董事监事高级管理人员持股管理制度

厦门乾照光电股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度第一章总则第一条为规范厦门乾照光电股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”董事、监事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《深圳证券交易所关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》以及《厦门乾照光电股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”等相关规定,特制定本制度。

第二条本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度,其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份;从事融资融券交易的,还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第三条本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前,应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定,不得进行违法违规交易。

第二章股票买卖禁止规定第四条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让:(一本公司股票上市交易之日起一年内;(二董事、监事和高级管理人员离职后半年内;(三董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的;(四法律、法规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”和深圳证券交易所规定的其他情形。

第五条公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份;在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理规则
根据《上市公司股东、董监高减持及回购管理办法》和《上市公司董事、监事和高级管理人员报告事项及信息披露管理办法》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动需要遵循以下规则：
1. 公告和报告：董事、监事和高级管理人员应及时向公司披露其所持股份及其变动情况，包括个人及其配偶、未成年子女名下的股份。

同时，公司也应在股东大会、半年报和年度报告中披露董事、监事和高级管理人员的股份持有情况。

2. 减持限制：董事、监事和高级管理人员在公司重大事项披露期间、财务报表披露期间以及业绩预告期间禁止减持本公司股份。

此外，上市公司也可以根据需要设定其他减持限制。

3. 减持透明度：减持行为应当通过证券交易所及时公告，并尽快在中国证监会指定媒体披露。

同时，上市公司也应在指定披露媒体及时公告董监高减持情况。

4. 强制减持：董事、监事和高级管理人员在享受公司股权激励计划期间，不得减持公司股份，除非符合相关规定的强制减持情形。

5. 处分限制：董事、监事和高级管理人员在获得内幕信息后，不得买卖公司股票，直到该信息公开。

6. 监管和处罚：董事、监事和高级管理人员减持行为违反规定将受到证监会等相关部门的监管并可能面临罚款、市场禁入等处罚。

以上规则旨在确保上市公司董事、监事和高级管理人员的股份持有和变动行为的透明度，维护广大投资者的利益，防止内幕交易和操纵市场行为的发生。

上市公司董事、监事、高级管理人员及控股股东买卖股票规范（含其他人员买卖股票相关规定）一、相关法律、法规及行业规定（一）法律法规——《公司法》的规定：第一百四十二条【转让本公司股份的限制】发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。

上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

——《证券法》的规定：第四十七条上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。

公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。

公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

第四十五条为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。

除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

第九十八条在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。

（二）中国证券监督委员会的规定——《上市公司股权激励管理办法》(试行)的通知（【发文机构】中国证券监督管理委员会；【实施日期】2006.01.01）第二十条激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务第二十六条上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权：（一）定期报告公布前30日；（二）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；（三）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。

上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则一、适用范围管理规则适用于在上市公司担任董事、监事和高级管理人员职务的人员，包括公司首席执行官（CEO）、首席财务官（CFO）、首席运营官（COO）等高管人员。

二、股份申报1.任命或重新任命之日起5个工作日内，董事、监事和高级管理人员应向上市公司报告其所持有的本公司股份情况，包括股票数目、比例、归属等。

2.上市公司应在公告中披露董事、监事和高级管理人员的股份情况，包括姓名、职务、股份变动情况等。

三、股份减持限制1.董事、监事和高级管理人员在持有公司股份期间，如需减持股份，应遵守以下限制：（1）不得进行大额减持，即单次减持数量不得超过其所持股份总数的10%；（2）减持数量的累计不得超过其所持股份总数的30%；（3）不得在盈余利润公告后的30个自然日内减持；（4）不得在公司半年报、年度报告、重大资产重组、重大合同和重大事项公告后的30个自然日内减持。

2.管理规则不适用于以下情况的股份减持：（1）按照法律法规规定的计划性减持；（2）根据公司股权激励计划的规定进行减持。

四、增持义务1.当公司董事、监事和高级管理人员拟减持的股份数量达到其所持股份总数的10%时，应当向公司报告，公司有权要求其停止减持，并告知其增持义务。

2.在收到公司增持通知后，董事、监事和高级管理人员应当在接到通知后的一个月内增持相应数量的公司股份，直至补偿达到减持前的比例。

五、后续公告1.上市公司应在每季度末公告董事、监事和高级管理人员的股份情况，包括股票数目、比例、归属等。

2.上市公司应在董事、监事和高级管理人员股份发生变动时立即公告，包括减持数量、原因、时间等。

六、违规处罚1.对于违反管理规则的董事、监事和高级管理人员，公司应依法采取相应的纪律处分措施，包括但不限于通报批评、诫勉谈话、暂停或撤销股份激励计划、移送司法机关等。

2.对于投资者因董事、监事和高级管理人员的违规行为而遭受损失的，公司应向其提供赔偿或补偿。

董事、监事及高级管理人员持有公司股份及其变动管理办法第一章总则第一条为规范公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，促进公司依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券交易所股票上市规则》（以下简称《证券交易所上市规则》）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关规定，结合本公司《公司章程》，特制定《董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》（以下简称“本办法”）。

第二条本办法适用于本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。

第三条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。

第四条公司董事、监事和高级管理人员在除本办法第十六条规定外的其他时间买卖本公司股票的，应在买卖前三个交易日内填写《买卖本公司股票问询函》并提交公司董事会，由公司董事会秘书具体负责确认。

公司董事会秘书收到《买卖本公司股票问询函》后，应核查本公司信息披露及重大事项进展等情况，形成同意或反对的明确意见，填写《有关买卖本公司股票问询函的确认函》，并于《买卖本公司股票问询函》所计划的交易时间前将其交与问询人。

董事、监事和高级管理人员在收到公司董事会秘书的确认函之前，不得擅自进行有关本公司股票的交易行为。

公司董事会秘书买卖本公司股票的，应参照上述要求由董事长进行确认。

董事会秘书应对《买卖本公司股票问询函》、《有关买卖本公司股票问询函的确认函》等资料进行编号登记并妥善保管。

第二章买卖公司股票的申报第五条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事、高级管理人员和其他在职或离职管理层转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

一、引言为规范公司治理结构，明确董事、监事、高级管理人员（以下简称“董高监”）的职责、权利和义务，保障公司合法、合规经营，根据《中华人民共和国公司法》及相关法律法规，制定本制度。

二、适用范围本制度适用于公司所有董事、监事、高级管理人员。

三、董高监的职责1. 董事职责：（1）参加董事会会议，对董事会决议事项行使表决权；（2）监督公司经营管理工作，维护公司利益；（3）执行董事会决议，组织实施公司战略规划；（4）对股东负责，定期向股东报告公司经营状况；（5）维护公司合法权益，反对和纠正损害公司利益的行为。

2. 监事职责：（1）监督董事会、高级管理人员执行公司职务的行为，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议；（2）检查公司财务，对公司的财务报告提出审核意见；（3）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行或不适当履行职责时，要求董事会召开临时股东会会议；（4）向股东会报告监事会的监督检查情况。

3. 高级管理人员职责：（1）组织实施董事会决议，执行公司战略规划；（2）负责公司日常经营管理，组织实施公司各项规章制度；（3）对公司各部门进行绩效考核，提出任免建议；（4）对董事会、监事会负责，向董事会、监事会报告工作。

四、董高监的权利1. 董事权利：（1）出席董事会会议，发表意见；（2）对公司经营提出建议；（3）查阅公司章程、董事会决议和财务报告；（4）对违反公司章程、董事会决议的董事、高级管理人员提出质询；（5）根据法律规定，对公司重大事项行使表决权。

2. 监事权利：（1）出席监事会会议，发表意见；（2）查阅公司章程、董事会决议和财务报告；（3）对公司财务状况和高级管理人员执行公司职务的行为进行监督检查；（4）对董事会、高级管理人员违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的行为提出纠正意见。

3. 高级管理人员权利：（1）根据董事会、监事会决定，组织实施公司各项规章制度；（2）对公司各部门进行绩效考核，提出任免建议；（3）向董事会、监事会报告工作。

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则第一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规则。

第二条上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称“证券交易所”）的上市公司及其董事、监事和高级管理人员，应当遵守本规则。

第三条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。

上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第四条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：（一）本公司股票上市交易之日起1年内；（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

第五条上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

第六条上市公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。

上市公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本规则第四条的规定。

第七条因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

天业通联重工股份董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度第一章总则第一条为加强公司对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《关于进一步规中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等法律、法规及规性文件，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十三条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

第三条公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规性文件关于幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违规的交易。

第二章买卖本公司股票行为的申报第四条公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式（见附件）通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面或通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。

第五条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司分公司（以下简称“中证公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第六条公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间委托公司通过证券交易所申报其个人信息（包括但不限于、职务、号、证券账户、离任职时间等）：（一）董事、监事和高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时；（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日；（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日；（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日；（五）证券交易所要求的其他时间。

第一章总则第一条为规范子公司董事、监事和高级管理人员（以下简称“董监高”）的任职、持股、买卖股份及行为，保障公司合法权益，维护公司稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于子公司董监高在任职期间及离职后一定期限内（以下简称“限制期”）的行为。

第三条子公司董监高应严格遵守国家法律法规、公司章程及本制度的规定，履行职责，维护公司利益，不得利用职务之便谋取私利。

第二章任职资格与程序第四条子公司董监高应具备以下任职资格：1. 具有完全民事行为能力；2. 具备相应的专业知识、工作经验和良好的职业道德；3. 无犯罪记录；4. 符合国家及公司规定的其他条件。

第五条子公司董监高的任职程序：1. 提出任职申请；2. 经董事会或股东会（股东大会）选举或决定；3. 公司法定代表人签署任职文件；4. 公司向有关部门进行备案。

第三章持股与买卖股份第六条子公司董监高应按照以下规定持股：1. 不得持有公司股份超过规定比例；2. 不得以他人名义持有公司股份；3. 不得通过融资融券等手段持有公司股份。

第七条子公司董监高买卖公司股份应符合以下规定：1. 买卖股份前应向公司董事会报告；2. 不得在限制期内买卖公司股份；3. 买卖股份价格应公允合理；4. 不得利用内幕信息进行股票交易。

第四章职责与义务第八条子公司董监高应履行以下职责：1. 遵守国家法律法规、公司章程及本制度；2. 保守公司商业秘密；3. 维护公司合法权益；4. 履行职责，努力提高公司经济效益。

第九条子公司董监高应承担以下义务：1. 履行职责，不得擅离职守；2. 不得利用职务之便谋取私利；3. 不得泄露公司商业秘密；4. 如发现公司存在违规行为，应及时向公司董事会报告。

第五章违规处理第十条子公司董监高违反本制度规定，公司将视情节轻重给予以下处理：1. 警告；2. 记过；3. 撤销职务；4. 依法追究法律责任。

苏州宝馨科技实业股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度（草案）二○一○年十二月苏州宝馨科技实业股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度目录第一章总则 (2)第二章买卖本公司股票行为的申报 (2)第三章所持本公司股票可转让的一般原则和规定 (4)第四章买卖公司股票的禁止情况 (4)第五章持有及买卖公司股票行为的披露 (6)第六章处罚 (7)第七章附则 (7)苏州宝馨科技实业股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度苏州宝馨科技实业股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度第一章总则第一条为加强苏州宝馨科技实业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票的管理。

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

第三条本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、总监。

第四条公司及董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）有关规则关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章买卖本公司股票行为的申报第五条公司董事、监事和高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶苏州宝馨科技实业股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、深交所有关规则及公司章程的规定，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员和证券事务代表，并提示相关风险。

上市公司董监高及股东合规交易规则锁定期1、上市公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

（以每年的12月31日的持股数为基数×25%）2、上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1,000股的，可一次全部转让，不受转让比例的限制。

3、董、监、高离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

4、自愿锁定承诺。

短线交易1、对象：公司董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东。

2、释义：《证券法》第四十七条规定：公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后个月内6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。

3、涉及短线交易的特殊情形（1）、若社保基金理事会与各投资管理人以及各投资管理人之间的投资决策不是相互独立的，则对该公司股票的买卖应受六个月持有期的限制。

此外，全国社保基金委托的单一投资管理人持有上市公司的股份超过5%时，则应严格遵循《证券法》第47条有关短线交易的规定；（2）、警惕集中竞价交易、大宗交易、协议转让；（3）、认购公开增发股份、认购定向增发股份；（4）、约定购回式证券交易中股东回购；（5）、持有同一上市公司的A股和B股再进行相关买卖活动；（6）、股票转为ETF份额再赎；（7）、一致行动人：一致行动人发生的交易行为应整体看待，其中任一行为人的买卖行为均影响其余一致行动人的买卖权益；（8）、设置委托投票权。

4、不涉及短线交易的特殊情形（1）、证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制；（2）、根据中国证监会《关于全国社会保障基金委托投资若干问题的复函》的规定，全国社保基金合并持有上市公司5%股份后，若社保基金理事会与各投资管理人以及各投资管理人之间的投资决策是相互独立的，则对该公司股票的买卖可以不受六个月持有期的限制；（3）、发生股权激励需向高管股东回购股份；（4）、董监高的配偶操作董监高配偶的账户交易董监高任职上市公司的股票；（5）、持股5%以上股东参与转融通业务，通过证券交易所平台在6个月内出借和收回证券的。

上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则是指对上市公司内部关键管理层个人持股及其变动进行管理和监控的一套规则和制度。

其目的是维护上市公司内部管理层的股权激励机制的合理性和公正性，以及提高公司治理的透明度和效能。

一、限制性持股计划：上市公司可以制定限制性持股计划，对董事、监事和高级管理人员提供股权激励。

根据计划的规定，内部管理层可以在一定期限内、按照一定条件逐步取得公司股份，并享受相应的权益。

这样可以有效地激励内部管理层积极参与公司经营和发展，增强他们对公司利益的关注和责任感。

二、报告制度：上市公司董事、监事和高级管理人员持股变动必须按照规定进行报告。

一般要求他们在股份变动发生后的一定时间内向公司董事会或股东大会报告，并以适当的方式公告披露。

这样可以确保公司内部管理层的股份变动及时被监控和了解，防止内幕交易和操纵市场的情况发生。

三、锁定期制度：上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份可能会在一定的期限内被限制不得转让。

这样可以保证他们在公司任职期间紧密和稳定地参与公司经营，并降低利益冲突和突然提前离职的风险。

通常，在股份锁定期结束后，他们可以自由转让所持有的公司股份。

四、质押和担保规则：上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份使用质押或担保进行融资的情况需要进行严格的管理和监控。

一般要求他们必须向公司董事会或股东大会申报，并按照相关规定进行公告披露。

这样可以防止内部管理层通过质押或担保进行违规融资或挪用资金的情况发生。

五、信息公开和监督机制：上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份的变动情况应该及时公开，并接受监督和审计机构的监督。

公司应该确保相关信息披露的及时准确性，不得隐瞒或虚假披露内部管理层个人股份的变动情况。

同时，公司也应该定期审计和检查内部管理层的持股情况，确保其持股行为的合法性和合规性。

总之，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则的制定和遵守，对于提高公司治理水平和内部管理层的责任意识至关重要。

证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则近年来，随着中国证券市场的发展和完善，证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的职责也变得日趋复杂，管理规则的制定不可或缺。

本规则为了依法治市、规范营运、保护投资者利益和社会公共利益，以维护证券交易市场秩序而制定。

一、董事、监事、高级管理人员及从业人员的职责1、董事、监事及高级管理人员的职责（1）董事和监事应本着负责任的态度，根据公司章程，积极参与证券公司的经营管理，聘请、监督和更换高管，督促和监督证券公司的营运，确保其发展朝着正确的方向前进。

（2）高级管理人员负责直接经营证券公司，依据公司章程，负责实施具体的实际行动，维护公司权益，根据证券交易管理规则，做出正确恰当的决策，确保公司的可持续发展。

2、从业人员的职责从业人员要履行其在本单位负责的职责，按照规定的手续正确执行投行业务，积极开展业务，遵守《营业性投资公司规章》，尊重客户的委托投资，按照《证券公司管理办法》履行客户账户管理服务等职责。

二、董事、监事、高级管理人员及从业人员的管理1、董事、监事及高级管理人员的管理（1）董事及监事应本着负责任的态度，履行本单位职责，每年应出席董事会、监事会议不少于3次，并至少参加一次全体董事会或监事会议，参加其他有必要的董事会及监事会活动，参加重要会议和对公司重大事项作出最终决定。

（2）高级管理人员应根据本单位章程和其职责，本着负责任的态度，积极参加公司管理，负责完成日常工作，负责组织指定的项目，责任跟踪，负责与客户进行沟通，负责完成客户服务等职责。

2、从业人员的管理从业人员应履行其在本单位负责的职责，本着守法诚信的态度，遵守职业道德准则，严格遵守证券公司的监管制度，认真执行客户资金、资产管理措施，根据单位要求，严格维护证券公司的合法权益，负责行业规定的管理工作，拓宽市场参与渠道，做好客户关系维系等职责。

三、本规则的执行本规则执行后，证券公司应制定内部管理制度，根据本规则执行，做到严格管理，积极服务，并定期对证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员进行调查，监督其工作状况，针对其职务行为和违规行为的发现及时处理。

第一章总则第一条为规范公司董事、监事和高级管理人员（以下简称“董监高”）对公司股份的持有及变动行为，维护证券市场秩序，保护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及公司章程的规定，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及其配偶、子女等关联方。

第二章持股管理第三条董监高应当及时、准确、完整地申报所持公司股份，包括但不限于以下情况：1. 初始任职时；2. 持股比例发生变化时；3. 股份锁定、解锁时；4. 任职终止时。

第四条董监高不得利用内幕信息进行证券交易，不得进行非法证券交易活动。

第三章股份变动第五条董监高在公司上市交易之日起一年内不得转让其所持有的公司股份。

第六条董监高离职后六个月内不得转让其所持有的公司股份。

第七条董监高在任职期间每年转让的股份不得超过其所持股份总数的25%。

第八条董监高在以下情况下不得买卖公司股票：1. 公司涉嫌违法违规被调查期间；2. 公司年度报告、中期报告、季度报告等披露前；3. 法律法规规定的其他情形。

第四章信息披露第九条董监高在买卖公司股票前，应当提前告知公司董事会秘书，并在买卖完成后及时向公司报告。

第十条董监高应当在以下情况下及时披露其持股变动情况：1. 持股比例达到或超过公司总股本的1%；2. 持股比例变动达到5%；3. 法律法规规定的其他情形。

第五章法律责任第十一条董监高违反本制度规定，进行非法证券交易活动或者利用内幕信息进行证券交易，依法承担法律责任。

第十二条董监高违反本制度规定，未按规定申报持股情况或者未按规定披露持股变动情况，公司有权要求其改正，并视情节轻重给予警告、罚款等处罚。

第六章附则第十三条本制度由公司董事会负责解释。

第十四条本制度自发布之日起施行。

说明：本制度旨在规范公司董监高持股及变动行为，维护证券市场秩序，保护公司及股东合法权益。

请全体董监高认真学习并严格遵守本制度。

深圳市大富科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度二零一零年十月深圳市大富科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度目录第一章总则 (2)第二章股票买卖禁止行为 (2)第三章信息申报、披露与监管 (4)第四章账户及股份管理 (6)第五章附则 (8)深圳市大富科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度深圳市大富科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度第一章总则第一条为加强深圳市大富科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳市大富科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第三条本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章股票买卖禁止行为第四条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：1、本公司股票上市交易之日起一年内；2、董事、监事和高级管理人员离职后半年内；深圳市大富科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度3、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；4、法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所规定的其他情形。

为维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，规范上市公司董事、监事和高级管理人员（以下简称“管理层”）所持本公司股份及其变动行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，特制定本规则。

一、总则1. 本规则适用于上市公司管理层所持本公司股份及其变动行为。

2. 管理层应当遵守本规则，履行其所持股份的持有、转让、质押等义务。

3. 本规则所称股份，包括管理层直接持有和间接持有的本公司股份。

二、股份持有1. 管理层应当自取得股份之日起5个工作日内，向公司报告其持股情况。

2. 管理层所持股份发生变动的，应当自变动之日起5个工作日内，向公司报告。

3. 管理层应当保证其持股的真实性、准确性和完整性。

三、股份变动1. 管理层不得进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

2. 管理层在下列情况下，不得转让股份：（1）本公司股票上市交易之日起一年内；（2）本人离职后半年内；（3）上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满三年；（4）上市公司连续两年亏损；（5）法律、行政法规和中国证监会规定不得转让股份的其他情形。

3. 管理层转让股份，应当遵守以下规定：（1）转让股份的，应当事先向公司报告，并经公司董事会批准；（2）转让股份的，不得损害公司利益和中小股东合法权益；（3）转让股份的，不得利用内幕信息、操纵市场等手段影响转让价格；（4）转让股份的，应当在转让前5个工作日公告转让计划。

四、信息披露1. 管理层所持股份发生变动的，应当在变动之日起2个工作日内，向公司董事会报告，并由公司及时予以公告。

2. 管理层在持股期间，应当定期向公司报告持股情况，并按照规定披露持股变动情况。

五、监督管理1. 公司应当建立健全股份管理制度，加强对管理层持股的监督管理。

2. 公司董事会应当定期对管理层持股情况进行审查，确保管理层遵守本规则。

3. 上市公司及相关责任人员违反本规则的，由公司依法予以处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

XXXX股份有限公司董事、监事与高级管理人员薪酬管理制度（202X年3月18日经第七届董事会第十四次会议审议通过）第一章总则第一条为进一步完善公司董事、监事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、监事与高级管理人员的工作积极性，提升公司的经营管理效益，依据国家相关法律、法规的规定及《公司章程》,特制定本薪酬管理办法。

第二条适用本制度的董事、监事与高级管理人员包括：公司董事长、副董事长、董事、监事（仅指公司内部董事和监事入副总经理、董事会秘书、财务总监。

第三条董事、监事、高级管理人员薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障公司的长期稳定发展，董事、监事、高级管理人员薪酬与公司效益及工作目标紧密结合，同时与市场价值规律相符。

公司薪酬制度遵循以下原则：1、竞争力原则。

公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比有竞争力；2、按岗位确定薪酬原则。

公司内部各岗位的薪酬体现各岗位对公司的价值，体现'责、权、利”的统一；3、与绩效挂钩的原则；4、短期与长期激励相结合的原则;5、激励与约束相结合的原则。

第二章管理机构第四条公司董事会薪酬与考核委员会是对董事、高管人员进行考核并确定薪酬的管理机构。

第五条公司董事会薪酬与考核委员会的职责与权限依据《XXXX股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》。

第三章薪酬构成第六条公司董事、监事、高级管理人员的薪酬由基本年薪和绩效年薪构成。

基本薪酬是年度的基本报酬，绩效年薪主要与公司经营业绩挂钩，即根据年度经营业绩考核结果确定绩效年薪的兑现水平。

第七条公司根据董事、监事与高级管理人员所承担的责任、风险、压力等，参考外部市场调研数据确定一套基本年薪标准，建立不同的基本年薪序列，分别设立公司董事长、副董事长、董事、监事及高级管理人员的基本年薪，基本年薪年内不浮动，按月平均发放。

第八条公司董事、监事、高级管理人员的绩效年薪与公司利润完成率、目标责任制考核结果及所在部门的绩效考评结构挂钩，于每年目标责任制考评工作结束后一次性支付。