下载文档原格式
2012年9月证券从业资格基础知识真题及答案2012年9月证券市场基础知识真题答案解析1按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体不同正确答案是 B ，解析本题所要考核的知识点是有价证券的分类。
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类。
(1)按证券发行主体的不同，可分为政府债券、政府机构债券和公司债券。
(2)按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。
(3)按募集方式分类，可分为公募债券和私募债券。
(4)按所代表的权利性质分类，可分为股票、债券和其他证券三大类。
所以，本题答案为B。
考点有价证券2证券市场本质上是( )。
A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.价值实现增值的场所D.风险直接交换的场所正确答案是 A ，解析本题所要考核的知识点是证券市场的特征。
证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所，证券市场本质上是价值直接交换的场所。
(2)证券市场是财产权利直接交换的市场。
(3)证券市场是风险直接交换的场所。
所以，本题答案为A。
考点证券市场3我国主权财富基金的发端是( )。
A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII正确答案是 A ，解析本题所要考核的知识点是主权财富基金。
中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元化投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
所以，本题答案为A。
考点证券投资人4( )的变动会引起债券价格上升。
A.债券存续期变长B.市场利率升高C.发行人信用状况变好D.债券供给大于需求正确答案是 C ，解析本题所要考核的知识点是证券市场的结构。
根据有价证券的品种，证券市场的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场等。
证券业对外开放政策解读与市场机遇分析随着中国经济的不断发展和国际经济的日益全球化，证券业对外开放成为了推动中国证券市场进一步发展的重要举措。
本文将对证券业对外开放政策进行解读，并分析对市场所带来的机遇。
一、政策解读1. 证券市场开放意义证券市场是经济发展的重要组成部分，对于促进投资、资本流动和企业融资具有重要作用。
证券业对外开放的目的在于吸引外资和引导境外投资者参与中国证券市场，增强市场活力和国际竞争力。
2. 开放政策的措施（1）扩大外资股比限制：逐步放宽外资在证券公司、基金管理公司和期货公司的股比限制，允许外资控股或独资经营，提高市场竞争力。
（2）促进资本市场互联互通：加强与境外市场的合作，推动沪港通、深港通等机制的发展，提升市场国际化水平，方便境外投资者参与中国市场。
（3）优化外汇管理政策：放宽资金流动限制，便利境外投资者资金汇入和买卖证券，促进外币资金在境内流转。
3. 政策影响（1）提升市场活力：外资进入将带来更多的交易机会和投资选择，提高市场流动性，加大市场活跃度。
（2）促进市场发展：引入更多国际先进的交易技术和理念，推动资本市场改革与创新，提升金融市场稳定性和竞争力。
（3）增强市场监管：引入更多的国际监管标准和经验，加强监管合作，提高市场监管能力和水平。
二、市场机遇分析1.外资流入带来的机遇（1）资金流动改善：外资的流入将提高市场的资金流动性，为市场提供更多投资机会，并提高市场中长期资金的供给能力。
（2）市场国际化加速：外资需求的增加将加速市场的国际化进程，推动国内市场更好地融入全球金融市场体系。
（3）技术和理念引进：外资机构带来的先进技术和理念将提升国内证券市场的交易、结算和风控水平。
2.市场监管升级带来的机遇（1）规范市场秩序：加强市场监管将促使参与者更加自律，减少违规行为，提升投资者信心和市场稳定性。
（2）提升市场效率：更加健全的监管制度和规则将提高市场的透明度和效率，优化市场资源配置，提供更多高质量的投资机会。
QFII和QDII制度概述一、QFII制度概述QFII（Qualified Foreign Institutional Investors）制度是指允许符合条件的外国机构投资者通过设立特别账户，在一定额度内将外汇资金兑换成人民币，投资于中国境内证券市场。
QFII制度是中国资本市场对外开放的重要举措之一，旨在引入外资，推动中国资本市场的发展和完善。
二、QFII资格条件1. 申请人必须为境外机构投资者，包括境外证券公司、基金管理公司、保险公司等金融机构。
2. 申请人需要具备相应的投资经验、资金实力和风险承受能力。
3. 申请人需要遵守中国的法律法规和监管要求，并接受中国证券监管机构的监管。
三、QFII投资范围1. QFII可以投资于中国境内的股票、债券、基金等各类证券品种。
2. QFII也可以参与中国境内的证券交易和申购新股等业务。
3. QFII的投资范围还包括中国境内的其他金融衍生品和商品期货等。
四、QFII投资额度1. QFII的投资额度根据其申请时的资金规模、投资经验和风险承受能力等因素确定。
2. QFII的投资额度可以在申请时提出，也可以在后续过程中调整。
3. QFII的投资额度可以累加，但不得超过规定的上限。
五、QFII监管要求1. QFII需要遵守中国的法律法规和监管要求，包括证券法、公司法、会计准则等。
2. QFII需要接受中国证券监管机构的监管，包括定期报告、信息披露、投资行为监管等。
3. QFII需要遵守中国的税收政策，缴纳相关税费。
六、QDII制度概述QDII（Qualified Domestic Institutional Investors）制度是指允许符合条件的中国机构投资者通过设立特别账户，在一定额度内将人民币资金兑换成外汇，投资于海外证券市场。
QDII制度是中国资本市场对外开放的重要举措之一，旨在推动中国资本“走出去”，促进中国经济的全球化发展。
七、QDII资格条件1. 申请人必须为符合条件的中国机构投资者，包括证券公司、基金管理公司、保险公司等金融机构。
中国证券市场的改革与创新近年来，中国证券市场经历了一系列的改革与创新，以不断提升市场的发展活力和吸引力。
新的政策措施和市场机制的引入，为中国证券市场注入了新的活力，推动着市场的持续发展。
一、创新产品的推出为了满足不同投资者的需求和扩大市场参与者的群体，中国证券市场积极推出了各种创新产品。
其中，最具代表性的就是债券和权证市场的开放。
债券市场的开放，吸引了大量国际投资者的关注，为市场注入了更多资金。
而权证市场的开放，则为投资者提供了更多的投资选择和风险管理工具。
二、市场监管的改革为了提升市场的透明度和规范化程度，中国证券市场积极进行市场监管的改革。
一方面，完善了证券市场的监管制度和法规，增强了对市场各方的监管能力和措施。
另一方面，加大了对违法违规行为的打击力度，提高了市场的纪律性和法治化程度。
这些改革举措有力地维护了市场的良好秩序和投资者的合法权益。
三、投资者教育的加强为了提高投资者的风险意识和投资能力，中国证券市场积极加强了投资者教育工作。
通过开展各类培训活动和宣传活动，提高了投资者对市场的了解和认知。
同时，加强了对投资者的保护措施，为投资者提供更加安全的投资环境和服务。
四、科技创新的应用中国证券市场还积极推动科技创新的应用，以提升市场的效率和便利性。
比如，引入了互联网金融和智能投顾等新兴科技，通过技术手段改变了传统的交易方式和服务模式。
这不仅提高了市场的流动性和效率，也提升了投资者的体验和满意度。
五、对外开放的扩大中国证券市场也在不断扩大对外开放的程度，吸引更多的国际投资者参与。
通过与国际标准的对接，提升了市场的国际话语权和竞争力。
这不仅有利于提高市场的流动性和交易量，也有助于推动中国证券市场与国际市场的互联互通。
六、机构改革的推进中国证券市场还积极推进机构改革，以提升市场的治理结构和运行效率。
通过推行投资者适当性制度、加强上市公司治理等措施，完善了市场的机构建设和运作体系。
这为市场的长期稳定发展奠定了坚实的基础。
中国证券市场发展史上几大事件1.成立上海证券交易所（上证）和深圳证券交易所（深证）中国证券市场的发展起点可以追溯到上海证券交易所和深圳证券交易所的成立。
上证成立于1990年，并于1990年12月19日正式开市，深证成立于1991年，并于1991年12月1日正式开市。
这两个交易所的成立标志着中国证券市场的正式建立，为各类企业融资提供了新的渠道。
2.首次公开发行股票中国证券市场的发展需要有各类企业的参与，而首次公开发行股票（IPO）的制度则为企业融资提供了重要的途径。
1992年12月22日，中国首家成功实施IPO的公司华新诚成电器股份有限公司在上证交易所上市，这标志着中国A股市场的首次IPO。
此后，越来越多的企业开始通过IPO的方式融资，并逐步推动了中国证券市场的发展。
3.加入世界贸易组织（WTO）中国于2001年12月11日正式加入世界贸易组织（WTO），这一事件对中国证券市场的发展产生了深远的影响。
加入WTO意味着中国市场的进一步对外开放，国际投资者可以更加便利地进入中国证券市场，进一步促进了市场的发展和壮大。
4.发布《证券法》和《公司法》5.推进股权分置股权分置是中国证券市场的一项重要举措。
1999年10月，中国市场开始推进股权分置，通过减少大股东持有股票比例，释放出更多的流通股份，提高市场的流动性和透明度。
这一为中国证券市场的健康发展打下了基础。
总之，中国证券市场的发展史上有许多重要的事件，从上证和深证的成立，到首次公开发行股票的制度建立，再到加入WTO和推进股权分置等等。
这些事件对于中国证券市场的发展和壮大起到了关键的推动作用。
随着中国经济的不断发展和开放的不断深化，相信中国证券市场还将迎来更多的机遇和挑战。
中国证券市场对外开放近年来，中国证券市场的对外开放一直备受关注。
作为全球第二大经济体，中国在加快资本市场对外开放方面取得了重要进展。
本文将探讨中国证券市场对外开放的背景、意义以及所取得的成就与未来发展前景。
一、背景中国证券市场的对外开放始于上世纪80年代末的上海证券交易所和深圳证券交易所的设立，但受到了一系列限制和监管规定的制约。
随着中国加入世界贸易组织和金砖国家合作等多边机制的加强，中国逐渐将开放资本市场放在更加重要的位置。
同时，国内企业上市和发行境外股权已成为中国企业发展的重要途径，进一步推动了证券市场的对外开放。
二、意义证券市场对外开放的意义不仅仅体现在经济层面，还包括政治和社会层面。
首先，对外开放有助于提升中国资本市场的国际影响力，增强中国话语权。
其次，开放可以为国内企业提供更多融资渠道，促进中国经济稳定发展。
此外，对外开放也有助于吸引国外投资者，引入更多国际资金和技术，推动中国经济结构调整和创新能力提升。
三、成就中国证券市场对外开放取得了一系列成就。
首先，在股票市场方面，中国已扩大了QFII（合格境外机构投资者）和RQFII（合格境内机构投资者）的配额，并允许境外投资者投资A股市场。
其次，在债券市场方面，中国建立了债券通机制，允许境外投资者投资境内债券市场。
此外，中国还鼓励合格境外机构投资者参与股权、期权、期货以及其他金融衍生品市场。
四、未来发展前景中国证券市场对外开放的未来发展前景十分广阔。
首先，随着境外投资者在中国市场的不断增加，中国资本市场将不断提升全球投资者的信心。
其次，中国将进一步简化对外投资者的准入程序，降低市场准入壁垒，提高资本市场监管的效能。
此外，中国还将积极推动互联互通机制，加强与国际资本市场的联动。
通过这些措施，中国证券市场的规模和国际影响力将进一步扩大。
总结与展望中国证券市场的对外开放是中国经济转型升级的重要举措，也是中国加快金融改革开放的必然结果。
通过对外开放，中国资本市场将进一步与国际接轨，提高市场效率和竞争力。
