XX券商尽职调查报告

篇一：券商初步尽职调查报告初步尽职调查报告（必备）一、公司情况简介列示公司注册地、注册资本、实收资本、法定代表人、经营范围、主营业务及主要产品等基本信息。

二、公司历史沿革简介1、公司设立及历史沿革基本情况；2、历次股权变动过程及定价依据；3、以图表形式列示目前股权结构。

三、控股股东及实际控制人情况1、控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要业务、财务状况；2、控股股东和实际控制人最近两年内变化情况；3、说明公司实际控制人控制的其他企业基本情况；四、公司业务和产品1、公司主要业务及盈利模式介绍，公司生产流程、生产工艺、生产技术介绍；2、列示公司主要业务与其他业务的对公司收入及利润贡献情况；计算主要产品的毛利率、贡献毛利占当期主营业务利润的比重；3、公司业务的地区分布及主要客户情况；4、公司主要资产及核心技术的权属情况；5、公司业务及产品的发展前景表述。

五、行业状况和公司行业地位1、说明公司所处行业背景、行业政策、行业技术状况、市场细分、进入壁垒等情况；2、说明行业内主要企业及市场份额、变动情况，列示主要竞争对手情况；3、详细说明公司竞争优势、劣势，收入盈利、技术水平等重要指标市场排名情况。

六、同业竞争及关联交易情况1、说明公司控股股东或实际控制人及其控制的企业实际业务范围、业务性质，客户对象，与公司产品的可替代性等情况，说明是否构成同业竞争； 2、说明重大关联交易情况。

七、最近两年及一期主要财务数据1、列示公司最近两年及一期资产负债表、利润表、现金流量表主要数据，并注明是否经审计；2、列示公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率等重要指标，判断说明公司经营风险和持续经营能力；3、简要分析财务情况，对于财务数据及指标存在异常以及不匹配的，说明原因。

篇二：尽职调查资料清单(券商)新三板挂牌项目组xxx有限公司开展尽职调查所需资料清单一、公司基本情况(一) 企业法人营业执照、法人代码证、国税地税登记证复印件；(二) 历史沿革情况（含子公司，控股公司，重要联营公司）自企业成立至今全套工商登记文件复印件。

东方证券有限责任公司关于承销湖南亚华种业股份有限公司2001年度配股尽职调查报告东方证券有限责任公司2001年5月目录一、发行人基本情况-----------------------------------------------------------5二、尽职调查-----------------------------------------------------------------6 （一）上市公司独立性的调查---------------------------------------------------61、有关发行人人员独立的调查--------------------------------------------------62、有关发行人财务独立的调查--------------------------------------------------83、有关发行人资产完整的调查--------------------------------------------------94、有关关联交易对发行人影响的调查--------------------------------------------17 （二）上市公司规范运作的调查-------------------------------------------------18 （三）上市公司募集资金使用情况的调查------------------------------------------231、有关前次募集资金情况的调查-----------------------------------------------232、有关前次募集资金使用数量和比例的调查-------------------------------------263、有关历次募集资金投资项目变更及使用效果的调查-------------------------------264、有关前次发行完成对上市公司经营成果影响的调查-------------------------------27 （四）上市公司财务和经营风险的调查-------------------------------------------281、有关关联方交易的调查----------------------------------------------------282、有关非经常性损益的调查--------------------------------------------------283、有关存货、应收帐款、其他应收款和现金流量的调查-----------------------------284、有关偿债能力的调查------------------------------------------------------335、有关注册会计师审计意见的调查---------------------------------------------34 （五）上市公司所执行的会计政策稳健性的调查------------------------------------351、有关资产损失准备的调查--------------------------------------------------352、有关固定资产折旧的调查--------------------------------------------------373、有关费用确认和摊销的调查------------------------------------------------374、有关收入确认的调查------------------------------------------------------385、有关非经常性收益确认的调查----------------------------------------------39 （六）上市公司未来可持续发展能力的调查----------------------------------------401、有关发行人所处行业前景的调查---------------------------------------------402、有关发行人竞争优势的调查------------------------------------------------413、有关发行人成长趋势的调查------------------------------------------------434、有关本次募集资金投入项目的调查-------------------------------------------445、有关本次发行影响的调查--------------------------------------------------46 （七）上市公司最近三年来分配与筹资情况的调查----------------------------------48 （八）上市公司或有风险的调查-------------------------------------------------49（九）其他需要关注的问题-----------------------------------------------------52 三、结论性意见---------------------------------------------------------------53中国证券监督管理委员会：湖南亚华种业股份有限公司（以下简称“发行人”或“亚华种业”）2000年度股东大会决议实行配股，东方证券有限责任公司接受发行人委托，担任其配股的主承销商。

尽职调查报告尽职调查报告篇一第一章总则第一条为规范和指导资产证券化业务的尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，制定本指引。

第二条本指引所称尽职调查是指证券公司及基金管理公司子公司（以下简称管理人）勤勉尽责地通过查阅、访谈、列席会议、实地调查等方法对业务参与人以及拟证券化的基础资产进行调查，并有充分理由确信相关发行文件及信息披露真实、准确、完整的过程。

本指引所称业务参与人，包括原始权益人、资产服务机构、托管人、信用增级机构以及对交易有重大影响的其他交易相关方。

第三条本指引是对管理人尽职调查工作的一般要求。

凡对投资者作出投资决策有重大影响的事项，不论本指引是否有明确规定，管理人均应当勤勉尽责进行尽职调查。

第四条管理人应当根据本指引的要求制定完善的尽职调查内部管理制度，建立健全业务流程，并确保参与尽职调查工作的相关人员能够恪守独立、客观、公正的原则，具备良好的职业道德和专业胜任能力。

第五条对计划说明书等相关文件中无中介机构出具专业意见的内容，管理人应当在获得充分的尽职调查证据材料并对各种证据材料进行综合分析的基础上进行独立判断。

对计划说明书等相关文件中有中介机构出具专业意见的内容，管理人应当结合尽职调查过程中获得的信息对专业意见的内容进行审慎核查。

对专业意见有异议的，应当要求中介机构做出解释或者出具依据；发现专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务。

第二章尽职调查内容及要求第一节对业务参与人的尽职调查第六条对业务参与人尽职调查的主要内容包括业务参与人的法律存续状态、业务资质及相关业务经营情况等。

第七条对特定原始权益人的尽职调查应当包括但不限于以下内容：（一）基本情况：特定原始权益人的设立、存续情况；股权结构、组织架构及治理结构；（二）主营业务情况及财务状况：特定原始权益人所在行业的相关情况；行业竞争地位比较分析；最近三年各项主营业务情况、财务报表及主要财务指标分析、资本市场公开融资情况及历史信用表现；主要债务情况、授信使用状况及对外担保情况；对于设立未满三年的，提供自设立起的相关情况；（三）与基础资产相关的业务情况：特定原始权益人与基础资产相关的业务情况；相关业务管理制度及风险控制制度等。

第1篇报告名称：XX公司尽调总结报告报告日期：2023年X月X日一、前言为全面了解XX公司的经营状况、财务状况、行业地位、市场竞争状况等，我司特对XX公司进行了尽职调查。

本次尽调旨在为投资决策提供依据，现将尽调结果总结如下。

二、公司概况1. 公司基本信息XX公司成立于XXXX年，总部位于XX市，是一家专注于XX行业的综合性企业。

公司主营业务包括XX产品研发、生产、销售及技术服务。

公司拥有完善的研发团队、先进的生产设备和优质的销售网络。

2. 公司发展战略XX公司以“科技创新、质量第一、客户至上”为经营理念，致力于为客户提供高品质的XX产品和服务。

公司未来发展战略为：加强技术研发，提升产品竞争力；拓展市场渠道，扩大市场份额；优化内部管理，提高运营效率。

三、经营状况1. 行业背景XX行业近年来发展迅速，市场需求不断扩大。

随着技术的不断进步，行业竞争日益激烈。

2. 公司经营状况（1）营业收入：XX公司近三年营业收入分别为XXX万元、XXX万元、XXX万元，呈逐年增长趋势。

（2）净利润：XX公司近三年净利润分别为XXX万元、XXX万元、XXX万元，净利润率逐年提高。

（3）市场份额：XX公司在XX行业中的市场份额逐年提升，已成为行业领军企业。

四、财务状况1. 资产负债表XX公司资产负债表显示，公司资产总额逐年增长，负债总额相对稳定，资产负债率处于合理水平。

2. 利润表XX公司利润表显示，公司营业收入、净利润等指标逐年提高，盈利能力较强。

3. 现金流量表XX公司现金流量表显示，公司经营活动现金流入稳定，投资活动现金流出主要用于购买固定资产和无形资产，筹资活动现金流出主要用于偿还债务。

五、风险因素1. 行业风险：XX行业竞争激烈，市场份额不稳定。

2. 市场风险：市场需求波动，对公司业绩产生影响。

3. 财务风险：公司负债水平相对较高，存在一定的财务风险。

六、结论综合以上分析，我们认为XX公司具备以下优势：1. 技术实力雄厚，产品竞争力强。

湖南顺泰钨业股份有限公司尽职调查报告齐鲁证券有限公司二〇一五年六月二十四日目录前言一、公司基本情况（一）公司历史沿革 (1)（二）关联方基本情况 (3)二、产品与业务（一）公司主营业务及主要产品 (5)（二）公司组织结构与生产流程 (5)（三）公司的采购、生产与销售等于业务相关情况 (6)（四）公司所处行业情况 (8)（五）影响行业发展的因素 (11)三、公司财务（一）公司财务状况 (13)（二）公司盈利状况 (14)（三）公司产品销售情况 (14)四、资产的管理（一）固定资产的管理 (16)（二）无形资产的管理 (17)五、存在的问题（一）税务问题 (19)（二）在建工程问题 (19)（三）长期投资问题 (19)（四）关于申报期数据的考虑 (19)六、未来业绩预测未来业绩预测 (21)前言非常荣幸有机会能为湖南顺泰钨业股份有限公司（以下简称“顺泰钨业”、“贵公司”或“公司”）进入资本市场及融资提供相关服务。

齐鲁证券股份有限公司（以下简称“齐鲁证券”）确保参与本次服务相关尽职调查工作的人员能够恪守独立、客观、公正的原则，具备良好的职业道德和专业胜任能力，本着审慎和勤勉尽责的原则，独立对鸿森重工进行了尽职调查，实施了必要的询问、查证程序。

齐鲁证券经过审慎调查，现出具《关于湖南顺泰钨业股份有限公司之尽职调查报告》（以下简称“本尽职调查报告”）。

本尽职调查报告仅根据目前已知资料而撰写，随着同贵公司接触的深入和对贵公司实际情况的进一步了解，齐鲁证券还将在与贵公司充分商讨的基础上，运用自己的专业知识为贵公司在资本市场上的融资服务及发展战略制定一系列可行的方案，以协助顺泰钨业实现发展规划！齐鲁证券期待着能与顺泰钨业在资本市场上共同发展壮大！一、公司基本情况（一）公司历史沿革湖南顺泰钨业股份有限公司前身为湖南顺泰新材料有限公司，公司成立于2010年6月24日，由赵泽安、周文彩、湖南宏泰钨业有限公司三位股东共同以货币出资组建。

基金管理公司（证券公司）尽职调查报告提纲第一篇：基金管理公司(证券公司)尽职调查报告提纲附件3-1基金管理公司尽职调查报告提纲一、公司股东结构、内部组织架构、管理资产规模和投资策略二、核心管理团队成员介绍及内部激励机制三、投资决策及风险控制体系四、历史项目投资业绩（旗下基金或管理团队历史业绩）五、基金累计募集情况及出资人情况六、储备项目情况七、其他情况八、尽职调查结论意见— 1 —附件3-2证券公司尽职调查报告提纲一、公司历史沿革、股东结构二、公司内部组织架构、内部控制和风险管理体系三、公司主要业务开展情况四、公司经营业绩、资产质量、财务状况五、公司行业内排名六、其他情况七、尽职调查结论意见— 2 —第二篇：证券公司-尽职调查业务流程指引第一号——尽职调查第一章总则第一条为规范和指导公司保荐代表人和相关业务人员（以下通称“业务人员”）开展证券发行上市保荐业务尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，控制和降低保荐风险，根据有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于保荐业务管理的有关规定，以及公司投资银行事业部（以下简称“事业部”）业务管理的相关规定，制定本指引。

第二条本指引所称尽职调查及工作底稿，与中国证监会关于保荐业务管理中的有关规定具有相同含义。

业务人员应严格按照中国证监会颁布实施的《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等相关规定，开展尽职调查工作，编制和管理相关工作底稿。

第三条本指引主要针对首次公开发行股票的工业企业（以下简称“发行人”）的保荐业务基本特征制定。

业务人员应当在参照本指引的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、增加、完善尽职调查工作。

第四条对拟进行业务部门内部项目评议、申请项目立项、签署财务顾问协议、签署辅导协议、出具保荐意见的事项，业务人员应在尽职调查的基础上形成尽职调查报告，尽职调查报告作为业务部门内部项目评议、申请项目立项、签署财务顾问协议、签署辅导协议、出具保荐意见的必备文件，并作为项目工作底稿予以保存。

实验报告到了有效的贯彻执行，对相关风险进行了有效的防范和控制。

随着公司创新业务的不断发展，公司内部管理制度也将不断跟进和加强。

3.关于ⅩⅩ证劵业务流程和经营状况的讲座：公司主要从事证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资咨询、财务顾问、为期货公司提供中间介绍业务、证券投资基金代销、基金管理、商品期货及金融期货代理及咨询等业务，公司主营业务突出，拥有独立的业务资格和业务系统，不依赖于大股东、实际控制人和其他任何关联方。

公司具有独立的主营业务及面向市场自主经营的能力。

4.参观ⅩⅩ证劵金星中路营业部，实地感受证劵公司的工作氛围，了解证券公司的工作流程。

三、实习感悟与思考1.股市开市是周一至周五上午9：30——11：30，下午1：00——3：00，因此证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开的。

这对上班族来说很不方便，因为对他们来说要办理各种业务的话必须请假来营业部。

因此，在线办理业务变得尤为重要。

2.和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类。

重视发展大客户并为之提供完善的服务是他们的营销策略，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。

另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率；而小客户那么没有以上的种种待遇，他们要每时每刻盯着显示器，有什么问题也不能及时解决。

但是，通过这次观察，我发现大户区虽然环境宜人，可是几乎没有什么人。

根据我的理解，成为大户的客户，一般比较忙碌或者工作环境优越，他们不愿意前往证券公司进行股票操作。

而一些散户，尤其是退休的或者老年人，因为时间充裕，前往证劵公司的比率也更多。

所以，我觉得可以适当调整营销方向，针对不同的客户类型，提供适合他们的服务。

3.证券公司营业部主要是面对投资者为投资者服务，一般来讲证券公司营业部主要是经纪业务，其通过两条途径为投资者服务，一是柜面服务；二是咨询服务。

柜面服务为投资者提供证券交易流程，咨询服务为投资者解答各种问题。

尽调报告模板---证券公司投行部第一章基本情况调查一、公司概况二、经营范围及主营业务（一）公司经营范围（二）公司主营业务（三）公司主要产品三、公司历史沿革及股权变动情况（一）发行人改制与设立情况（二）发行人设立后至今的历次股本变动情况四、历次分红及转增股本情况（一）历次分红及转增股本情况（二）利润分配政策（三）股东回报规划五、报告期内重大资产重组情况（一）重大资产重组情况（二）其他资产重组情况六、主要股东及实际控制人情况（一）前十大股东持股情况（二）公司与控股股东和实际控制人的股权关系（三）公司主要股东与实际控制人情况七、公司对外投资情况（一）对外投资企业概况（二）控股子公司情况调查（三）控股子公司对外投资企业情况调查（四）参股公司情况调查八、员工情况调查（一）年龄构成情况（二）专业构成情况（三）教育程度情况九、独立性调查（一）人员独立性调查（二）资产独立性调查（三）财务独立性调查（四）业务独立性调查（五）机构独立性调查十、内部职工股情况十一、商业信用情况第二章业务与技术调查一、公司的主营业务（一）公司的主营业务（二）公司的主要产品及其用途二、公司所处行业基本情况（一）行业的主管部门和监管体制（二）行业主要法律法规和政策（三）行业市场前景（四）行业竞争格局（五）行业壁垒（六）行业技术水平及技术特点（七）行业的周期性、区域性及季节性特征（八）行业与上下游之间的关联性（九）公司的行业地位（十）公司的竞争优势三、采购情况（一）主要原材料、辅助材料及能源动力的供应情况（二）采购模式（三）供应商情况四、生产情况（一）生产流程（二）公司主要产品产能、产量、销量情况（三）主要固定资产和无形资产（四）境外生产经营情况（五）质量控制情况（六）安全生产情况（七）环境保护情况五、销售情况（一）销售模式（二）主要客户情况六、核心技术人员、技术与研发情况（一）研发机构设置及研发人员情况（二）主要技术及所处阶段（三）在研项目（四）研发激励机制（五）保密体系第三章同业竞争与关联交易调查一、同业竞争情况调查（一）公司与控股股东之间的同业竞争情况（二）公司与实际控制人控制的其他企业之间的同业竞争情况（三）公司实际控制人关系密切的家庭成员控制的企业（四）避免同业竞争的相关承诺（五）独立董事关于同业竞争的独立意见二、关联交易情况调查（一）关联方及关联关系（二）年至年月经常性关联交易情况（三）年至年月偶发性关联交易情况（四）应收应付关联方款项余额（五）减少和规范关联交易的措施（六）独立董事对关联交易发表的专项意见第四章董事、监事和高级管理人员调查一、董事、监事和高级管理人员任职情况及任职资格（一）董事会成员基本情况（二）监事会成员基本情况（三）高级管理人员基本情况二、董事、监事和高级管理人员的经历及行为操守（一）现任董事主要工作经历（二）现任监事主要工作经历（三）现任高级管理人员主要工作经历三、董事、监事和高级管理人员胜任能力和勤勉尽责四、董事、监事和高级管理人员薪酬及兼职情况（一）董事、监事、高级管理人员最近一年在公司领取薪酬或津贴情况（二）现任董事、监事、高级管理人员兼职情况五、董事、监事和高级管理人员变动情况（一）董事变动情况（二）监事变动情况（三）高级管理人员变动情况六、现任董事、监事和高级管理人员是否具备上市公司高级管理人员资格七、现任董事、监事和高级管理人员持股及其他对外投资情况（一）公司董事、监事、高级管理人员报告期内持股变化情况（二）公司董事、监事、高级管理人员其他对外投资情况八、现任董事、监事和高级管理人员最近月内是否受证监会处罚九、现任董事、监事和高级管理人员是否存在涉嫌犯罪的情形第五章组织结构与内部控制调查一、公司章程及其规范运行情况（一）发行人设立时章程的制订（二）发行人上市以来章程的修改（三）发行人现行的《公司章程》二、组织结构和三会运作情况（一）组织机构（二）公司治理制度（三）三会运作情况三、独立董事制度及其执行情况四、内部控制环境五、业务控制六、信息系统控制七、会计管理控制八、内部控制的监督九、公司治理的自查、监管第六章财务与会计调查一、审计报告的意见类型及财务报表（一）资产负债表（二）利润表（三）现金流量表二、合并财务报表的范围三、会计政策与会计估计（一）本次会计政策变更概述（二）会计政策变更具体情况及对公司的影响四、财务比率分析（一）盈利能力（二）偿债能力（三）资产周转能力五、营业收入（一）收入确认的会计政策（二）营业收入情况六、营业成本与毛利七、期间费用（一）公司期间费用概况（二）销售费用分析（三）管理费用分析（四）财务费用分析八、非经常性损益九、资产结构分析十、货币资金分析十一、应收款项（一）应收账款（二）其他应收款（三）坏账准备计提情况十二、预付账款十三、存货十四、其他流动资产十五、固定资产、在建工程和无形资产（一）固定资产（二）在建工程（三）无形资产（四）商誉十六、资产减值准备十七、主要债务（一）负债结构（二）短期借款分析（三）应付账款分析（四）长期借款分析（五）长期应付款分析十八、现金流量十九、纳税情况（一）公司及其子公司目前执行的主要税种及税率（二）公司及子公司享受的税收优惠政策二十、或有事项第七章业务发展目标调查一、公司总体发展战略二、公司的经营理念三、业务发展目标（一）总体业务发展目标（二）各环节业务发展目标四、募集资金投向与未来发展目标的关系第八章募集资金运用情况调查一、前次募集资金使用情况（一）前次募集资金情况（二）前次募集资金的实际使用情况说明（三）前次募集资金投资项目实现效益情况说明（四）前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明（五）前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明（六）闲置募集资金情况说明（七）前次募集资金使用情况鉴证报告二、本次募集资金使用情况（一）本次非公开发行募集资金使用计划（二）募集资金使用可行性分析（三）本次非公开发行对股东结构的影响（四）项目备案及环保审批情况（五）本次募投项目用地办理情况三、对发行人募集资金专项管理制度建立情况的核查第九章风险因素及其他重要事项调查一、风险因素（一）经营风险（二）市场需求变化的风险（三）原材料采购风险（四）实际控制人控制风险（五）汇率波动风险（六）出口退税政策变化的风险（七）本次发行导致净资产收益率下降风险（八）公司转型升级加快、业务发展迅速，运营管理水平未能同步提升的风险（九）质量控制风险二、对外担保情况三、正在履行的重大合同（一）金额超过万元的采购合同（二）金额超过万元的销售合同（三）建筑工程施工合同（四）理财协议（五）投资合作协议（六）商品房买卖合同（七）外汇业务协议（八）投资协议（九）借款协议（十）影视作品制作合同四、重大诉讼或仲裁事项五、其他或有事项六、信息披露制度的建设和执行情况七、中介机构的执业情况八、盈利预测情况第十章非公开发行实质条件调查一、非公开发行发行对象的合规性调查二、非公开发行实质条件调查（一）本次非公开发行的发行价格（二）本次非公开发行股份的锁定期限（三）本次非公开发行的募集资金（四）本次非公开发行的对象（五）经核查，公司不存在下述情形：三、本次发行符合《证券法》规定的发行条件第十一章结论性意见。

证券股份有限公司托管项目
管理人尽职调查报告
（非标类□非现场□现场）
一、公司资质
填写说明：“调研形式/方法”中请具体注明通过何种方式了解基金发行人的资质，如：查询营业执照复印件、资格证书、通过主管机构或行业协会的网站、通过征信系统查询等，相关调研情况附截图或另加附件。

信系统网站截图等，也可另加附件）
二、管理人实缴资本
三、大股东情况
明确股权结构及股东出资占比。

四、项目投资的公司内部决策流程
管理人及团队基本情况，项目选取流程、项目评估标准及风险控制体系等。

五、过往业绩
管理资产规模情况、收益情况、已投项目的简介等
六、声誉、媒体负面消息等
填写说明：
通过中国裁判文书网/zgcpwsw询申请机构是否受到刑事处罚。



通过证监会网站行政处罚决定栏目、市场禁入决定栏目/pub/zjhpublic/index.htm?channel=330 0/3313查询受申请机构是否受到金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施。



通过基金业协会纪律处分/xxgs/jlcf/
查询申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分。

通过中国证券会网站失信记录查询平台/查询申请机构及其高管人员是否是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息。



通过中国执行信息公开网/查询申请机构及其高管人员是否被列入失信被执行人名单。


通过全国企业信用信息公示系统/查询申请机构及其高管人员是否被列入经营异常名录或严重违法企业名录。

通过信用中国网站/查询申请机构及其高管人员是否在存在不良信用记录。

相关调研情况请在下面附截图。

对于有负面消息的请具体说明。

ⅩⅩ证券公司的调查报告摘要：随着社会经济的发展，金融体系逐步完善, 金融资产质量不断提高, 证劵市场作为一个新兴的金融行业的一部分，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件。

证券市场作为中国市场经济的重要组成部分，在过去的近二十年中，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件，而随着全球一体化进程的迅速发展，信息技术的广泛应用，证券市场与互联网络、信息技术与证券交易的结合也越来越紧密，证券市场的网络化已经成为不争的事实以及未来的大趋势。

以下是针对ⅩⅩ证券公司做的市场调查报告。

关键词：证券公司ⅩⅩ调查报告一．ⅩⅩ证券（一）．公司简介ⅩⅩ证券前身为福建省ⅩⅩ证券公司，成立于1988年6月，是我国首批成立的证券公司之一。

2003年4月，引进ⅩⅩ证券为控股股东，经中国证监会批准，增资改制并更名为ⅩⅩⅩⅩ证券有限责任公司。

2010年12月，ⅩⅩ证券将其所持公司股权，依法转让给福建省能源集团有限责任公司、福建省交通运输集团有限责任公司和联华国际信托有限公司（现更名为兴业国际信托有限公司）。

2011年8月，经批准更名为ⅩⅩ证券有限责任公司。

现公司注册资本5.5亿元人民币，总部设在福建省福州市，在福建省及上海等地拥有48家证券营业部，董事长兼总裁黄金琳，员工1300多人。

ⅩⅩ证券一贯坚持“打造一流证券公司”的经营愿景、“诚信专业，创造价值”的经营宗旨、“规范经营，稳健发展”的经营理念。

2005年10月被评为全国首批七家规范类证券公司之一。

2006年实施了集中交易项目，为公司的长远发展提供了技术保障。

ⅩⅩ证券是福建省纳税大户，更是诚信纳税企业，从2002年起每年均被评为福州市诚信纳税A级企业，2003年以来累计向国家缴纳各类税费近16亿元。

同时，积极投身于社会公益事业，近三年向台湾“莫拉克”台风、四川汶川地震等灾区累计现金捐赠达640万元。

作为海峡西岸主要的证券经营机构，公司正立足于海峡西岸经济区，集中各种优势资源，倾力发展成为管理科学、运作规范、资产优质、抗风险能力强、独具经营特色的优秀券商，为海峡西岸资本市场建设贡献自身的一份力量。