下载文档原格式
安全法律法规标准规范管理制度范文第一章总则第一条为了加强安全管理，保障人民群众的生命财产安全，维护社会稳定，根据《中华人民共和国安全法》等相关法律法规，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于本单位内部的安全管理工作，并具有法律约束力。
第三条本管理制度的目标是建立健全的安全管理体系，确保安全工作的全面、科学、规范实施。
第四条安全工作应当遵循预防为主、综合治理的原则，并注重持续改进和法制化建设。
第五条安全工作应当贯彻落实党的领导责任制，建立健全安全责任体系。
第六条安全工作应当保护员工的合法权益，尊重员工的人身安全和隐私权。
第七条本管理制度的具体实施要以法律法规为基础，充分结合本单位的实际情况进行调整和完善。
第二章安全责任体系第八条本单位应当设立安全管理机构，明确安全管理职责。
第九条安全管理机构负责制定和完善安全工作制度，组织开展安全培训，指导安全生产工作。
第十条安全管理机构应当建立健全安全责任制度，明确各级领导人员的安全管理职责。
第十一条领导人员应当履行安全管理职责，对本单位的安全工作负总责，并将责任落实到具体岗位和人员。
第十二条安全管理机构应当建立安全检查和监督制度，定期开展安全检查，发现问题及时处理。
第三章安全生产管理第十三条本单位应当建立健全安全生产规章制度，明确员工的安全操作规范和责任。
第十四条安全生产规章制度应当包括以下内容：1. 劳动用品和劳动保护用品的使用和维护；2. 作业场所的安全管理；3. 工艺流程中的安全要求；4. 防火、防爆和防毒等安全措施；5. 事故应急管理措施；6. 安全生产责任的明确。
第十五条本单位应当制定安全生产教育培训计划，对员工进行定期的安全生产培训。
第十六条本单位应当建立安全生产事故记录和报告制度，发生安全生产事故时，应当及时报告并进行调查处理。
第四章消防安全管理第十七条本单位应当落实消防设施、器材的维护和检查制度，确保消防设施和器材的正常运行。
第十八条本单位应当设立消防安全责任人，负责日常消防安全工作的组织和管理。
![[风险分级防控管理制度(最新版)]](https://img.taocdn.com/s1/m/8aca0b3a26fff705cd170ad6.png)
[风险分级防控管理制度（最新版）]生产安全风险防控（以下简称风险防控）是指在危害因素辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或者控制生产安全风险的过程。
第三条风险防控实行分级三级管控，即公司、班组、岗位等三个层级的风险防控重点，落实各级生产安全风险防控责任，建立健全生产安全风险防控机制。
第四条生产安全风险防控工作遵循以下原则：（一）分层管理、分级防控。
将生产安全风险防控的责任划分到各个管理层级，每一层级对照专业领域、业务流程，评估并确定生产安全风险防控重点，落实防控责任。
（二）将生产安全风险防控的职责落实到管理人员、生产组织、工艺技术、设备设施、安物资采购、工程建设等职能部门和属地管理岗位，实现管工作必须管风险。
（三）过程控制、逐级落实。
从设计、施工、投产、运行等生产经营的全过程和各环节进行生产安全风险防控，逐级落实生产安全风险防控措施。
第五条本办法适用于公司生产安全风险防控管理，驻外单位可根据本办法制定相应细则。
第二章管理职责第六条总经理是生产安全风险防控工作1/ 6第一责任人，全面负责公司的生产安全风险防控工作，组织梳理各管理层级、职能部门、管理环节之间的职能界面，明确生产安全风险防控任务，并提供资源保障。
第七条安全员主要履行以下职责：（一）负责制定实施生产安全风险防控管理规章制度。
（二）负责生产安全风险防控工作的指导、协调、监督和考核。
（三）组织开展各层级生产安全风险防控工作，确定公司级重点防控的生产安全风险，制定实施风险防控措施。
（四）组织运行维护生产安全风险防控信息上报工作。
第八条其他职能部门负责组织、指导、落实、监督属地及业务范围内的生产安全风险防控工作。
第九条公司（一）负责成立风险管理小组，组织开展危害因素辨识、风险评价和控制工作。
（二）组织开展生产安全风险防控工作，确定本单位重点防控的生产安全风险，制定实施风险防控措施。
（三）负责组织和指导各班组、岗位人员开展风险防控工作，确定各班组、岗位人员风险防控重点。
法律风险管理与防范措施随着社会的不断发展，法律风险已成为企业经营中一个不可忽视的因素。
合法经营是企业赖以生存的基础，而法律风险的存在会对企业的发展和利益造成严重影响。
因此，企业需要采取有效的法律风险管理与防范措施，以保障企业的合法权益和稳定发展。
1. 法律风险管理的重要性法律风险管理是指企业在经营活动中对法律风险进行识别、评估、控制和应对的一系列管理行为。
法律风险的存在对企业经营活动造成了多方面的不确定性，包括合同纠纷、知识产权侵权、劳动纠纷等。
如果企业没有有效的管理和防范措施，将会受到巨大的法律风险影响，甚至可能导致企业破产。
首先，法律风险管理可以帮助企业识别和评估潜在的法律风险，及时采取相应的措施进行预防和化解。
其次，法律风险管理有助于企业建立健全的内部控制制度和管理机制，提高企业的运营效率和风险防范能力。
最后，法律风险管理可以保护企业合法权益，维护企业的声誉和形象，对企业的长远发展至关重要。
2. 防范法律风险的措施2.1 健全内部控制制度企业应建立健全完善的内部控制制度，明确责任人员和权限，确保企业各个环节的合规性。
内部控制制度包括合同管理、数据保护、知识产权保护等方面，涵盖企业运营的各个方面。
对于关键环节的风险，企业可以采取多种控制措施，如人员培训、审核程序、合规审查等，以确保企业的经营活动符合法律法规的要求。
2.2 建立法律风险管理团队企业应组建专门的法律风险管理团队，负责法律风险的识别、评估和管理工作。
该团队应由经验丰富的法务人员和专业人士组成，具备较强的法律背景和风险管理能力。
他们可以通过对企业经营活动的全面了解和分析，及时发现和预防潜在的法律风险，帮助企业制定相应的应对策略和措施。
2.3 加强合同管理合同是企业经营活动中最常见的法律文书，也是法律风险最为集中的地方。
因此，企业应加强对合同的管理和风险控制。
在签订合同之前，企业应认真评估、审查合同条款，确保合同的合法性和有效性。
在合同履行过程中，企业应严格履行合同义务，避免违约行为产生的法律风险。
法律风险管理岗位职责1. 岗位职责概述法律风险管理岗位是负责企业法律风险管理的专业岗位，重要负责订立和实施相关制度和政策，监督和管理企业内部法律风险的发生和处理，并供应法律咨询，保护企业在法律方面的合法权益。
2. 岗位职责详述2.1 法律风险管理制度订立•负责订立和定期修订企业的法律风险管理制度，并确保其与相关法律法规的要求相匹配。
•研究和分析法律风险发展趋势，合理拟定风险防范策略和掌控措施，提出制度的改进建议。
2.2 法律风险检测和预警•建立和完善法律风险检测和预警机制，对企业涉及的各类法律事务进行风险评估，及时发现潜在法律风险点。
•对外部环境和行业动态进行监测，关注相关法律法规的修订和变动，及时预警和应对可能影响企业的法律风险。
2.3 法律风险管理咨询和培训•供应法律风险管理咨询服务，就企业内部各类法律问题进行解答和引导。
•组织开展法律风险管理培训活动，加强对企业员工的法律风险意识和法律知识培养，提高整体法律风险防范本领。
2.4 法律合规审查和监督•负责对企业各类合同、协议、章程等法律文件进行审查和评估，确保其合规性和风险可控性。
•监督企业内部各部门、项目的法律合规情形，发现和矫正风险点，及时提出整改建议。
2.5 法律风险事件处理和跟进•建立法律风险事件处理机制，对发生的法律风险事件及时响应和调查，订立应对方案并组织实施。
•跟进和帮助相关方面解决法律风险事件产生的后续问题，包含与律师、保险公司等合作，维护企业的合法权益。
2.6 法律风险报告和分析•定期提交法律风险报告，向企业高层汇报风险发生的情况、处理进展和将来趋势，提出风险预警和防范建议。
•开展法律风险数据分析和统计工作，为企业决策供应依据，推动法律风险管理工作的连续改进。
3. 岗位要求•具备法律专业的背景和知识，熟识商业法律和相关法规，具备坚固结实的法律理论基础和实践经验。
•具备较强的分析推断本领和问题解决本领，能够独立进行法律风险评估和处理。
公司法律风险管理指引第一章总则第一条为了提升企业法律风险防范能力，控制和降低法律风险，参照《企业法律风险管理指南》（GB/T27914-2011）和《中华全国律师协会律师办理企业法律风险管理业务操作指引》，根据《**（集团）有限公司全面风险管理指引》，制定本指引。
第二条本指引适用于**（集团）有限公司（以下简称集团公司）及各级所属企业开展法律风险管理各项工作。
第三条本指引所称法律风险，是指基于法律规定或者合同约定，因企业外部环境及其变化，或者企业及其利益相关者的作为或者不作为所引发的不确定性，对企业实现目标所带来的潜在负面影响。
第四条法律风险管理工作应当遵循以下原则：（一）审慎管理原则。
企业应在尊重法律、保持诚信的前提下，开展法律风险管理活动，风险管理的策略和方法不应违反法律法规的义务性规范和禁止性规范。
（二）以战略目标为导向原则。
法律风险管理目的在于促进企业战略目标的实现，应充分考虑法律风险与战略目标之间的相互关系等因素。
（三）与经营管理相融合原则。
法律风险管理要融入经营管- 1 -理全过程，贯穿决策、执行、监督、反馈等各环节，成为企业经营管理有机组成部分。
最大限度将法律风险管理关口前移，充分识别挖掘风险点，及时采取预警预控措施，增强企业抵御风险的能力。
（四）全面覆盖与全员参与原则。
法律风险管理要覆盖所有业务领域、经营管理系统和工作流程，以企业各部门、各岗位员工为主体开展法律风险管理各项工作。
管理过程应关注与其他合规风险之间的关联性，审慎评估与其他合规风险之间的相互影响。
（五）控制成本与收益相匹配原则。
法律风险控制措施的制定应在控制成本与最大风险敞口损失之间做好权衡分析，使风险控制措施具有可操作性和可执行性。
第二章法律风险管理组织架构及职责第五条法律风险管理的组织架构、责任体系与集团公司全面风险责任体系保持一致。
集团公司及各级所属企业应落实各自法律风险管理主体责任，企业第一负责人作为推动本企业法律风险管理工作的第一责任人，负责建立健全本企业法律风险管理制度体系，并确保体系有效运行。
风险公示管理制度第一条为规范风险公示工作，保障信息透明，提高管理水平，根据相关法律法规，制定本制度。
第二条风险公示管理制度的适用范围为公司内部所有部门及员工，对于公司内部可能存在的风险情况进行公示。
第三条公司将建立健全的风险防控机制，每年定期对可能出现的风险进行评估，制定相应的应对措施，并将评估结果和措施公示于公司内部。
第四条公司各部门应当认真履行风险公示的责任，确保风险信息的真实性、全面性和准确性。
第五条公司将成立风险管理委员会，负责审核每年的风险评估报告，并将结果公示于公司内部。
第六条公司将建立风险信息管理系统，确保风险信息的录入、存储、检索和传递的有效性和安全性。
第七条公司将建立风险信息公示平台，员工可以通过平台查询公司的风险信息，并提出意见和建议。
第八条公司将建立风险信息保密制度，对于公司内部的风险信息采取相应的保密措施，确保信息的安全和机密性。
第九条公司将建立风险信息报告制度，对于发现的风险情况及时上报，并按照相应的程序进行处理，保障公司的正常运转。
第十条公司将建立风险信息监督制度，通过内部审计等方式对风险信息的公示情况进行监督和审查，确保制度的有效实施。
第十一条公司将建立风险信息应急预案，对于可能发生的突发风险情况进行预先的规划和准备，确保公司的应急处置工作能够及时、有序的进行。
第十二条公司将在公司内部进行风险意识和风险管理的培训，提高员工的风险意识和风险管理能力。
第十三条公司将建立风险信息追溯与反馈制度，对于公示的风险信息进行跟踪和反馈，及时调整和完善风险管理措施。
第十四条公司将建立风险信息公示的绩效评估机制，对于风险公示工作的效果和绩效进行评估，及时调整和改进工作措施。
第十五条公司将建立风险信息公示的奖惩机制，对于风险公示工作中表现突出的部门和员工进行奖励，对于工作不力的部门和员工进行惩罚。
第十六条公司将建立风险信息公示的年度总结制度，对于每年的风险信息公示工作进行总结，及时发现问题和改进措施。
(完整版)法务管理制度法务管理制度一、引言随着经济全球化的加速和市场竞争的日益激烈，企业面临着更加复杂多变的法律风险。
为了规范企业的行为，保障企业的合法权益，制定一套完善的法务管理制度成为了当务之急。
本文将就法务管理制度的建立和运行进行探讨，并提出相应的建议。
二、法务管理制度的建立1. 法务管理制度的意义企业是一个法人实体，在经营过程中必然会接触到各种法律问题。
通过建立法务管理制度，可以规范企业运作，防范和应对法律风险，提高企业的合规性和竞争力。
法务管理制度的建立有助于加强企业内部法律意识，提高员工的法律素养，有效防范法律风险的发生。
2. 法务团队的构建为了有效执行法务管理制度，企业应组建专业的法务团队。
这个团队应由具备法律专业知识和丰富实践经验的人员组成。
法务团队的成员应了解企业的业务，密切配合各部门，为企业提供全面的法律咨询和服务。
3. 法务管理制度的内容（1）合规管理：明确企业的合规要求，包括法律、法规、政策等方面的要求，并设立相关的流程和责任制度，确保企业各项经营活动符合法律法规的规定。
（2）风险评估和预警：建立风险评估机制，及时发现和评估与企业相关的法律风险，并提出相应的预警和对策，以降低法律风险对企业的影响。
（3）合同管理：规范合同的签订、履行和解决纠纷的程序，明确各方的权利义务，减少合同纠纷的发生。
（4）知识产权保护：建立知识产权保护制度，明确企业对知识产权的管理和保护措施，确保企业创新成果的合法权益。
（5）诉讼与仲裁管理：规范企业与外部的纠纷解决机制，包括诉讼和仲裁，确保企业在法律纠纷中的合法权益。
三、法务管理制度的运行1. 培训和宣传通过定期的培训和宣传活动，提高员工的法律意识和素养，加强法律知识的传递和沟通。
法务团队应定期组织内部法律培训，并提供相关的法律文档和资源。
2. 监督和检查建立监督和检查机制，对法务管理制度的执行情况进行监督和评估。
法务团队应定期进行自查和外部审计，及时发现和纠正问题，确保法务管理制度的有效实施。
2024安全双控体系文件目录安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则 (3)第一章总则 (3)第二章组织机构与职责 (4)第三章危险有害因素辨识与评估 (4)第四章安全风险分级管控 (8)第五章安全隐患的排查与治理 (10)第五章持续改进 (12)安全生产风险分级管控制度 (13)第一章总则 (13)第二章安全生产风险分级 (13)（一）生产工艺固有风险重点评估内容。
(14)（二）设备设施重点评估内容。
(14)第三章安全生产风险管控 (15)第四章管理责任 (17)第五章附则 (18)2024“安全风险分级管控和隐患排查治理两个体系”建设作业指导书 (19)一、“两个体系”建设实施步骤 (19)（一）文件准备与宣贯 (19)（二）“双体系建设”组织实施 (19)（三）总结完善 (21)二、安全生产风险分级管控体系建设 (21)（一）风险辨识分级小组 (21)（二）风险辨识 (22)（三）风险评价 (25)（四）风险分级 (26)表D.1 事故发生的可能性（L）判断准则 (27)（五）风险控制措施的制定 (29)（六）风险管控 (30)（七）风险辨识、分级和管控的反馈和评审 (31)三、安全生产事故隐患排查治理体系建设 (31)（一）四级隐患排查管理体系 (32)（二）安全检查和隐患排查工作内容和要求 (32)（三）隐患治理 (33)（四）报送要求 (34)“xxx省安全生产风险管控与隐患治理工作”的实施方案 (35)一、目标 (35)二、组织机构 (35)三、职责： (35)四、工作计划 (36)五、工作要求 (39)xxxx年xx月x日 (39)安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则第一章总则第一条为有效遏制安全生产事故的发生，依据国家安全生产方针及有关安全生产法律法规、标准、规范，集团公司《关于构建安全风险分级管理与隐患排查治理重预防机制指导意见》的精神，结合我公司实际，全面体现预防为主，综合治理的思想，实现对风险的超前预控，持续排查和消除安全隐患，特制订本细则。
第一章总则第一条为加强公司日常风险管理，提高风险防范意识，确保公司各项业务安全、稳健运行，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，旨在规范公司日常风险管理工作，提高风险识别、评估、控制和应对能力。
第三条日常风险管理遵循以下原则：1. 预防为主、综合治理；2. 全面覆盖、突出重点；3. 分级负责、责任到人；4. 动态调整、持续改进。
第二章风险识别与评估第四条公司各部门应定期开展风险识别与评估工作，确保风险管理工作覆盖公司所有业务领域。
第五条风险识别与评估应遵循以下程序：1. 制定风险识别与评估计划；2. 收集相关资料，分析业务流程；3. 识别潜在风险，评估风险等级；4. 制定风险应对措施。
第三章风险控制与应对第六条公司应建立健全风险控制体系，确保风险得到有效控制。
第七条风险控制措施包括：1. 制定风险控制方案；2. 完善内部控制制度；3. 加强员工培训，提高风险防范意识；4. 定期开展风险评估，调整风险控制措施。
第八条针对已识别的风险，应采取以下应对措施：1. 风险规避：避免或减少风险发生；2. 风险降低：降低风险发生的可能性和影响；3. 风险转移：通过保险、合同等方式将风险转移给第三方；4. 风险接受：在风险可控的前提下，接受风险。
第四章风险监控与报告第九条公司应建立健全风险监控机制，确保风险得到有效监控。
第十条风险监控应遵循以下程序：1. 定期检查风险控制措施的有效性；2. 收集风险相关信息；3. 分析风险变化趋势；4. 及时调整风险控制措施。
第十一条公司应建立健全风险报告制度，确保风险信息及时、准确地向上级部门报告。
第五章奖惩与责任第十二条对在风险管理工作中有突出贡献的员工，公司给予表彰和奖励。
第十三条对因风险管理工作不到位，导致公司遭受损失的，公司将对相关责任人进行追责。
第十四条本制度由公司风险管理委员会负责解释。
第十五条本制度自发布之日起施行。
第六章附则第十六条本制度未尽事宜，按国家有关法律法规和公司相关规定执行。
法务部法律风险防控制度一、法律风险防控的定义、原则、目标1.法律风险概念：是指公司有关部门、分支机构或者个人由于其履行公司有关管理职责的行为违反法律法规、公司规章制度而导致的可能遭受法律制裁、行政处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
2.法律风险防控的原则：预防为主、安全第一、全程受控。
3.法律风险防控目标：通过加强风险防控，降低公司成本，有效维护公司的合法权益。
二、法律风险防控的方法1.建筑施工公司法律风险防控体系的建立1.1.高级管理层的法律风险防控职责公司高级管理层应有效管理经营中的法律风险，其主要履行以下管理职责：1.1.1.制定书面的法律风险防控政策，并根据法律风险防控状况以及法律、法律和规章的变化情况适时修订法律风险防控政策，报经董事会审议批准后实施；1.1.2.贯彻执行公司法律风险防控政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；1.1.3.任命公司法务部门负责人，并确保其工作的独立性；1.1.4.明确公司法务部门组织结构，为其履行职责配备充分和适当的管理人员，并确保公司法务部门的独立性；1.1.5.识别公司所面临的主要法律风险，审核批准公司法律风险防控计划，确保公司法务部门与内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调；1.1.6、每年向董事会提交公司法律风险防控报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理公司经营中法律风险的有效性；1.1.7.及时向董事会或其法律风险防控专员、监事会报告任何重大违规事件；1.1.8.公司法律风险防控政策规定的其他职责。
1.2.公司法务部门的法律风险防控职责公司法务部门应在其负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理公司所面临的法律风险，履行以下基本职责：1.2.1.持续关注法律、法规和规章的最新发展，正确理解法律、法规和规章的规定及其精神，准确把握法律、法规和规章对公司经营的影响，及时为高级管理层提供相关建议； 1.2.2.制定并执行公司法律风险防控计划；1.2.3.审核评价公司法律风险防控各项政策、程序和操作指南的合法性，组织、协调和督促公司业务部门、各分支机构对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订以确保其符合法律、法规和公司管理制度的要求；1.2.4.协助公司培训机构对相关员工进行法制宣传、专项法律事务培训，包括新员工的法律知识培训，以及相关员工的定期法律业务培训，并成为员工咨询有关涉法事务问题的常设联络、服务部门；1.2.5.组织制定公司法律风险防控程序以及工程项目法律风险防控手册等内部管理制度，并及时评估公司内部制度和操作指南的适当性，为公司各部门、各分支机构恰当执行法律、法规和规章提供指导；1.2.6.积极主动地识别和评估与公司经营活动相关的法律事务风险，包括为公司参与重大项目投标、签订重要合同、制定项目管理规划、进行公司资产重组等重大事项提供必要的合法性审查，识别和评估公司人力资源管理、财务管理、项目管理等活动中的法律风险；1.2.7.实施对有代表性的重大法律事务的法律风险评估和测试，如重大工程项目全程法律服务，包括全过程跟踪项目实施过程中的有关法律问题处理情况，参加合同交底工作，对于项目实施中的签约行为、签字行为、索赔与反索赔等行为进行规范，及时收集有关可能引起争端事项的相关证据，并进行相应的调查。
附件4四川凌峰航空液压机械有限公司法律风险管理暂行办法第一章总则第一条为规范四川凌峰航空液压机械有限公司（以下简称“公司”）的法律风险管理，建立规范、有效的法律风险控制体系，提高法律风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件以及《四川凌峰航空液压机械有限公司全面风险管理办法(暂行)》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
本办法适用于公司各职能部门、分厂的法律风险防范与管理工作。
第二条企业法律风险是一般被认为是指在企业设立和运行过程中因为企业及其员工做出的不规范行为导致的，与企业所期望达到的目标相违背的法律不利后果发生的可能性。
第三条企业法律风险分为外部法律风险和内部法律风险。
“外部环境法律风险”，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。
“企业内部法律风险”，是指企业内部因素引发的法律风险。
引发因素包括：企业的设立行为、决策行为、管理行为、生产行为、经营行为等。
由于引发因素是企业自身能够掌控的，所以企业内部法律风险是防范的重点。
第四条本办法中所称法律风险管理，是指公司围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行法律风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全法律风险管理体系，包括风险管理制度体系、风险管理组织体系和风险管理信息系统和内部控制系统，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。
第二章法律风险管理及职责分工第五条公司法律风险管理组织机构是法律风险管理领导小组，在公司全面风险管理委员会领导下开展工作，管理层、审计处、财务管理处、规划发展处等部门及分厂内设置的有法律风险职能的部门或岗位构成。
第六条法律风险防范领导小组及各职能部门职责一、法律风险管理领导小组及职责：（一）法律风险管理领导小组组长：总会计师副组长：规划发展处处长成员：审计处，财务管理处，物资供应处，计划销售处，人力资源处，设计所，公司办公室，质量管理处，安全环保处，纪检监察处，工会办、保密保卫处，工艺处，总师办及各分厂第一行政负责人。
法律风险管理办公室：规划发展处主要负责人：规划发展处处长（二）职责：负责提出公司经营管理过程中防范法律风险的指导意见，审定公司法律风险控制制度。
二、各部门职责：（一）各职能部门负责人为本部门所涉法律风险控制事项的第一责任人，履行本部门的法律风险控制职能，执行具体的法律风险管理制度，建立部门内权责明确、相互制衡的岗位职责和部门内全面、合理的风险控制办法，并针对本部门业务主要风险环节制定业务操作流程。
（二）对公司法律风险状况和法律风险管理能力及水平进行评价，提出完善公司法律风险管理和内部控制的建议，对重大法律风险点进行日常分析监控。
（三）对所涉及并承担法律风险管理职责的人员进行每年不少于两次的风险管理培训。
第三章法律风险的评估、识别与防范第七条风险评估是指根据公司内外部环境的变化，对公司所面临的法律风险进行风险辨识、风险分析、风险评价，包括对公司各项管理制度、各项经营发展计划、经营与投资方案的事前风险评估。
第八条公司开展风险评估，应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。
（一）风险辨识（二）风险测评1、法律风险按照法律风险发生的可能性和影响程度两个测评维度进行测评。
（1）风险事件的发生可能性是指在公司目前的管理水平下，风险事件发生概率的大小或者发生的频繁程度。
（2）风险事件的影响程度是指该风险事件会对公司的经营管理和业务发展所产生影响的大小。
法律风险可能性评测从以下五个维度进行打分量化，得分越高意味风险发生的可能性越大。
法律风险影响程度评测从以下三个维度进行打分量化，得分越高意味风险影响程度越大。
公司的法律风险与危机等级划分为：第一级重大风险：指发生涉讼纠纷金额超过50万人民币，或对企业声誉、经营活动和内部管理、资产安全造成强大压力和外部负面影响的事件，或影响公司存续的危机事件；第二级中等风险：指发生涉讼纠纷金额达30万人民币以上但在50万人民币以内，或商誉受外部较大影响但仍可控的风险；第三级轻微风险：指发生涉讼纠纷金额不超过30万人民币，或商誉受外部微小影响的风险；第九条公司各部门必须在每半年进行风险评估，评估报告于6月、12月的最后一天报送规划发展处。
法律风险评估是指根据公司内外部环境的变化，对公司所面临的法律风险进行风险辨识、风险分析、风险评价，包括对公司各项管理制度、各项经济合同、投资方案、质量、安全、环境等事项的事前风险评估。
第十条企业设立中的法律风险一、在企业的设立过程中，主要存在以下法律风险：（一）国家发展规划和产业政策的（二）公司组织形式的法律；（三）有限责任公司股东人数的法律风险；（四）股东身份的法律风险；（五）股东出资能力的法律风险；（六）股东出资合同或设立公司协议的法律风险；（七）出资证明书、股东名册与股东身份的法律风险；（八）公司章程的法律风险；（九）法定代表人的法律风险；（十）股权转让的法律风险。
二、针对上述风险，规划发展处作为上述风险管理责任人，应当制定并执行如下措施：（一）严格执行《公司法》、《公司登记条例》等法律法规和相关政策；（二）建立健全法律事务管理制度和公司工商登记、变更管理流程并执行；（三）聘请专业法律事务中介机构进行法律支持；（四）开展《公司法》、《物权法》、《公司登记条例》等法律法规培训教育。
第十一条合同的法律风险一、在企业合同管理中，主要存在以下法律风险：（一）合同订立中的风险；（二）合同成立中的常见风险；（三）合同的生效及风险；（四）合同履行中的风险；（五）合同变更、转让与终止中的法律风险；（六）违约责任承担风险；三、针对上述风险，规划发展处作为上述风险管理责任人，应当制定并执行如下措施：（一）严格贯彻落实《合同法》及相关法律法规及政策；（二）修订完善合同管理制度并组织执行；（三）修订完善诉讼管理办法并组织执行；（四）开展《合同法》等法律法规培训教育。
第十二条知识产权法律风险一、在企业合同管理中，主要存在以下法律风险：（一）专利权法律风险（二）商标权法律风险（四）商业秘密保护中的法律风险二、针对上述风险，规划发展处作为上述风险管理责任人，应当制定并执行如下措施：（一）严格贯彻落实《专利法》、《商标权法》、《商业秘密管理规定》及相关法律法规及政策；（二）修订完善专利、商标、商业秘密等无形资产管理制度并组织执行；（三）开展《专利法》、《商标权法》等法律法规培训教育。
第十三条企业担保法律风险一、在企业担保活动管理中，主要存在以下法律风险：（一）抵押人抵押物所有权、使用权不明的法律风险；（二）抵押人的行为导致抵押物价值减少的的法律风险；二、针对上述风险，财务管理处作为上述风险管理责任人，应当制定并执行如下措施：（一）严格贯彻落实《合同法》、《担保法》、《物权法》及相关法律法规及政策；（二）建立健全企业担保管理制度并组织执行；（三）聘请中介机构对抵押人、抵押物进行资产评估与权属调查；（四）开展《担保法》、《物权法》等法律法规培训教育。
第十四条企业税收法律风险一、在经营环节，存在如下税务风险管理与税务筹划风险：（一）偷逃税款的刑事、民事责任风险；（二）应享受而未享受税收优惠政策导致税负增加的风险；（三）没有严格按照税法规定缴纳税款导致的罚款、滞纳金支出风险。
二、针对上述风险，财务管理处作为上述风险管理责任人，应制定并执行如下的相关应对措施：（一）严格按照税法规定依法纳税并跟踪国家相关税收法律政策；（二）积极争取并充分运用税收优惠政策，年初开展纳税筹划，合理降低税负。
（三）定期对财务核算人员进行税法知识培训，实现财务会计与税务会计的统一。
第十五条人力资源管理法律风险一、在人力资源管理环节，主要存在以下风险:(一)劳动合同的签订、变更、解除或终止的法律风险；（二）劳务派遣或接受劳务的法律风险；（三）劳动者的权利和社会保障中的法律风险；（四）劳动争议中的法律风险；二、针对上述风险，人力资源处作为上述风险管理责任人，应当制定并执行如下措施：（一）严格执行国家劳动、社保保障法律法规及相关政策；（二）及时修订完善人力资源管理相关规章制度并严格执行；（三）定期开展劳动和社会保障相关法律、法规及政策的培训学习；第十六条生产安全的法律风险一、在企业生产过程中，存在如下生产安全的法律风险：（一）生产安全综合管理综合法律风险；（二）安全管理制度建设法律风险；（三）职工安全培训管理的法律风险；（四）职工职业病防治管理法律风险；（五）企业职工工伤管理的法律风险；（六）特殊员工职业安全的法律风险；（七）专项生产安全管理的法律风险；（八）消防安全管理的法律风险。
二、针对上述风险，安全环保处、保卫部处作为上述风险管理责任人，应制定并执行如下的相关应对措施：（一）严格贯彻落实国家、省市生产安全、消防安全法律、法规及相关政策；（二）依法建立、健全安全责任制度、单项安全管理制度、岗位安全操作规程等组成的安全制度体系，落实职业健康、安全责任，加大隐患治理，加强检查与考核力度，杜绝事故的发生；（三）切实加强职工安全教育培训，全面提高职工安全意识和危险因素识别和防范能力。
第十七条环境保护的法律风险一、在企业生产过程中，存在如下环境保护的法律风险：（一）工业废水、废气未经处置或处置不达标排放的法律风险；（二）工业噪声超标的法律风险；（三）危险废物处置的法律风险；（四）其它环境保护的法律风险。
二、针对上述风险，安全环保处处作为上述风险管理责任人，应制定并执行如下的相关应对措施：（一）严格贯彻落实国家、省市环境保护法律、法规及相关政策；（二）依法建立、健全环境保护责任制度、单项环境保护管理制度、岗位安全操作规程等组成的环保制度体系，落实环境保护责任，加大隐患治理，加强检查与考核力度，杜绝污染事故的发生；（三）切实加强职工环境保护教育培训，全面提高职工环保意识和环境因素识别和处置能力。
第十八条产品质量的法律风险一、在企业生产经营过程中，存在以下产品质量的法律风险：（一）连带赔偿责任的法律风险；（二）对手企业不当竞争的法律风险；（三）举证责任分配的法律风险；（四）产品危机处置不当的法律风险。
二、针对上述风险，质量管理处作为上述风险管理责任人，应制定并执行如下的相关应对措施：（一）严格执行国家《产品质量法》及国家、部队有关产品质量的法律、法规及相关政策；（二）依法建立、健全产品质量管理制度和管理体系，落实产品质量保障责任，加强检查与考核力度，杜绝产品质量事故的发生；（三）切实加强职工质量意识培训教育，全面提高职工质量意识。
第四章风险的控制、监督与评价考核第十九条按照公司《全面风险管理办法》要求，对公司流程中存在的法律风险，制定风险控制计划，针对重大风险所涉及的各管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。
