你公司东莞元美路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理卢福坤证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

二○一○年三月十六日。

广东证监局关于核准谢昊证券公司分支机构负责人任职资格
的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】广东证监许可[2014]83号
【发布部门】中国证券监督管理委员会广东监管局
【发布日期】2014.04.24
【实施日期】2014.04.24
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
广东证监局关于核准谢昊证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可〔2014〕83号)
中国中投证券有限责任公司：
你公司《关于中国中投证券有限责任公司湛江百园路证券营业部谢昊同志任职资格的申请》（中投证报〔2014〕59号）及相关材料收悉。

根据《
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