2019年证券从业资格考试强化试题每日一练(1)

2019年7月证券从业资格考试真题与答案1、在不采用信用交易的情况下，投资者()。

A.可以根据个人的信用卡资金额度买入证券B.可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信C.可以卖出账户上不存在的证券，但必须在5个交易日内平仓D.必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券【答案】D2、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是(??)。

Ⅰ企业的市场价值小于重置成本Ⅱ企业的市场价值大于重置成本Ⅲ此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票Ⅳ此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B【解析】托宾q理论的传导机制可以表示为：货币供应量↑→股价↑→托宾q↑→投资↑→总产出↑。

当q值大于1时，企业的市场价值将会大于重置成本，此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票，并买到较多的新投资品，这会导致投资增加，最终会提高社会总需求和总产品。

3.银行债券的主要投资者()A.地方政府B.证劵公司C.商业银行D.保险公司【答案】C4、关于交易所市场说法错误的是：()Ⅰ.交易所是有组织的市场Ⅱ.交易所所有的都是公司制Ⅲ.投资者可以直接进行场内交易Ⅳ.交易所可以决定证劵的价格A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5.银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额()万元。

A.10B.1000C.100D.50【答案】C6.证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A.证券投资基金B.上市股票C.国债D.权证【答案】C7.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

A.金融期货B.金融互换C.金融远期合约D.金融期权【答案】B8.不属于债券买卖交易报价方式的是()。

A.双边报价B.大额报价C.公开报价D.对话报价【答案】B9.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。

2019证券从业考试题一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 价格发现C. 风险管理D. 产品促销2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票投资者享有公司的所有权C. 股票的收益固定D. 股票是一种存款证明3. 证券投资基金的特点不包括：A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 规模经济4. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 历史分析5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券投资者在到期时可获得本金和利息C. 债券的收益与市场利率呈反向变动D. 债券是一种无风险投资二、多项选择题1. 证券市场的结构包括哪些部分？A. 主要市场B. 次级市场C. 衍生品市场D. 商品市场2. 影响股票价格波动的因素包括：A. 公司基本面B. 宏观经济状况C. 市场供求关系D. 政策环境3. 以下哪些属于证券投资基金的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 管理风险D. 流动性风险4. 债券的评级考虑的因素有：A. 发行人的偿债能力B. 债券的期限C. 债券的利率D. 发行人的资产状况三、判断题1. 证券市场的流动性是指投资者能够迅速买卖证券而不会对价格产生显著影响的能力。

（）2. 股票的股利是固定的，与公司盈利状况无关。

（）3. 证券投资基金的净值是每份基金的价值，它反映了基金持有的所有资产和负债的净值。

（）4. 债券的信用评级越高，其违约风险越低。

（）5. 证券投资分析的目的在于预测证券未来的价格走势，以便做出买卖决策。

（）四、简答题1. 请简述证券市场的作用。

2. 描述股票和债券的主要区别。

3. 什么是证券投资基金，它有哪些主要类型？4. 证券投资分析中，技术分析和基本面分析的主要区别是什么？五、论述题1. 论述证券市场对经济发展的重要性。

2. 分析当前宏观经济环境对证券市场的影响。

2019年七月份证券从业资格考试[证券市场基础知识]考试题库 1、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是2、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征3、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。

1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书4、安全性最高的有价证券是（）。

1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券5、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债6、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少2.多3.相同4.不确定7、债券是由（）出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者8、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心9、影响期权价格的最主要原因是（）。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限10、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型11、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券12、证券公司的主要业务内容有（）。

1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务13、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是14、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是15、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。

2019 年 3 月证券从业《基本法律法规》真题及答案1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有() Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告Ⅳ责令加强业务学习A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括() 。

Ⅰ. 依法设立的公司Ⅱ. 合伙企业Ⅲ. 个人Ⅳ. 社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、下列各项中，证券公司的股东可以用() 出资。

A.特许经营权B. 货币C.信用D.劳务【答案】 B4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》【答案】 B5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的() 评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险【答案】 C6、下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是() 。

A.该罪主观方面包括故意和过失B.保险公司从业人员可以构成该罪主体C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同【答案】 B7、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】 B8、下列关于合伙企业的说法，正确的是() 。

对于证券从业资格考试，发现很多传知网校的学员都在争分夺秒的刷题复习，毕竟对于在备考的同学来讲，证券从业资格考试很重要，可能就是关于自己未来和前途的一场考试，所以，这样一想，感觉大家都非常的努力。

对此，给大家整理了：冲！冲！冲！2019年证券从业资格考前模拟试题及答案来了，希望帮助到备考的你。

1.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得( )罚金。

A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下答案：B解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

2.证券法规定，操纵市场依法处以（）。

I.不足30万，处以30万以上300万以下罚款II.违法所得1倍以上、5倍以下罚款III.没收违法所得IV.依法处理非法持有的证券A.I、 IIB.I、 II、 III、 IVC.I 、II、 IVD.III、 IV答案：B解析：操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1-5倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。

3.违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是( )。

I. 责令改正II .没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款III. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款A.I、 II、 III、 IVB.I 、III 、IVC.II 、IVD.I、 II 、III答案：A解析：违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

2019年证券从业资格试题每日一练（6.12）根据中国证券业协会发布的2017年第二季度证券业从业人员资格考试公告获悉，2017年6月证券从业资格考试时间为6月24日至25日。

证券从业考生们要多学习，才能在考场上所向披靡。

###精心为大家整理了证券从业资格考试各科目题目，希望能够提升您的备考效果，祝您学习愉快！（1）证券从业《证券法律法规》试题：银行间债券市场（6.12）组合型选择题银行间债券市场的发展情况表现在（）。

Ⅰ.债券市场主板地位基本确立Ⅱ.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能Ⅲ.与国际市场相比较，市场流动性仍然较低Ⅳ.与国际市场相比较，市场流动性仍然较高A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【准确答案】 A【答案解析】本题考查银行间债券市场的发展情况。

银行间债券市场的发展情况表现在以下几个方面：（1）债券市场主板地位基本确立。

（2）市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能。

（3）与国际市场相比较，市场流动性仍然较低。

（2）证券从业《证券法律法规》试题：债券的分类（6.12）按发行主体分类，债券能够分为（）。

A、政府债券、金融债券和公司债券B、贴现债券、附息债券和息票累积债券C、公募债券和私募债券D、实物债券、凭证式债券和记账式债券【准确答案】 A【答案解析】本题考查债券的分类。

按发行主体分类，债券能够分为政府债券、金融债券和公司债券。

（3）证券从业《证券法律法规》试题：影响债券期限的因素（6.12）单选题关于市场利率变化对债券期限的影响，下列说法准确的是（）。

A、利率趋于下降，应选择发行期限较长的债券B、利率趋于上升，应选择发行期限较短的债券C、利率趋于下降，应选择发行期限较短的债券D、利率的上升或下降，对发行债券的期限没有影响【准确答案】 C【答案解析】本题考查影响债券期限的因素。

利率趋于下降，应选择发行期限较短的债券。

利率趋于上升，应选择发行期限较长的债券。

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套(95题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套1.[单选题]关于金融期权，下列说法错误的是（ ）。

A)金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B)在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C)从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D)从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的2.[单选题]债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（ ）个工作日。

A)15，30B)20，45C)15，45D)20，303.[单选题]（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A)证券经纪业务B)证券投资顾问业务C)证券投资咨询业务D)证券资产管理业务4.[单选题]银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。

A)具有完善的公司治理机制B)偿债能力良好，且成立满一年C)遵守国家产业政策和信贷政策D)经营稳健，资产结构符合行业特征下列不属于货币市场的有（ ）。

A)股票市场B)银行间同业拆借市场C)商业票据市场D)大额可转让存单市场6.[单选题]下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（ ）。

2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：基础知识（冲刺试卷1）(1)影响股票市场价格的最直接因素是( )。

A. 清算价值B. 每股净资产C. 供求关系D. 政治因素(2)当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。

A. 短期债券B. 中期债券C. 长期债券D. 不能确定(3)可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动( )。

A. 同方向B. 反方向C. 无关D. 成比例(4)优先认股权实际上是一种普通股票的( )。

A. 长期看涨期权B. 长期看跌期权C. 短期看涨期权D. 短期看跌期权(5)开放式基金是指( )。

A. 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额能够在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B. 依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C. 基金份额总额不固定，基金份额能够在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D. 基金份额总额固定，基金份额能够在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金(6)证券从业人员禁止性行为是( )。

A. 举办相关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B. 接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C. 以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用(7)贴现债券的实际收益率( )票面贴现率。

A. 高于B. 等于C. 低于D. 无关于(8)股票的未来股息之和、债券的本息和，能够称之为( )。

A. 现值B. 期值C. 贴现值D. 复利值(9)金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。

( )是其产生的最基本原因。

A. 逃避金融管制B. 金融机构的利益驱动C. 避险D. 存有套利机会(10)上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是( )。

2019年证券从业资格考试模拟试题：基础知识（强化模拟卷2）一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立( )的方式。

A.信贷B.储蓄C.股票D.信托参考答案：D参考解析：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。

保证金中的证券理应记入转融通担保证券账户，保证金中的资金理应记入转融通担保资金账户。

2[单选题] 我国通常把金融机构发行的债券定义为( )。

A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金参考答案：B参考解析：欧美等西方国家能够发行证券的金融机构一般都是股价公司，所以将金融机构发行的证券归入了公司证券。

而我国和日本则把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。

3[单选题] 股东需要为下列中的( )支付所得税。

A.增发新股B.现金股利C.股票合并D.股份回购参考答案：B参考解析：派现也称现金股利，指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东为此应支付所得税。

4[单选题] 下列关于国际债券的说法中，准确的是( )。

A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存有差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销参考答案：B参考解析：外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销，故A、D项错误。

在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般能够豁免，投资者的利息收入也免缴所得税，故C项错误。