3、中信证券营业部团队管理办法(2014)

券商部门管理制度范本第一章总则第一条为了加强券商部门的管理，提高工作效率，确保业务运作的规范性和安全性，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于券商部门的组织结构、岗位职责、业务流程、风险控制等方面的管理。

第三条券商部门应遵循合规、诚信、专业、公平的原则，为客户提供优质的服务，促进公司业务的健康发展。

第二章组织结构第四条券商部门应设立明确的组织结构，包括部门经理、业务员、合规员等岗位，各岗位应具备相应的资质和能力。

第五条部门经理负责制定部门工作计划和业务策略，组织实施，并对部门业务进行管理和监督。

第六条业务员负责拓展客户、提供投资咨询、办理交易等业务，并遵守相关法律法规和公司规章制度。

第七条合规员负责监督部门业务的合规性，及时发现和报告合规风险，并提出改进措施。

第三章业务流程第八条券商部门应建立完善的业务流程，包括客户开户、交易、清算、交割等环节，确保业务运作的规范性和安全性。

第九条客户开户应严格遵循相关法律法规和公司规章制度，审核客户身份和资料，确保客户信息的真实性和准确性。

第十条交易环节应严格执行交易规则和风险控制措施，确保交易的公平性和安全性。

第十一条清算和交割环节应按时完成，确保资金和证券的安全、准确、及时。

第四章风险控制第十二条券商部门应建立完善的风险控制制度，识别、评估、监控和控制业务风险。

第十三条部门经理应定期组织风险评估和培训，提高员工的风险意识和管理能力。

第十四条合规员应加强对业务合规性的监督，发现问题及时报告，并采取相应的措施。

第十五条券商部门应建立健全信息隔离制度，防止利益冲突和内幕交易。

第五章培训和考核第十六条券商部门应定期组织员工培训，提高业务水平和专业素养，确保员工能够熟练掌握相关法律法规和公司规章制度。

第十七条部门经理应定期对员工进行考核，评估员工的工作绩效和业务能力，对不合格的员工应进行培训或者调整。

第六章保密和信息披露第十八条券商部门应严格遵守保密制度，保护客户和公司的隐私和商业秘密。

中信证券股份有限公司员工投资行为管理制度职员证券投资行为治理制度第一条按照深圳证监局《关于进一步健全并落实信息隔离墙制度的通知》（深证局机构字〔2011〕119号），为加大从业人员证券账户治理，规范证券投资行为，幸免公司因职员违规买卖股票而产生合规风险，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、业务线和分支机构（以下统称为“部门”）的所有正式职员。

第三条公司职员不得直截了当或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，以及法律法规和监管规则禁止交易的其他证券；也不得同意他人赠送的股票及该类证券。

但因参与公司股权鼓舞持有本公司股票以及因其他合法理由持有的股票除外。

公司职员不得同意他人托付代为买卖证券，也不得将证券账户借予他人使用。

第四条公司建立职员证券账户信息报备制度。

各部门合规督导员负责对本部门职员证券账户信息的报备治理。

各部门指定其他人员负责对本部门职员证券账户信息报备治理的，应将指定人员向合规部和人力资源部报备。

第五条职员本人应及时向本部门合规督导员或指定人员申报证券账户有关信息，填写《职员个人开立证券账户情形登记表》（附件一）和《承诺函》（附件二）。

职员本人对所报备证券账户有关信息的真实性、准确性、完整性负责。

第六条各部门合规督导员或指定人员，按照本部门所属人员填报的《职员个人开立证券账户情形登记表》，汇总填写《部门职员开立证券账户情形登记表》（附件三），经部门行政负责人签字后向合规部和人力资源部报备。

各部门行政负责人是本部门职员证券账户信息报备治理的责任人。

第七条职员证券账户信息发生变动时，应重新填写《职员个人开立证券账户情形登记表》，并于变动之日起三个工作日内向合规部和人力资源部报备，同时抄送本部门合规督导员或指定人员。

第八条新职员入职时，各部门合规督导员或指定人员，应督促职员及时填写《职员个人开立证券账户情形登记表》和《承诺函》，并据此填写《部门职员开立证券账户情形登记表》，于入职之日起三个工作日内，向合规部和人力资源部报备。

证券公司营业部管理办法第一章总则第一条为建立管理有序、经营稳健、责权明确、运行安全的证券经纪业务体系，促进证券营业部的规范发展，制定本办法。

第二条证券营业部不具备法人资格，应在公司授权范围内依法开展经营活动，同时接受公司的管理、监督和指导。

第三条证券营业部实行总经理负责制，享有公司授权范围内的经营自主权，证券营业部总经理对证券营业部的经营策略、经营效益和经营安全负责。

未委派证券营业部总经理的，由主持工作的副总经理行使总经理职责。

第四条公司对证券营业部实行统一归口管理，由公司营销管理总部具体负责管理。

公司其他职能部门在各自职责范围内对证券营业部进行职能管理。

第二章职能第五条证券营业部是公司独立的经济核算单位，是经营业务的重要组成部分，必须遵守国家的各项法律法规，依法经营，规范运作，在公司授权范围内独立开展证券经纪业务经营管理活动。

第六条证券营业部应贯彻公司的经营和管理理念，树立证券营业部的良好形象，打造“xx证券”的服务品牌。

证券营业部在经营活动中应贯彻公司统一的企业形象和战略方针。

第七条证券营业部应积极开拓市场，制定切实可行的营销策略，通过各种合法的竞争手段，不断提高市场占有率，努力完成公司下达的各项任务。

第八条证券营业部应完善各项内控机制，加强财务管理，控制成本，开源节流，防范经营风险和各种安全隐患，保证证券营业部的安全、规范和稳健运营。

第九条证券营业部应加强对投资者的资产管理和计算机信息系统的管理，为投资者提供安全的交易环境。

第十条证券营业部应为投资者提供诚信、稳健、高效的服务。

第十一条证券营业部应加强员工的队伍建设，切实保障员工的合法权益。

第三章权限第十二条按照国家及公司的有关规定，公司对证券营业部实行授权经营。

第十三条授权包括一般授权和特别授权。

一般授权是指证券营业部按照国家的法律法规和公司的有关规定所拥有的业务和管理权限；特别授权是指证券营业部因接受公司的特别委托而拥有的业务和管理权限，必须经过公司法定代表人的书面授权才能拥有。

第一章总则第一条为规范证券公司人员管理，提高公司整体运营效率，保障公司及员工合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司全体员工，包括但不限于证券分析师、投资顾问、财务顾问、市场营销人员、客服人员等。

第三条证券公司人员管理制度应遵循以下原则：1. 法规遵从原则：遵守国家法律法规，确保公司运营合法合规。

2. 公平公正原则：对待员工一视同仁，确保员工权益得到保障。

3. 绩效导向原则：以员工绩效为依据，激励员工积极进取。

4. 持续改进原则：不断完善管理制度，提高公司竞争力。

第二章人员招聘与配置第四条证券公司应按照国家相关规定和公司业务发展需求，制定招聘计划，通过合法渠道进行招聘。

第五条招聘过程中，应严格审查应聘者的资格条件，确保其具备从事证券业务的相应能力。

第六条证券公司应根据员工的专业技能、工作能力和业绩表现，合理配置岗位，优化人力资源结构。

第三章人员培训与晋升第七条证券公司应制定员工培训计划，包括岗前培训、在职培训和专项培训，提高员工业务水平和综合素质。

第八条证券公司应建立员工晋升机制，根据员工绩效、能力和发展潜力，给予晋升机会。

第九条员工晋升应遵循公开、公平、公正的原则，确保晋升过程的透明度。

第四章岗位职责与考核第十条证券公司应明确各岗位的职责，确保员工了解自身工作内容。

第十一条证券公司应建立健全考核制度，定期对员工进行考核，考核内容包括工作业绩、工作态度、团队协作等方面。

第十二条考核结果应作为员工薪酬、晋升、奖惩等决策的重要依据。

第五章薪酬福利第十三条证券公司应按照国家相关规定和公司财务状况，制定员工薪酬福利制度。

第十四条员工薪酬应与岗位、绩效、市场水平等因素挂钩，确保薪酬的合理性和竞争力。

第十五条证券公司应提供具有竞争力的福利待遇，包括社会保险、住房公积金、带薪年假、员工体检等。

第六章员工权益保障第十六条证券公司应依法保障员工的合法权益，包括劳动权益、职业发展权益等。

证券投资团队管理制度第一章总则第一条为了规范证券投资团队的运作，提高投资效益，防范投资风险，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称证券投资团队，是指公司内部专门从事证券投资决策、研究和执行的团队。

第三条证券投资团队应遵循合法、合规、稳健、有效的原则，实现公司资产的保值增值。

第二章组织架构第四条证券投资团队设经理一名，负责团队的全面工作；设研究员、投资顾问、交易员等岗位，分别负责证券投资的研究、建议、执行等工作。

第五条证券投资团队经理由公司董事会任命，研究员、投资顾问、交易员等岗位由证券投资团队经理提名，报公司董事会批准。

第三章投资决策第六条证券投资团队应建立投资决策委员会，负责公司的投资决策。

第七条投资决策委员会由证券投资团队经理、研究员、投资顾问等人员组成。

第八条投资决策委员会根据宏观经济形势、行业发展趋势、公司基本面分析等因素，制定投资策略和投资计划。

第九条投资决策委员会定期召开会议，研究投资策略和投资计划，并进行表决。

第四章研究管理第十条研究员应负责对证券市场、行业、公司等进行深入研究，形成研究报告，为投资决策提供依据。

第十一条研究员应保持独立、客观、公正的研究态度，确保研究报告的真实性、准确性和完整性。

第十二条研究员的研究成果应提交投资决策委员会，作为投资决策的参考。

第五章投资执行第十三条投资顾问应根据投资决策委员会的投资计划，制定具体的投资方案，提交交易员执行。

第十四条交易员应按照投资顾问的投资方案，进行证券交易。

第十五条交易员应严格执行投资方案，确保交易的安全、快捷、准确。

第六章风险管理第十六条证券投资团队应建立风险管理制度，对投资过程中的风险进行识别、评估和控制。

第十七条证券投资团队应定期对投资组合进行风险评估，并根据市场变化及时调整。

第十八条证券投资团队应建立健全信息披露制度，确保投资决策、投资执行等信息真实、准确、完整、及时地披露。

中信证券股份有限公司员工证券投资行为管理制度第一条根据深圳证监局《关于进一步健全并落实信息隔离墙制度的通知》（深证局机构字〔2011〕119号），为加强从业人员证券账户管理，规范证券投资行为，避免公司因员工违规买卖股票而产生合规风险，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、业务线和分支机构（以下统称为“部门”）的所有正式员工。

第三条公司员工不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，以及法律法规和监管规则禁止交易的其他证券；也不得接受他人赠送的股票及该类证券。

但因参与公司股权激励持有本公司股票以及因其他合法理由持有的股票除外。

公司员工不得接受他人委托代为买卖证券，也不得将证券账户借予他人使用。

第四条公司建立员工证券账户信息报备制度。

各部门合规督导员负责对本部门员工证券账户信息的报备管理。

各部门指定其他人员负责对本部门员工证券账户信息报备管理的，应将指定人员向合规部和人力资源部报备。

第五条员工本人应及时向本部门合规督导员或指定人员申报证券账户相关信息，填写《员工个人开立证券账户情况登记表》（附件一）和《承诺函》（附件二）。

员工本人对所报备证券账户相关信息的真实性、准确性、完整性负责。

第六条各部门合规督导员或指定人员，根据本部门所属人员填报的《员工个人开立证券账户情况登记表》，汇总填写《部门员工开立证券账户情况登记表》（附件三），经部门行政负责人签字后向合规部和人力资源部报备。

各部门行政负责人是本部门员工证券账户信息报备管理的责任人。

第七条员工证券账户信息发生变动时，应重新填写《员工个人开立证券账户情况登记表》，并于变动之日起三个工作日内向合规部和人力资源部报备，同时抄送本部门合规督导员或指定人员。

第八条新员工入职时，各部门合规督导员或指定人员，应督促员工及时填写《员工个人开立证券账户情况登记表》和《承诺函》，并据此填写《部门员工开立证券账户情况登记表》，于入职之日起三个工作日内，向合规部和人力资源部报备。

中信证券股份有限公司营业部后台管理办法第一章总则 (1)第二章营业部后台的岗位设置与职责 (1)第三章营业部后台的业务管理 (11)第四章营业部后台人员的考核与薪酬 (11)第五章营业部后台的培训工作 (14)第六章附则与附件 (14)2010年10月第一章总则为规范营业部后台的业务运行，提升后台业务管理水平和客户服务水平，特制定本办法。

第一条本办法之营业部后台是指由营业部管辖的，为营业部客户提供标准化、规范化服务，为前台提供业务支持，进行业务管理的部门。

第二条营业部后台的运行必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，营业部总经理是后台管理的第一责任人。

第三条本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。

第二章营业部后台的岗位设置与职责第四条营业部设置运营总监岗，作为后台柜台业务及客户服务管理的具体执行人，向营业部总经理汇报工作。

对于拥有三名以上投资顾问岗的营业部，可以不设置运营总监岗，分设柜台主管岗及服务总监岗，前者作为柜台业务管理的具体执行人，后者作为客户服务的具体执行人，分别向营业部总经理汇报工作。

第五条营业部后台岗位设置为：A、运营总监岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。

B、服务总监岗、柜台主管岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB 业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。

A、B两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。

岗位结构及管辖关系如下图所示：A模式：B模式：第五条营业部后台人员的岗位聘任由营业部总经理报经纪业务管理部审批后确定，各岗位人员数量可视营业部业务发展规模配备，但需报公司批准后执行。

营业部应与上述定岗定编人员签署《劳动合同》。

录用新员工应按照《中信证券营业部岗位人员管理办法》的规定执行。

如因临时性原因，后台工作量激增，营业部可以本着精干、高效、合理利用人力资源、严格控制成本的原则，按需聘用后台短期使用人员，与其签署《非全日制用工劳动合同书》。

中信证券营业部岗位人员管理办法中信证券营业部岗位人员管理办法(一)第一章总则为适应公司经纪业务发展和转型的需要，规范营业部人员管理，提升管理水平，特制定本办法。

本办法是适应营业部现有条件和近年发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。

第二章营业部岗位设置及主要职责第一条营业部设营业部负责人(含总经理或主持工作的副总经理——下同)、前台、后台等岗位。

营业部前台岗位分为前台营销系列岗位和前台管理系列岗位。

前台营销系列岗位人员包括客户经理和证券经纪人;前台管理系列岗位人员包括营销总监和区域总监。

客户经理分为首席客户经理、精英客户经理、资深客户经理、高级客户经理、初级客户经理、见习客户经理。

营业部后台设有运营总监(A模式)、服务总监(B模式)、柜台主管(B模式)、投资顾问、业务咨询经理、客户开销户经理、资金及柜台交易业务经理、期货IB开户经理、期货IB风控经理、综合行政人事管理经理等岗位。

A、B两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。

营业部负责人是营业部前台、后台管理的第一责任人，也是、前台管理的具体执行人。

营业部后台各岗位人员配置必须坚持实事求是，按需配人的原则，坚决防止并杜绝职责分工不清、人浮于事的现象，根据业务需要一岗配置多人的要向经纪业务管理部申报，获得批准后办理。

营业部前台岗位人员配置可依据业务发展需要和前台相关管理制度执行。

营业部岗位设置图如下：第二条营业部负责人岗位要求及职责1、岗位要求：首先取得符合相关监管部门要求的证券公司分支机构负责人任职资格，其次精通营业部业务和管理，工作责任心强，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无不良从业记录。

2、营业部负责人岗位职责：1)按照公司发展规划，制定营业部年度、月度工作计划并组织贯彻实施;2)完成公司下达的营业部年度经营指标;3)积极进行营销渠道的拓展和维护工作，包括客户经理和证券经纪人的招聘、培训、登记、解约工作的组织实施;4)依照国家和公司的有关规定，负责营业部合规开展经营活动，保证营业部不出现重大违法违规事件;营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任;5)营业部重大、特殊事项及时上报，保证公司的指令在营业部的贯彻落实;6)协调营业部前、后台工作，遵守公司的财务、电脑、风险控制管理制度;7)审定营业部前后台人员岗位、薪酬和劳动合同的续签，不断调整和优化营业部人力资源配置;组织员工培训;8)加强与外部有关部门的联系，建立良好的外部环境;9)在公司授予的权限范围内实施建议权、决定权和签字权;10)及时完成公司交办的其它工作。

中信证券营业部岗位人员管理办法中信证券营业部岗位人员管理办法为了中信证券的规范发展,有效防范和化解金融风险,维护证券市场的安全与稳定!下面爱汇网就赶紧为各位介绍下中信证券营业部岗位人员管理的相关知识!中信证券营业部岗位人员管理办法(一)第一章总则第一条为了公司的规范发展,有效防范和化解金融风险,维护证券市场的安全与稳定,依据中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司内部控制指引》、深圳证监局制定的《上市公司内部控制工作指引》等法规,特制定本制度。

第二条内部控制制度是公司为防范金融风险,保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。

第二章内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标:(一)保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。

(二)防范经营风险和道德风险。

(三)保障客户及公司资产的安全、完整。

(四)保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。

(五)提高公司经营效率和效果。

第四条公司内部控制制度的原则:(一)健全性:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。

(二)合理性:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。

(三)制衡性:公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。

(四)独立性:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。

第三章内部控制的主要内容中信证券股份有限公司内部控制制度第五条公司内部控制主要内容包括:环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。

第一节环境控制第六条环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。

第七条授权控制的主要内容包括:(一)股东大会是公司的权力机构。

中信证券各机构内部规章制度
中信证券作为一家上市券商，在各个机构内部都有一系列的规章制度，用于规范员工的行为和业务操作。

以下是中信证券各机构内部常见的规章制度：
1. 组织机构设置规程：规定中信证券各个机构的名称、职责、权限和层级关系。

2. 内部管理制度：包括岗位职责、授权和审批流程等，确保业务操作和决策的合规性。

3. 业务操作规程：规定中信证券各业务部门的运作流程、操作要求和信息披露规定等。

4. 内部风控制度：确保中信证券各项业务活动符合相关法律法规和公司内部风险控制政策，包括业务风险、信用风险和市场风险等。

5. 信息安全管理规定：规定中信证券员工在处理机构和客户信息时应遵循的保密原则和措施，以保护信息安全。

6. 内部交易管理规定：规定中信证券员工在进行证券交易时应严格遵循的内部交易制度，杜绝内幕交易和操纵市场的行为。

7. 激励与约束制度：包括员工薪酬激励制度、考核绩效的评定标准和惩罚措施等，以调动员工积极性并促进业务发展。

8. 违规处分办法：规定中信证券内部违反法律法规和公司制度的行为将被处以何种处分，例如警告、罚款、辞退等。

需要注意的是，以上只是中信证券各机构常见的规章制度，实际上，每个机构和部门可能会根据业务特点和风险控制需求制定更具体的规章制度。

此外，这些规章制度也是根据国家法律法规和证券监管部门的要求进行制定和修订的，以确保业务运作的合法性和合规性。