证券投资(01次作业)A

证券投资第1次《证券投资》作业第一章证券一、判定题1．在久期相同的情形下，凸度大的债券利率风险较大。

（错）2．我们常说高风险带来高收益，那么投资者承担的风险越大，其最终实际投资收益也就确信越大。

（错）3．外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

（错）4．信用风险是指债券发行人不按照合约规定还本付息的可能性，并不是所有的债券都存在信用风险（对）5．投资债券的收益中没有资本利得这种收益。

（错）6．开放式基金能够通过赎回的方式变现，因此开放式基金都不在交易所上市交易（错）7．零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上以买卖价差的方式取得“利息”。

（对）8．封闭式基金与开放式基金的发行一样按面值平价发行。

（对）9．证券基金的资产由基金托管人保管。

（对）10．公司型基金的基金资产归基金公司所有。

（对）11．基金治理费是直截了当向投资者收取的。

（错）12．上市公司股权分置改革完成之后，所有股票都能够流通，没有一般股和优先股之分。

（错）13．证券信用评级的要紧对象为债券。

（对）14．分散投资既能够降低系统风险，也能够降低非系统风险。

（错）15．质押式回购不具有做空和融券的功能。

（对）二、单项选择题1．证券是各类记载并代表一定权益的 b 。

A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2．有价证券是 b 的一种形式。

A．商品资本B．虚拟资本C．权益资本D．债务资本3．H股与红筹股的区别在于 c 。

A．是否在香港上市B．公司业务是否与内地有关C．是否在内地注册D．是否中资控股4．股票的理论价值是指其 d 。

A．市场价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值5．股票有不同的分法，按照股东权力的不同能够分为 b 。

A．记名股票和不记名股票B．一般股票和优先股票C．有面额股票和无面额股票D．A股和B股6．属于被动投资的证券基金是 c 。

A．LOF B．FOF C．ETF D．生命周期基金7．在上海证券交易所上市的B股是以人民币标明面值，以b 进行买卖的。

证券投资学第1次第一章证券投资工具概述一、简答题1.证券的定义：证券是多种经济权益凭证的统称，是证明证券持有人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。

按其性质，不同证券分为证据证券，凭证证券、有价证券等等。

2.有价证券：是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。

有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。

有价证券按其所说明的财产权益的不同性质，可分为三类：商品证券、货币证券及资本证券。

3.证券的特点：证券的产权性，证券的收益性，证券的流淌性，证券的风险性，证券的期限性，证券的价悖性4. 公司证券：指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直截了当相关的行为而发行的证券，要紧包括公司股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。

5.政府证券：指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券，要紧包括国库券和公债两大类。

一样国库券是由财政部发行，用以补偿财政收支不平稳；公债是指为筹集建设资金而发行的一种债券。

有时也将两者统称为公债。

中央政府发行的称国家公债，地点政府发行的称地点公债。

6.证券投资工具的属性比较：（1）.性质和功能的不同（2）.发行条件和流通方式的不同（3）.收益和风险水平不同7.固定收益证券：指持券人能够在特定的时刻内取得固定的收益并预先明白取得收益的数量和时刻，如固定利率债券、优先股股票等。

8. 证券投资的差不多要素：1收益。

证券投资的目的确实是为了猎取一定的收益，即投资所能得到的酬劳。

2风险。

由于证券投资的收益差不多上以后的、预期的收益，在金融市场风云变幻莫测的条件下，使得风险同收益看起来一对孪生兄弟。

3时刻。

由于市场上难以推测的风险存在，往往使投资者的实际收益率偏离预期的收益率。

9. 证券投资的含义：指投资者（法人或自然人）购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以猎取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是间接投资的重要形式。

证券投资分析第一次形成性考核01任务试卷
一、单项选择题【共10 道试题，共40 分。

】得分：40
1. 按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的【 C 】。

A. 70%
B. 90%
C. 80%
D. 100%
满分：4 分
2. 依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为【A 】。

A. 累计优先股和非累计优先股
B. 可调换优先股和非调换优先股
C. 参与优先股和非参与优先股
D. 可赎回优先股和不可赎回优先股
满分：4 分
3. 职工股要在股份公司股票上市【 A 】后方可上市流通。

A. 3年
B. 6个月
C. 3个月
D. 1年
满分：4 分。

《证券投资学》作业第一章证券投资工具概述一、简答题1.证券的定义：是记载并代表了一定权力的法律凭证，它用以证明持有人有权按其所持凭证记载内容而去得应有权益。

2.有价证券：是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债券的书面凭证。

3.证券的特征：1).证券的产权性2).证券的收益性3).证券的流通性4).证券的风险性5).证券的期限性4. 公司证券:指公司、企业等经纪法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，主要包括公司股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。

5.政府证券：指中央和地方政府发行的证券，它以政府信誉作担保，其风险在各种投资工具中是最小的，主要包括国库券和公债两大类。

6.证券投资工具的属性比较：1）性质和功能的不同2）发行条件和流通方式的不同3）收益和风险水平不同。

7.固定收益证券：指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。

8. 证券投资的基本要素：收益、风险和时间。

9. 证券投资的含义：指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。

10.私募证券：二、填空题1.按证券上市与否分类，可以分为。

2.按证券募集方式分类，可以分为。

3.按证券发行主体分类，可以分为。

4.按证券收益是否固定分类，可以分为。

5.按证券适销性分类，可以分为。

6.按证券上市与否分类，可以分为。

7.按证券发行的地域和国家分类，可以分为。

8.证券持有人按照自己的需要，自由、及时地将证券转让给他人以换取本金的过程称为。

9. 如果证券的市场价格和证券的券面金额的不一致，这种情况称为。

10. 发行目的是股份公司为增加公司资本、筹集为发展生产所需要的资金。

第二章股票一、简答题1.股份有限公司的特征2.股份有限公司设立程序3.股份公司的一般性质4.股票5. 股票的性质6.股票的特征7.普通股票的功能8.普通股票的主要权利9. 优先股票的特征10. 优先认股权二、填空题1.股份有限公司的组织结构包括。

你的得分：达成日期：2021年01月10日20点33分说明：每道小题选项旁的表记是标准答案。

一、单项选择题。

本大题共20个小题，每题分，共分。

在每题给出的选项中，只有一项为哪一项切合题目要求的。

A. 1. 好多状况下人们常常把能够带来酬劳的支出行为称为〔〕。

A. 支出B. 积蓄C. 投资D. 花费2. 证券投资经过投资于证券将资本转移到公司部门，所以往常又被称为〔〕。

间接投资直接投资实物投资以上都不正确因为〔〕的作用，投资者不再知足投资品种的单调性，而希望成立多样化的财富组合。

边沿收入递减规律边沿风险递加规律边沿成效递减规律边沿本钱递减规律4. 债券投资中，往常投资者在投资前便可确立的是〔〕。

债券年利息资本利得债券利润率债券风险5. 以下各样债券中，往常以为没有信誉风险的是〔〕。

中央政府债券B.公司债券A.金融债券垃圾债券6. 以下对于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的选项是〔〕。

地方政府债券常常会给投资者带来税收优惠地方政府债券能够作为金融机构进行资本构造优化的投资选择地方政府债券没有任何风险地方政府债券的利润率一般高于国债利润率全国证券期货市场的主管部门是〔〕。

中国证监会财政部中国人民银行国资委8. 能够用来权衡全社会投资规模的指标是〔〕。

社会花费总数固定财富投资财政总支出社会经济开展速度9. 在对经济周期进行剖析中，属于先导性指标的是〔〕。

钱币政策指标个人收入失业率商品库存技术剖析的理论根底是〔〕。

道氏理论缺口理论波涛理论江恩理论11. 技术剖析作为一种剖析工具，其假定前提是〔〕。

市场行为涵盖了一局部信息证券的价钱是随机运动的16.证券价钱过去的历史颠簸不行能在未来重复证券价钱沿趋向挪动在技术剖析中，假设乖离率为〔〕，那么表示风险较小，能够买入股票。

＋7％＋3％－6％技术剖析中，OBV〔能量潮〕主要计算〔〕。

累计成交量累计价钱均匀成交量均匀价钱在技术剖析中，AR指标又称人气指标或买卖气概指标,AR指标选择〔〕为均衡价钱。

《证券投资学》作业第一章证券投资工具概述一、简答题1.证券的定义：是记载并代表了一定权力的法律凭证，它用以证明持有人有权按其所持凭证记载内容而去得应有权益。

2.有价证券：是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债券的书面凭证。

3.证券的特征：1).证券的产权性2).证券的收益性3).证券的流通性4).证券的风险性5).证券的期限性4. 公司证券:指公司、企业等经纪法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，主要包括公司股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。

5.政府证券：指中央和地方政府发行的证券，它以政府信誉作担保，其风险在各种投资工具中是最小的，主要包括国库券和公债两大类。

6.证券投资工具的属性比较：1）性质和功能的不同2）发行条件和流通方式的不同3）收益和风险水平不同。

7.固定收益证券：指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。

8. 证券投资的基本要素：收益、风险和时间。

9. 证券投资的含义：指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。

10.私募证券：二、填空题1.按证券上市与否分类，可以分为。

2.按证券募集方式分类，可以分为。

3.按证券发行主体分类，可以分为。

4.按证券收益是否固定分类，可以分为。

5.按证券适销性分类，可以分为。

6.按证券上市与否分类，可以分为。

7.按证券发行的地域和国家分类，可以分为。

8.证券持有人按照自己的需要，自由、及时地将证券转让给他人以换取本金的过程称为。

9. 如果证券的市场价格和证券的券面金额的不一致，这种情况称为。

10. 发行目的是股份公司为增加公司资本、筹集为发展生产所需要的资金。

第二章股票一、简答题1.股份有限公司的特征2.股份有限公司设立程序3.股份公司的一般性质4.股票5. 股票的性质6.股票的特征7.普通股票的功能8.普通股票的主要权利9. 优先股票的特征10. 优先认股权二、填空题1.股份有限公司的组织结构包括。