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(完整版)法务管理制度法务管理制度法务管理在企业中起到至关重要的作用，它是一种规范与监督企业内外法律事务的模式。
合理、健全的法务管理制度能够有效提升企业的法律风险管理能力，保护企业的合法权益，维护企业的良好形象。
本文将介绍一套完整版的法务管理制度，以期为各类企业提供参考与借鉴。
一、法务管理制度的目的1、确保企业行为合法合规。
法务管理制度的首要目的是确保企业各项行为符合法律法规，并遵守相关规范与标准。
通过建立完善的法律框架，明确企业内外部各类活动的合法性与合规性，防止违法违规行为的发生。
2、预防与控制法律风险。
法律风险是企业发展过程中必然面临的挑战，通过建立法务管理制度，企业能够准确识别与预判潜在风险，采取相应措施进行风险防范与控制，降低法律风险对企业的不利影响。
3、维护企业合法权益。
法务管理制度有助于企业主动维护自身合法权益，对于合同履行、知识产权保护等方面能够提供明确的指导，确保企业在商业活动中的合法权益得到有效保障。
二、法务管理制度的内容1、法务组织架构。
包括法务部门的设置、人员配备以及各岗位职责与权限的明确规定。
同时，还需明确法律事务委托与法务咨询的程序与要求，确保法务管理工作的高效运行。
2、合同管理。
对于企业常见的合同类事务，应制定相应的合同模板及管理程序，明确各种合同类型的要点与注意事项。
同时，要建立合同审查与风险评估的机制，确保签订的合同具备合法有效性并减少风险。
3、知识产权保护。
根据企业的业务特点，制定知识产权保护、维权和处置的具体规定。
包括知识产权登记与维权的流程、保密与保护措施等。
4、法律合规教育与培训。
组织开展相关法律法规宣传、培训和教育，提高员工的法律意识，加强企业内部法律合规文化建设。
5、法律风险识别与评估。
建立法律风险识别的机制，定期评估分析企业面临的法律风险，并采取相应的防范措施，降低风险发生的概率。
6、法律争议解决。
建立法律争议解决机制，包括与法律顾问的协作与配合、仲裁与诉讼流程的规范等。
企业法律风险管理指南GB/T 27914-2011前言 11 范围 12 规范性引用文件 13 术语和定义 24 企业法律风险管理原则 25 企业法律风险管理过程 36 企业法律风险管理的实施15附录A 法律风险识别框架示例20附录B 法律风险清单示例21附录C法律风险可能性分析示例22附录D法律风险影响程度分析示例24前言本标准在GB/T 24353-2009《风险管理原则与实施指南》的指导下，结合我国企业法律风险管理的实践经验编制而成。
本标准的附录A、附录B、附录C、附录D为资料性附录。
本标准由全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC 310）提出并归口。
本标准起草单位：本标准主要起草人：1 范围本标准提供了企业实施法律风险管理的通用指南。
本标准适用于各种类型和规模的企业，可指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动。
本标准是通用指南，不作为行业性专用标准使用，企业应根据行业特点，结合自身情况和实际需要应用本标准实施法律风险管理。
中小企业可以根据自身管理基础、资源以及管理需求，对本标准提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或采取递进式建设，逐步达到本标准要求，从而确保本企业的法律风险管理资源投入与企业的目标相契合，达到管理本企业法律风险的目标。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T 23694-2009风险管理术语（ISO/IEC Guide73：2002，IDT）3 术语和定义GB/T 23694-2009 中界定的术语和定义适用于本标准。
3.1企业法律风险企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。
完整版全面风险管理制度随着社会的不断发展和全球经济的日益复杂化，风险管理在各个领域中的重要性不言而喻。
一个完整的全面风险管理制度对于保障公司、金融机构或个人的利益至关重要。
本文将介绍一个完整版的全面风险管理制度的基本要素和流程。
第一部分：风险管理制度1.目标与原则风险管理制度必须具有明确的目标和原则。
目标可以包括保护公司资产、降低损失、增加利润等。
原则可以包括风险意识、透明度、合规性等方面。
2.组织结构与职责一个完整的全面风险管理制度需要明确的组织结构和职责分工。
通常有风险管理委员会、风险管理部门和各个业务部门的风险管理负责人。
3.风险识别与评估风险识别是风险管理的第一步。
通过收集数据、分析市场情况、调研竞争对手等方法，可以识别潜在风险。
风险评估则是对潜在风险进行量化和评估，以确定其潜在影响和概率。
4.风险控制与防范针对已经识别和评估的潜在风险，制定相应的风险控制措施和防范措施。
这些措施可以包括合理的投资组合分散、风险保险、增加资本储备等。
5.监测与报告对已经发生的风险事件进行监测和报告是风险管理的重要环节。
通过建立有效的监测机制，及时发现风险事件，以便采取应急措施。
同时，对风险事件进行报告，使决策者能够了解风险的程度和影响。
第二部分：全面风险管理流程1.风险识别阶段在这个阶段，需要对公司内部和外部的风险进行识别。
公司内部的风险可以包括经营风险、人力资源风险等；外部的风险可以包括市场风险、法律风险等。
通过调研、数据分析等方法，将潜在风险进行分类和编码。
2.风险评估阶段在这个阶段，需要对已经识别的风险进行评估。
可以通过定量和定性的方法对风险事件进行量化和评估。
定量方法可以包括风险矩阵、风险价值调整等；定性方法可以包括专家评估、风险评估模型等。
3.风险分析阶段在这个阶段，需要对已经评估的风险进行分析。
通过分析风险事件的原因、影响、概率等因素，了解风险的本质和机制。
分析可以采用敏感性分析、事件树分析、因果关系图等方法。
风险管理合规管理制度一、前言随着全球经济的快速发展和多元化，企业面临的风险也日益增多和复杂化。
为了使企业在竞争激烈的市场环境中持续发展，保障企业利益不受侵害，必须建立健全的风险管理合规管理制度。
本文就风险管理和合规管理进行理论探究和实践操作，为企业建立科学有效的风险管理合规管理制度提供参考。
二、风险管理1. 风险管理概念风险管理是指企业识别、评估、应对和监测各类风险的过程。
风险管理旨在全面掌握企业面临的各种内外部风险，采取有效的措施降低风险发生的可能性和影响，从而保障企业的长期发展和利益。
2. 风险管理原则（1）风险综合评估原则：企业应对各种风险进行全面评估，包括市场风险、信用风险、操作风险等，确保对潜在风险有充分了解。
（2）风险分级管理原则：企业应对不同风险进行分类管理，根据风险的重要性和紧急程度进行优先处理。
（3）风险监控原则：企业应建立健全的监控系统，全面掌握风险的变化和趋势，并及时调整风险管理策略。
3. 风险管理流程（1）风险识别：企业应通过风险识别技术和方法，全面了解企业内外部风险因素，包括市场变化、政策法规、供应链风险等。
（2）风险评估：企业应对各种风险进行量化评估，确定风险的概率和影响程度，为制定风险应对措施提供依据。
（3）风险应对：企业应根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略和措施，包括风险转移、降低、接受等。
（4）风险监测：企业应建立风险监测系统，及时反馈风险数据，分析问题原因，及时调整风险管理策略。
4. 风险管理工具（1）风险矩阵：通过风险矩阵对各种风险进行分类，确定优先处理的风险，为企业风险管理提供可操作性的指导。
（2）风险评估模型：通过建立定量化的风险评估模型，对风险进行量化评估，为企业风险决策提供科学依据。
（3）风险监测系统：建立风险监测系统，对企业风险进行实时监测和反馈，及时发现并处理潜在风险。
5. 风险管理的挑战和应对措施（1）市场风险：随着市场变化的不确定性增加，企业风险管理面临更大挑战。
风险管理1 风险管理制度一、目的为准确辨识公司范围内可能影响职业安全健康的危害，评价其风险程度并进行风险分级，以实施有效控制。
二、适用范围本程序适用于公司范围内危害因素的识别、风险评价和控制措施制定过程。
三、职责与分工（一）生产安全副总经理直接负责危害辨识，风险评价及控制的组织领导工作，并负责《重大风险及控制措施清单》、《重大危险源清单》以及重大风险及重大危险源管理方案的审批。
（二）成立以生产安全副总为组长的风险评价小组，小组成员包括：安全环保部、设备计量部、技术部、消保部、人力资源部、总经理办公室、供应部、销售部、原料部等职能部门相关人员以及各车间相关人员。
风险评价小组负责组织和参加危害辨识、风险评价工作，鼓励员工积极参与危害识别、评价及控制工作。
（三）安全环保部负责危害因素识别、评价和风险控制措施的审核工作，并组织相关部门对重大风险制定管理方案。
四、工作程序（一）危害识别范围危害识别范围包括：1.规划、设计和建设、投产、运行、停车等阶段；2.常规和异常活动；3.事故及潜在的紧急情况；4.所有进入作业场所人员的活动；5.原材料、产品的运输和使用过程；6.作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7.人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；8.丢弃、废弃、拆除与处置；9.气候、地震及其他自然灾害等。
（二）危害识别方法及步骤1.危害识别及风险评价的方法:本公司选用工作危害分析(JHA)、安全检查表分析(SCL)、预危险性分析(PHA)作为危害识别与风险评价的方法。
2.风险评价准则制定的评价准则包括事件发生的可能性L、后果的严重性S及风险度R。
在制定评价准则时，应依据：1）有关安全法律、法规要求；2）行业的设计规范、技术标准；3）公司的安全管理标准、技术标准；4）合同规定；5）公司的安全生产方针和目标等。
事件发生的可能性参照下表制定：事件发生的可能性L判断准则事件发生后结果的严重性参照下表制定：事件后果严重性S判别准则风险的等级判定准则可参照下表制定：风险等级判定准则及控制措施（三）风险评价1.进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：1）火灾和爆炸；2）冲击和撞击；3）中毒、窒息和触电；4）有毒有害物料、气体的泄漏；5）其他化学、物理性危害因素；6）人机工程因素；7）设备的腐蚀、缺陷；8）对环境的可能影响等。
适用文档公司公司法律风险排查引导表重要提示：（一）各部门在全面剖析本部门法律风险状况的基础上，对公司从章程到各项制度到各项合相同进行全方向的疏理，分先后缓急，从存在的或可能存在的法律风险下手，针对各自的实质状况拟订确实可行的全面排查计划与工作方案，并认真落实和组织实行。
排查应全面仔细，工作到位，责任到人，做到一步一个脚迹，工作不留死角。
（二）所发现（含过去发现、法务督查部门曾予指出）的法律风险问题应跟进、连续监测、剖析其演变状况，实时调整防控、化解风险的举措。
（三）有关投资、重要交易项目、公司股权、重要财产应该注意前后合相同文件、证照、登记的互相连接、完好、正确，并检查证照、批复、登记有无逾期情况。
（四）应该亲密注意检查能否已办好法律、法例、司法解说、规章、政策变化致使的法律证照、文件、管理上所需的更新（如换领、补领证照、批文，补签有关协等）。
（五）有关资料一定向公司主管业务、财务、法务、档案管理部门核实，保证正确、完好、真切，对合同、证照、其余法律文件应保证拥有原件，并应借此提示该等部门注意做好上述完美、更新工作。
（六）各部门在本附表中不可以完好表述检查状况的，请另附附件或另作书面报告。
（七）排查中发现可能组成部门、兄弟公司法律风险的资料、问题的，应实时向法务和有关兄弟公司通告，并供给有关资料，配合部门、有关兄弟公司予以解决。
（八）各部门均应注意成立完美的法律风险排查档案,完好保留排查工作详细进展的记录、文件和与法律风险事项有关的合同、法律文件及所有其余有关凭据资料。
（九）请务必注意工作方式,注意内紧外松，增强保密和防备风险意识，对排查中波及的法律风险问题、事项应严加保密，严实保留排查所获得或制作的文件。
特别是关于税务问题、软件著作权、专利权方面可能波及的侵权问题，应该认真依法自查，发现问题实时整顿，但对有关问题及解决举措，请勿在整体排查报告中陈说，而应以保密形式另行报告。
在照实完好报告状况的同时，防备使法律风险排查工作及其报告自己变为现实法律风险文案大全一、公司章程和公司基本状况本项排查目的与方法：理清公司的组织架构及其基本状况，检查公司的章程能否齐备，基本法律文件能否齐备，互相能否妥当连接，能否已经依法（包含变化了的法律法例）实时做必需的订正，能否所有办好有关的登记（包含但不限于更改登记、应有的注销登记）、存案、年检等。
为保障公司规范、稳健运作，加强公司内部风险管理，有效防范和控制在经营中可能发生或者浮现的风险与危机，保证公司战略目标的实现和公司经营的持续、稳定、健康发展，根据有关法律法规和公司章程的规定，制定本制度。
本制度合用于公司及各控股子公司(如有)的风险管理工作。
本制度所称风险，是指在公司在制定相关制度和业务开展过程中，各种不确定性对公司实现其战略及经营目标的影响。
本制度中所称风险管理，是指公司环绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，哺育良好的风险管理文化，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。
公司风险管理的总体目标：(一)确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；(二)确保遵守有关法律法规；(三)确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；(四) 确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或者人为失误而遭受重大损失。
公司风险管理应当遵循全面、审慎、独立、有效、适时的原则，确保风险管理的作用。
(一)全面性原则：风险管理应当做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白或者漏洞；(二) 审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，子公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；(三) 独立性：风险管理监督检查职能的部门应当保持高度的独立性和客观性，并贯彻到业务的各具体环节；(四)有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或者违反规章的权力；(五)适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度等外部环境的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善。
(完整版)法务管理制度法务管理制度一、引言随着经济全球化的加速和市场竞争的日益激烈，企业面临着更加复杂多变的法律风险。
为了规范企业的行为，保障企业的合法权益，制定一套完善的法务管理制度成为了当务之急。
本文将就法务管理制度的建立和运行进行探讨，并提出相应的建议。
二、法务管理制度的建立1. 法务管理制度的意义企业是一个法人实体，在经营过程中必然会接触到各种法律问题。
通过建立法务管理制度，可以规范企业运作，防范和应对法律风险，提高企业的合规性和竞争力。
法务管理制度的建立有助于加强企业内部法律意识，提高员工的法律素养，有效防范法律风险的发生。
2. 法务团队的构建为了有效执行法务管理制度，企业应组建专业的法务团队。
这个团队应由具备法律专业知识和丰富实践经验的人员组成。
法务团队的成员应了解企业的业务，密切配合各部门，为企业提供全面的法律咨询和服务。
3. 法务管理制度的内容（1）合规管理：明确企业的合规要求，包括法律、法规、政策等方面的要求，并设立相关的流程和责任制度，确保企业各项经营活动符合法律法规的规定。
（2）风险评估和预警：建立风险评估机制，及时发现和评估与企业相关的法律风险，并提出相应的预警和对策，以降低法律风险对企业的影响。
（3）合同管理：规范合同的签订、履行和解决纠纷的程序，明确各方的权利义务，减少合同纠纷的发生。
（4）知识产权保护：建立知识产权保护制度，明确企业对知识产权的管理和保护措施，确保企业创新成果的合法权益。
（5）诉讼与仲裁管理：规范企业与外部的纠纷解决机制，包括诉讼和仲裁，确保企业在法律纠纷中的合法权益。
三、法务管理制度的运行1. 培训和宣传通过定期的培训和宣传活动，提高员工的法律意识和素养，加强法律知识的传递和沟通。
法务团队应定期组织内部法律培训，并提供相关的法律文档和资源。
2. 监督和检查建立监督和检查机制，对法务管理制度的执行情况进行监督和评估。
法务团队应定期进行自查和外部审计，及时发现和纠正问题，确保法务管理制度的有效实施。
企业人力资源管理法律法规与风险防范(完整版)企业人力资源管理法律法规与风险防范(完整版)尊敬的企业人力资源管理团队成员：为了更好地规范企业人力资源管理工作，降低法律风险，保障员工权益，我们整理了以下企业人力资源管理法律法规与风险防范的详细内容，供大家参考和执行。
第一章：劳动法律法规1.1 《劳动法》实施规定1.1.1 雇佣关系的建立与终止1.1.2 劳动合同的签订与变更1.1.3 用工方式与劳动制度1.1.4 劳动报酬与工时管理1.1.5 劳动保护与安全防范1.2 《劳动合同法》解读1.2.1 劳动合同的订立与解除1.2.2 劳动合同的终止与解除1.2.3 劳动合同补充协议与变更1.2.4 劳动合同的违约与纠纷解决 1.2.5 特殊类型劳动合同的管理1.3 《劳动争议调解仲裁法》应用指南 1.3.1 劳动争议调解机构与程序1.3.2 劳动争议仲裁制度与程序1.3.3 劳动争议仲裁结果的执行1.3.4 劳动争议案例分析与预防措施第二章：薪酬福利管理2.1 最低工资标准与调整方法2.1.1 最低工资的确定与调整程序 2.1.2 最低工资标准的执行与监督 2.1.3 用工单位支付最低工资的义务 2.1.4 最低工资标准的争议解决2.2 奖金与绩效考核制度规范2.2.1 奖金的设立与分配原则2.2.2 绩效考核指标的确定与执行 2.2.3 奖金制度的调整与解决方案2.2.4 奖金分配争议案例分析2.3 社会保险与公积金管理2.3.1 社会保险基本知识与制度2.3.2 社会保险费用的缴纳与管理2.3.3 公积金管理制度与操作要点2.3.4 社会保险与公积金违规处理方法第三章：员工关系与沟通管理3.1 企业与员工的权益与义务3.1.1 员工权益的保障与尊重3.1.2 企业合法权益的维护与规范3.1.3 企业与员工的双方责任与义务3.2 劳动关系协调与和谐发展3.2.1 劳动关系协调机构与职责3.2.2 劳动关系纠纷处理方法与程序 3.2.3 劳动关系和谐发展的案例分析3.3 内部沟通与员工参与3.3.1 内部沟通渠道与机制构建3.3.2 内部沟通的策略与技巧3.3.3 员工参与决策的方式与效果评估3.3.4 内部沟通与员工参与的案例分析本文档涉及附件：附件1：劳动合同范本附件2：工资发放表格附件3：奖金绩效考核制度附件4：员工关系处理流程图本文所涉及的法律名词及注释：1：劳动法：一部规范劳动关系的法律法规，旨在保护劳动者合法权益，维护社会和谐稳定的法律。
风险管理制度
是组织在运营过程中使用的一套体系化的规范和程序，以便有效地识别、评估、监控和应对风险。
这套制度通常包括以下几个方面的内容：
1. 风险识别和评估：制定明确的风险识别和评估方法和流程，以确定可能存在的风险和其潜在影响。
这可以通过定期审核和评估组织的流程、操作和环境来完成。
2. 风险监控和控制：制定有效的监控措施和控制措施，以确保及时发现和处理风险。
这可能包括设立风险监管机构、建立风险报告机制和制定风险限制等。
3. 风险应对和应急管理：制定应对风险和应对紧急情况的应急计划和程序，以确保在风险发生时能够迅速和有效地采取行动。
4. 信息披露和沟通：建立适当的信息披露和沟通机制，以便及时向内部和外部的相关方提供风险信息，并与他们进行有效的沟通。
5. 员工培训和意识提升：制定培训计划和材料，以提高员工对风险管理的认识和理解，并提高其风险意识和风险应对能力。
6. 监督和审计：建立独立的风险管理监督和审计机构，对风险管理制度进行监督和审计，以确保其有效性和合规性。
综上所述，风险管理制度是一个组织用于管理风险的系统性框架，包括风险识别、评估、监控、应对、信息披露、员工培训
和意识提升、监督和审计等方面的内容。
这套制度的建立和执行可以帮助组织更好地应对风险，保护组织利益和稳定运营。
附件4四川凌峰航空液压机械有限公司法律风险管理暂行办法第一章总则第一条为规范四川凌峰航空液压机械有限公司（以下简称“公司”）的法律风险管理，建立规范、有效的法律风险控制体系，提高法律风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件以及《四川凌峰航空液压机械有限公司全面风险管理办法(暂行)》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
本办法适用于公司各职能部门、分厂的法律风险防范与管理工作。
第二条企业法律风险是一般被认为是指在企业设立和运行过程中因为企业及其员工做出的不规范行为导致的，与企业所期望达到的目标相违背的法律不利后果发生的可能性。
第三条企业法律风险分为外部法律风险和内部法律风险。
“外部环境法律风险”，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。
“企业内部法律风险”，是指企业内部因素引发的法律风险。
引发因素包括：企业的设立行为、决策行为、管理行为、生产行为、经营行为等。
由于引发因素是企业自身能够掌控的，所以企业内部法律风险是防范的重点。
第四条本办法中所称法律风险管理，是指公司围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行法律风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全法律风险管理体系，包括风险管理制度体系、风险管理组织体系和风险管理信息系统和内部控制系统，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。
第二章法律风险管理及职责分工第五条公司法律风险管理组织机构是法律风险管理领导小组，在公司全面风险管理委员会领导下开展工作，管理层、审计处、财务管理处、规划发展处等部门及分厂内设置的有法律风险职能的部门或岗位构成。
第六条法律风险防范领导小组及各职能部门职责一、法律风险管理领导小组及职责：（一）法律风险管理领导小组组长：总会计师副组长：规划发展处处长成员：审计处，财务管理处，物资供应处，计划销售处，人力资源处，设计所，公司办公室，质量管理处，安全环保处，纪检监察处，工会办、保密保卫处，工艺处，总师办及各分厂第一行政负责人。
法律风险管理办公室：规划发展处主要负责人：规划发展处处长（二）职责：负责提出公司经营管理过程中防范法律风险的指导意见，审定公司法律风险控制制度。
二、各部门职责：（一）各职能部门负责人为本部门所涉法律风险控制事项的第一责任人，履行本部门的法律风险控制职能，执行具体的法律风险管理制度，建立部门内权责明确、相互制衡的岗位职责和部门内全面、合理的风险控制办法，并针对本部门业务主要风险环节制定业务操作流程。
（二）对公司法律风险状况和法律风险管理能力及水平进行评价，提出完善公司法律风险管理和内部控制的建议，对重大法律风险点进行日常分析监控。
（三）对所涉及并承担法律风险管理职责的人员进行每年不少于两次的风险管理培训。
第三章法律风险的评估、识别与防范第七条风险评估是指根据公司内外部环境的变化，对公司所面临的法律风险进行风险辨识、风险分析、风险评价，包括对公司各项管理制度、各项经营发展计划、经营与投资方案的事前风险评估。
第八条公司开展风险评估，应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。
（一）风险辨识（二）风险测评1、法律风险按照法律风险发生的可能性和影响程度两个测评维度进行测评。
（1）风险事件的发生可能性是指在公司目前的管理水平下，风险事件发生概率的大小或者发生的频繁程度。
（2）风险事件的影响程度是指该风险事件会对公司的经营管理和业务发展所产生影响的大小。
法律风险可能性评测从以下五个维度进行打分量化，得分越高意味风险发生的可能性越大。
法律风险影响程度评测从以下三个维度进行打分量化，得分越高意味风险影响程度越大。
公司的法律风险与危机等级划分为：第一级重大风险：指发生涉讼纠纷金额超过50万人民币，或对企业声誉、经营活动和内部管理、资产安全造成强大压力和外部负面影响的事件，或影响公司存续的危机事件；第二级中等风险：指发生涉讼纠纷金额达30万人民币以上但在50万人民币以内，或商誉受外部较大影响但仍可控的风险；第三级轻微风险：指发生涉讼纠纷金额不超过30万人民币，或商誉受外部微小影响的风险；第九条公司各部门必须在每半年进行风险评估，评估报告于6月、12月的最后一天报送规划发展处。
法律风险评估是指根据公司内外部环境的变化，对公司所面临的法律风险进行风险辨识、风险分析、风险评价，包括对公司各项管理制度、各项经济合同、投资方案、质量、安全、环境等事项的事前风险评估。
第十条企业设立中的法律风险一、在企业的设立过程中，主要存在以下法律风险：（一）国家发展规划和产业政策的（二）公司组织形式的法律；（三）有限责任公司股东人数的法律风险；（四）股东身份的法律风险；（五）股东出资能力的法律风险；（六）股东出资合同或设立公司协议的法律风险；（七）出资证明书、股东名册与股东身份的法律风险；（八）公司章程的法律风险；（九）法定代表人的法律风险；（十）股权转让的法律风险。
二、针对上述风险，规划发展处作为上述风险管理责任人，应当制定并执行如下措施：（一）严格执行《公司法》、《公司登记条例》等法律法规和相关政策；（二）建立健全法律事务管理制度和公司工商登记、变更管理流程并执行；（三）聘请专业法律事务中介机构进行法律支持；（四）开展《公司法》、《物权法》、《公司登记条例》等法律法规培训教育。
第十一条合同的法律风险一、在企业合同管理中，主要存在以下法律风险：（一）合同订立中的风险；（二）合同成立中的常见风险；（三）合同的生效及风险；（四）合同履行中的风险；（五）合同变更、转让与终止中的法律风险；（六）违约责任承担风险；三、针对上述风险，规划发展处作为上述风险管理责任人，应当制定并执行如下措施：（一）严格贯彻落实《合同法》及相关法律法规及政策；（二）修订完善合同管理制度并组织执行；（三）修订完善诉讼管理办法并组织执行；（四）开展《合同法》等法律法规培训教育。
第十二条知识产权法律风险一、在企业合同管理中，主要存在以下法律风险：（一）专利权法律风险（二）商标权法律风险（四）商业秘密保护中的法律风险二、针对上述风险，规划发展处作为上述风险管理责任人，应当制定并执行如下措施：（一）严格贯彻落实《专利法》、《商标权法》、《商业秘密管理规定》及相关法律法规及政策；（二）修订完善专利、商标、商业秘密等无形资产管理制度并组织执行；（三）开展《专利法》、《商标权法》等法律法规培训教育。
第十三条企业担保法律风险一、在企业担保活动管理中，主要存在以下法律风险：（一）抵押人抵押物所有权、使用权不明的法律风险；（二）抵押人的行为导致抵押物价值减少的的法律风险；二、针对上述风险，财务管理处作为上述风险管理责任人，应当制定并执行如下措施：（一）严格贯彻落实《合同法》、《担保法》、《物权法》及相关法律法规及政策；（二）建立健全企业担保管理制度并组织执行；（三）聘请中介机构对抵押人、抵押物进行资产评估与权属调查；（四）开展《担保法》、《物权法》等法律法规培训教育。
第十四条企业税收法律风险一、在经营环节，存在如下税务风险管理与税务筹划风险：（一）偷逃税款的刑事、民事责任风险；（二）应享受而未享受税收优惠政策导致税负增加的风险；（三）没有严格按照税法规定缴纳税款导致的罚款、滞纳金支出风险。
二、针对上述风险，财务管理处作为上述风险管理责任人，应制定并执行如下的相关应对措施：（一）严格按照税法规定依法纳税并跟踪国家相关税收法律政策；（二）积极争取并充分运用税收优惠政策，年初开展纳税筹划，合理降低税负。
（三）定期对财务核算人员进行税法知识培训，实现财务会计与税务会计的统一。
第十五条人力资源管理法律风险一、在人力资源管理环节，主要存在以下风险:(一)劳动合同的签订、变更、解除或终止的法律风险；（二）劳务派遣或接受劳务的法律风险；（三）劳动者的权利和社会保障中的法律风险；（四）劳动争议中的法律风险；二、针对上述风险，人力资源处作为上述风险管理责任人，应当制定并执行如下措施：（一）严格执行国家劳动、社保保障法律法规及相关政策；（二）及时修订完善人力资源管理相关规章制度并严格执行；（三）定期开展劳动和社会保障相关法律、法规及政策的培训学习；第十六条生产安全的法律风险一、在企业生产过程中，存在如下生产安全的法律风险：（一）生产安全综合管理综合法律风险；（二）安全管理制度建设法律风险；（三）职工安全培训管理的法律风险；（四）职工职业病防治管理法律风险；（五）企业职工工伤管理的法律风险；（六）特殊员工职业安全的法律风险；（七）专项生产安全管理的法律风险；（八）消防安全管理的法律风险。
二、针对上述风险，安全环保处、保卫部处作为上述风险管理责任人，应制定并执行如下的相关应对措施：（一）严格贯彻落实国家、省市生产安全、消防安全法律、法规及相关政策；（二）依法建立、健全安全责任制度、单项安全管理制度、岗位安全操作规程等组成的安全制度体系，落实职业健康、安全责任，加大隐患治理，加强检查与考核力度，杜绝事故的发生；（三）切实加强职工安全教育培训，全面提高职工安全意识和危险因素识别和防范能力。
第十七条环境保护的法律风险一、在企业生产过程中，存在如下环境保护的法律风险：（一）工业废水、废气未经处置或处置不达标排放的法律风险；（二）工业噪声超标的法律风险；（三）危险废物处置的法律风险；（四）其它环境保护的法律风险。
二、针对上述风险，安全环保处处作为上述风险管理责任人，应制定并执行如下的相关应对措施：（一）严格贯彻落实国家、省市环境保护法律、法规及相关政策；（二）依法建立、健全环境保护责任制度、单项环境保护管理制度、岗位安全操作规程等组成的环保制度体系，落实环境保护责任，加大隐患治理，加强检查与考核力度，杜绝污染事故的发生；（三）切实加强职工环境保护教育培训，全面提高职工环保意识和环境因素识别和处置能力。
第十八条产品质量的法律风险一、在企业生产经营过程中，存在以下产品质量的法律风险：（一）连带赔偿责任的法律风险；（二）对手企业不当竞争的法律风险；（三）举证责任分配的法律风险；（四）产品危机处置不当的法律风险。
二、针对上述风险，质量管理处作为上述风险管理责任人，应制定并执行如下的相关应对措施：（一）严格执行国家《产品质量法》及国家、部队有关产品质量的法律、法规及相关政策；（二）依法建立、健全产品质量管理制度和管理体系，落实产品质量保障责任，加强检查与考核力度，杜绝产品质量事故的发生；（三）切实加强职工质量意识培训教育，全面提高职工质量意识。
第四章风险的控制、监督与评价考核第十九条按照公司《全面风险管理办法》要求，对公司流程中存在的法律风险，制定风险控制计划，针对重大风险所涉及的各管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。
