EPC合同模式与风险防范(1)

国际EPC总承包工程项目风险分析及防范发布时间：2021-01-29T09:32:20.047Z 来源：《基层建设》2020年第26期作者：黄帅张树龙[导读] 摘要：在“一带一路”国家倡议引领之下，越来越多的国内总承包工程公司积极地参与国际上各个领域的工程项目建设。

中国建筑第八工程局有限公司华北分公司天津 300450中建八局装饰工程有限公司北京 100190摘要：在“一带一路”国家倡议引领之下，越来越多的国内总承包工程公司积极地参与国际上各个领域的工程项目建设。

但在国际工程项目执行过程中，由于诸多因素的影响，风险伴随着项目建设的全周期，若不能提前将风险进行识别，并制定出合理的风险防控预案，将会导致总承包商出现严重亏损。

本文从实践出发，论述国际EPC总承包工程项目可能存在的主要风险，并提出相应防范措施。

关键词：国际EPC总承包；风险分析；风险防范一、EPC总承包工程项目风险管理重要性 EPC是一种较为先进的工程承包模式，能够最大化地保证工程建设各参与方的利益。

但是该模式在实践应用中，加重了总承包方的任务和所承担的责任。

例如，项目设计、施工材料调配、设备供应等事项，都需要总承包方负责实施和完成。

在此过程中，必然存在大量的风险，如果不能做好风险管理和应对，总承包方将受到严重的利益损失，从而不利于工程项目建设的顺利合格完成。

因此，总承包方必须加强对EPC模式下的风险管理，做好施工建设中的所有因素进行周密细致的分析和应对，确保相关资源得到最大化的利用和配置，从而让工程项目在质量合格的基础上，获得最大化的经济收益。

由此可以看出，EPC工程承包模式下，加强风险管理工作，对总承包方以及其他工程建设参与主体的利益息息相关，必须扎实有效地开展此项工作。

二、国际EPC总承包工程项目的主要风险因素1.EPC总承包合同风险合同是EPC总承包项目执行的依据，合同签订的结果直接关系到项目能否执行。

在竞争激烈的当下国际市场环境中，业主的EPC总承包合同条款越来越严苛，导致处于劣势地位的总承包商面临着一定的合同风险。

EPC合同模式下的五类风险和管控措施详解引言EPC（Engineering, Procurement and Construction）合同模式是一种在工程建设领域中广泛使用的合作模式。

在这种合同模式下，工程项目的所有方面，从设计、采购到施工，都由承包商负责。

尽管EPC合同模式在提高工程建设质量和效率方面具有很多优势，但也存在着一些风险。

本文将详细介绍EPC合同模式下的五类风险，并提供相应的管控措施，以帮助实施EPC合同项目的相关方有效应对风险。

1. 设计风险在EPC合同模式下，设计风险是最主要的风险之一。

设计对于工程项目的成功实施至关重要，任何设计缺陷或错误都可能导致项目延误、成本增加甚至工程质量下降。

管控措施：•严格审查设计方案，确保设计方案符合相关规范和标准；•建立设计变更管理机制，及时评估、审批和实施设计变更；•进行多方专家评审，提供独立的设计咨询和技术支持。

在EPC合同模式下，采购流程是一个复杂而关键的环节。

采购过程中可能出现的问题包括供应商延误、产品质量不合格、价格波动等。

管控措施：•认真筛选供应商，对供应商进行充分的尽职调查，并签订合同明确其责任和义务；•建立严格的合同管理制度，确保采购合同的执行和履约；•进行供应商绩效评估，定期对供应商的供货能力、质量控制能力及售后服务进行评估。

3. 施工风险在EPC合同模式下，施工风险是不可避免的。

施工风险可能包括工期延误、材料浪费、施工质量不达标等问题。

管控措施：•制定详细的施工计划和工艺流程，确保施工过程有条不紊；•建立健全的施工监督和质量检验制度，对施工过程和成果进行监督和检查；•培训合适的施工人员，提高施工人员的技术水平和管理能力。

在EPC合同模式下，成本风险可能会因为多种因素而出现，如物价上涨、工程变更等。

这些因素都可能导致项目成本超出预算。

管控措施：•建立成本控制机制，对工程项目的成本进行全过程、全方位的控制；•与供应商和承包商签订明确的合同，确保工程项目的成本不受外部因素的影响；•加强变更管理，对任何可能导致成本增加的变更进行审批和控制。

EPC项目采用信用证结算的风险与防范摘要：EPC项目是指企业接受委托方(业主)的委托，按协议约定承包工程建设全流程或部分阶段的工作内容，并对承包工程承担全部责任，包括工程进度控制、质量安全、成本控制等。

关键词：信用证结算；风险；防范随着EPC项目的发展，信用证作为一种结算方式，是国际贸易中最重要、最常用的支付结算方式。

信用证以银行信用为基础，是国际贸易结算中最具可信度的结算方式。

随着我国EPC项目国际贸易的不断增加及信用证结算方式本身的发展，防范信用证结算风险十分必要。

一、信用证概述信用证作为应开证申请人要求并按其指示向第三方开立的载有一定金额，在一定期限内凭符合规定的单据付款的书面保证文件，不同于其它结算方式，其采用的是银行信用而非商业信用。

相对来说，银行信用比商业信用更具有保障，所以信用证成为国际贸易中最主要、最常用的结算方式。

与电汇、托收等其它结算方式相比，信用证作为贸易商更为青睐的结算方式有其独到之处：①第一付款责任：银行承担第一付款责任。

②独立性：独立于合同，不依附于合同。

③信用证要求单单相符、单证一致。

信用证是凭单付款，不以货物为准。

只要单据相符，开证行就应无条件付款。

④费用：信用证手续繁杂，技术性强，费用高。

但近年来，信用证诈骗现象时有发生，所以对信用证风险防范的研究越来越重要。

二、信用证业务风险1、进口商风险1)卖方单据欺诈风险。

由于开证银行在信用证对应的单据审核环节更注重形式审核，难以实现实质审核，所以卖方在可能贸易行为未实际发生、货不对版等贸易背景不真实或存在明显瑕疵情况下，伪造相应单据，在形式上符合开证银行审核条件下，获得开证银行支付货款，完成欺诈。

在欺诈背景下，买方可能根本无法收到货物，或因收到残次或货品而遭受巨大损失。

这种欺诈行为背景是单据形式相符，而且也是由合法签发人签发。

但开证行按规定凭单付款，未核实单据本身与实物间的差异，这给不法分子提供了机会，导致单据本身注明的信息与货物实际情况不符，虽然这种欺诈方式必须由物流承接方联合欺诈，即物流承接方出具有问题的提单才能成立，但在信用证支付方式中，单据欺诈仍是买方面临的一个较难规避的风险，一旦发生，经济损失巨大。

EPC合同模式下的五类风险和管控措施详解引言EPC（Engineering, Procurement and Construction）合同模式是一种常见的工程建设项目合同模式，适用于各种规模和类型的项目。

然而，EPC合同模式下存在着一些风险，如果不加以妥善的管控措施，可能会对项目的进展和质量产生不良影响。

本文将详细解析EPC合同模式下的五类风险，并提供相应的管控措施。

一、质量风险在EPC合同模式下，质量风险是一种常见的风险类型。

由于工程项目涉及到大量的施工和设备采购，如果质量控制不到位，可能会导致项目质量不达标，进而影响项目的可交付性。

管控措施1.严格执行质量管理计划：制定详细而全面的质量管理计划，并对施工过程进行全程监控，确保质量要求得到满足。

2.严格选择供应商和承包商：发起招标过程中，要对供应商和承包商进行充分的背景调查，选择那些有良好信誉和丰富经验的供应商和承包商。

3.强化质量检验和验收程序：在施工和设备采购过程中，建立完善的质量检验和验收流程，确保所有工作和采购符合规范和标准。

二、进度风险EPC合同模式下，进度风险是另一个需要关注的重要方面。

由于工程项目通常有严格的工期要求，如果进度延误，可能会导致项目交付延迟，给业主和项目团队带来一系列不利影响。

管控措施1.制定详细的项目计划：在项目启动阶段，制定清晰而详尽的项目计划，包括分解工作任务、制定里程碑和关键路径等，以确保项目能够按时交付。

2.加强项目监控和沟通：建立有效的监控机制，及时追踪项目进展情况，并加强与相关各方的沟通，及时解决问题和调整计划，确保项目进度不受拖延。

三、成本风险成本风险是EPC合同模式下的另一个常见风险。

由于施工和设备采购等工程项目通常涉及大量资金投入，如果成本控制不当，可能会导致项目超支，给相关各方造成财务压力。

管控措施1.制定详细的成本管理计划：在项目启动阶段，制定细致的成本管理计划，包括预算制定、资金使用计划和成本控制措施等，以确保项目的资金投入和成本控制得到合理管理。

国际工程EPC项目风险及其预防根据2012年1月6日国际工程专家崔军的讲座整理主题：一、你估足了工程数量吗？二、你能预见到“不可预见的物质条件”吗？三、工程师行为“公正”吗？一、你估足工程数量了吗？1、传统承包方式（施工总承包）,通常为单价合同，工程量清单由业主提供，工程量风险由业主承担。

实施中，如工程量增加：（1）工程总金额增加；（2）工期延长；（3)承包商索赔的权利;（4）工程量增加到一定比例时，有调整单价的权利。

如单价合理、较高，则工程量越多,越有利可图。

单价低，亏损，工程量越大，亏损越多.2、EPC承包模式，工程量来自于承包商，风险由承包商承担.如量差大，可造成巨大价差。

因此估计工程数量应保守些。

3、EPC项目中的工程数量问题（1）业主提供设计图纸（概念或初步设计)，承包商计算，业主提供的图纸不是合同文件，只是一份参考文件。

(2)弄真成假现象，承包商的错误;（3）弄假成真现象，业主和工程师的错误；(4）项目功能性描述文件中的问题，应共同讨论，下达详细的任务书，待设计完成后再找后账太困难，举证困难。

4、风险的规避（1)与能力强的设计院合作；（2）对工程数量进行反复核定（设计院、承包商、聘请有名的咨询公司);（3)保守原则：地下工程数量的充分估量;（4）与业主谈判EPC合同下的风险规避；（5)投标项目的风险规避；（6）工程数量的偏差,一定要在设计阶段解决。

待详细设计完成后，再对最终数量进行谈判.二、不可预见的物质条件示例:隧道工程,围岩条件变化：（1)要求工程变更；（2）提高单价；（3）延长工期；（4)对工效损失进行索赔。

1、一个有经验的承包商无法预见的；2、与招标文件中图纸的关系；3、陈述:招标文件中的物质条件，实际施工中的地质条件，对承包商进度和成本影响分析,工效损失索赔。

4、承包商的对策：（1）根据合同提出不可预见的物质条件的资料；（2）索赔;（3）招标文件是否构成虚假陈述,是否构成侵权；(4）证据的提出和证明。

EPC模式解读与风险防范的探析摘要：EPC模式对于当前的企业工程项目建设来说非常重要，这种模式已经逐渐成为了国际市场上的主流承包模式。

EPC模式能够有效的解决项目施工过程中的一些问题，在实践中得到了十分广泛的应用，虽然这种模式面临着较大的风险，但是依旧被很多企业所看好。

本文将对EPC模式解读与风险防范进行探讨。

关键词：EPC模式；风险防范；探析EPC模式起源于20世纪60年代，当时发达国家内的各项工程技术正在快速的变革当中，因此需要加快建设速度，才能够将自身的竞争力提高，创收更高的经济效益，因此传统的管理模式已经不再不符合当时的市场竞争状况。

传统承包模式逐渐被更多企业所抛弃，于是EPC模式在这种情况下诞生了。

这种模式至今还在被企业应用于项目工程建设当中，虽然这种模式能够让企业的建设速度加快，但是与此同时，企业所面临的风险也无形之中增大。

因此基于EPC模式的解读，对EPC模式应用的风险防范策略进行探讨是非常有必要的。

1.EPC模式的含义EPC模式是Engineering Procurement Construction的简称，指的是公司受到客户的委托，按照合同约定，负责承担工程项目的设计、采购、等环节。

这种模式，通常由承包公司负责工程的整体质量与工期的安全。

1.EPC模式的特点传统的承包模式会将部分的设备由承包企业采购，但是客户仍旧保留着其他材料的采购权。

在签订合同的同时。

也必须将各类的设备交付才能够开始施工。

但是EPC模式完全打破了这种固有的规则，承包企业会将全部的工程项目完成后再将工作成果交还给业主。

在整体工程方案得到确立后，承包企业会立刻组织招标，开始施工。

这种工作流程比起传统的施工流程在速度上产生了质的飞跃。

因此这种EPC模式能够加快整体的工程效率，让工期尽量缩减，节省投入成本，让企业整体取得更高的经济效益，让客户的企业更具有市场竞争力。

虽然这种承包方式在一定程度上提高了企业的经济效益，并且加快了整体的工程进度，但是风险性较大。

完整版)EPC总承包模式建设工程合同常见法律风险及其防范对策EPC总承包模式是一种集成设计、采购、施工、安装和调试的总承包模式。

建设单位将建设工程发包给总承包单位，由总承包单位承揽整个建设工程的设计、采购和施工，并对所承包的建设工程的质量、安全、工期、造价等全面负责。

相比传统承发包模式，EPC总承包模式具有单一的权责界面和工程的系统整合等显著特点。

二、EPC总承包模式的法律风险及防范对策虽然EPC总承包模式有诸多优势，但也存在一些潜在的法律风险，如下所述：一）风险分摊不均，建设单位风险较大。

在EPC总承包模式下，建设单位将工程全部承包给总承包商，自身的风险得不到有效分摊，一旦出现问题，将承受较大的损失。

因此，建设单位应在合同中明确风险分摊机制，合理分摊风险，确保自身利益不受损失。

二）施工过程中的纠纷难以解决。

在EPC总承包模式下，由于总承包商承揽了整个工程的设计、采购和施工，建设单位很难对工程的具体实施过程进行监督和管理，一旦发生纠纷，解决难度较大。

因此，建设单位应在合同中规定相应的纠纷解决机制，确保纠纷能够及时、有效地解决。

三）知识产权的保护难度较大。

在EPC总承包模式下，总承包商承揽了整个工程的设计，可能涉及到知识产权的问题。

建设单位应在合同中规定相应的知识产权保护条款，确保自身的知识产权得到有效保护。

为了防范上述法律风险，建设单位应在合同中明确风险分摊机制、纠纷解决机制和知识产权保护条款等，并在合同履行过程中加强监督和管理，确保工程顺利实施。

以及业主应承担哪些责任，例如提供必要的许可证和文件、提供充足的资源和材料等。

此外，还应明确规定业主对工程设计和施工过程中的变更应承担的责任和费用。

综上所述，业主责任条款的审核必须充分考虑承包商的利益和权益，以确保合同的公平性和合理性。

合同条款反映了各方的权利和义务，因此严密和准确的合同条款是保障项目实施各方获得利益的重要前提。

如果在拟定合同条款时掉以轻心，不注意合同条款的完整、严密、准确、合理和合法，其结果可能会因为合同谈判对手的条款措辞或表述技巧而掉进陷阱，导致工程总承包方的利益丧失殆尽，甚至为此付出惨重代价。

EPC模式下建设项目工程造价风险防范和成本控制EPC模式是指工程设计、采购和施工（Engineering, Procurement and Construction）的一种项目承包方式。

在EPC模式下建设项目工程造价风险防范和成本控制是非常重要的，因为工程的造价风险直接影响到项目的投资回报和项目的竣工质量。

以下将从风险评估、风险防范、成本控制等方面介绍EPC模式下建设项目工程造价风险防范和成本控制的方法和策略。

一、风险评估在EPC模式下，项目的造价风险主要来自于设计变更、材料价格波动、人工成本增加、工程延期等方面。

项目方在进行投资决策前，应该对项目工程造价风险进行认真的评估。

需要对设计变更可能造成的成本影响进行量化评估，包括工程量变更和工程质量问题等。

需要对关键材料的价格波动进行预测，确定成本预留金的合理比例，以应对材料价格上涨带来的成本压力。

需要对人工成本的增加进行估算，尤其是在人工紧缺的情况下，需要加大对人工成本增长的预留。

需要对工程延期可能带来的成本影响进行评估，包括人工成本增加、材料价格波动、机械设备的闲置费用等。

二、风险防范项目方可以通过合同约束、保险防范等手段来防范EPC模式下的工程造价风险。

在签订EPC合项目方应充分考虑到设计变更、价格波动、人工成本增加和工期风险等因素，与承包商充分商讨，并在合同中明确风险分担责任和风险责任的界定。

项目方应加强对承包商的监督和管理，确保承包商按照合同约定的要求进行设计、采购和施工，避免因为承包商的失误导致造价增加。

项目方应购买相应的工程造价保险，将工程造价风险转嫁给保险公司，降低项目的投资风险。

项目方应制定相应的应急预案，应对工程造价风险可能带来的影响，尽量减少损失。

三、成本控制在EPC模式下，项目方可以通过加强施工管理、优化设计、合理采购等手段来控制工程造价。

项目方应加强对建设工程的施工管理，严格把关工程进度、施工质量和成本控制，并制定相应的施工管理制度和流程，确保工程按时按质按量完成。

EPC工程总承包项目合同法律风险及防范EPC合同，即设计-采购-施工合同，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。

传统承包模式中，材料与工程设备通常是由项目总承包单位采购，但业主可保留对部分重要工程设备和特殊材料的采购权。

在EPC合同模式下，承包商的工作范围包括设计（engineering），工程材料和设备的采购（procurement）以及工程施工（construction）直至最后竣工，并在交付业主时能够立即运行。

这种合同格式主要适用于那些专业性强、技术含量高、结构、工艺较为复杂、一次性投资较大的建设项目。

在项目管理当中，风险管理是一个非常重要的问题，特别是EPC项目，这些风险通常包括政治、经济、市场、业主、合同和自然条件等，其中导致EPC项目的合同法律风险更为重要。

EPC项目合同法律风险包括合同条款风险和合同管理风险。

合同条款应本着平等、公平、诚实用、遵守法律和社会公德的原则。

每一条款都应仔细斟酌，避免出现不平等条款、定义和用词含混不清、意思表达不明的情况还应注意合同条款的遗漏，合同类型选择不当。

合同管理是承包商获利的关键手段，不善于管理合同的承包商是绝对不可能获得理想的经济效益的。

它主要是利用合同条款保护自己的合法利益，扩大受益，这就要求承包商具有渊博的知识和娴熟的技巧要善于开展索赔，否则，只能自己承担损失。

因此要注意合同中的工程范围、合同价格及其款项支付方式、保函条件和违约条款等合同内容，并加强合同条款的审核。

承包商企业对EPC工程总承包项目通过风险辨认、风险阐发、风险控制和处理，通过以上各个方面调查研究，阐发发生各种风险的可能性及危害程度，对风险做出客观的综合评价，为制定和采纳减轻和转移风险的措施供给依据。

转EPC大型总承包工程项目中合同法律风险防范应贯彻从立项到勘察、设计、施工、验收、竣工、结算等全程。

一、EPC前期立项、招投标阶段合同法律风险与防范1、加强对建设工程合同主体资质、资格及履约能力、资、关联关系等进行审查和调查对建设工程项目背景、建设工程项目立项、规划、环评、土地等项审批文件的合法性进行审查和调查，参与工程项目立项的前期法律文件（包括可行性研究报告、项目建议书）的起草和准备、审核和修改，提供工程项目法律、政策可行性分析，审查可行性报告，出具法律意见书，办理工程建设项目规划、立项审批及其他各种政府批准、登记备案手续，拟定建设工程项目合作开发方案，参加起草和完善合作合同文件，就项目用地涉及土地征用、土地使用权出让、转让进行合法性审查及法律文件的起草、准备、审核、修改、完善，对在建工程的或房地产等实物抵押融资的法律可行性出具法律意见书，办理征地手续，起草、审核征地补偿、安置协议，签订相关合同，制定拆迁方案，拟定、审核委托拆迁协议、拆迁安置文告、拆迁安置协议等，协助处理拆迁纠纷。

EPC合同模式与风险防范对外承包工程项目的实施是一个复杂的系统工程，有其内在的客观规律，必须采用与之相适应的合同模式去实现。

对于从事对外工程总承包(EPC)的企业如何基于EPC 合同模式特点，防范与控制风险呢？EPC 合同特点所谓EPC合同，即：设计-采购-施工(Engineering，Procurement and Construct)合同，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。

这种合同模式起源于20世纪60年代。

随着美国和其他发达国家工程技术的不断更新，不断涌现的新的项目需要加快建设。

激烈的市场竞争要求将新产品早日投入市场。

传统的设计-招标-施工的管理模式已不能满足业主的需要，于是新的工程项目总承包的模式就应运而生。

传统承包模式中，材料与工程设备通常是由项目总承包单位采购，但业主可保留对部分重要工程设备和特殊材料的采购权。

在EPC合同模式下，承包商的工作范围包括设计(engineering),工程材料和设备的采购(procurement)以及工程施工(construction)直至最后竣工，并在交付业主时能够立即运行。

这里的“设计”包括工程图纸的设计、工程规划和整个设计过程的管理工作。

该EPC合同条件通常适用承包商以交钥匙方式为业主承建工厂、发电厂、石油开发项目以及基础设施项目等。

EPC合同模式是一种快速跟进方式的合同管理模式。

EPC合同模式与过去那设计图纸全部完成之后再进行招标的传统的连续建设模式不同，在主体设计方案确定后，随着设计工作的进展，完成一部分分项工程的设计后，即对这一部分分项工程组织招标，进行施工。

传统的连续建设模式与快速跟进建设模式的对比见图示(附件)。

快速跟进模式的最大优点就是可以大大缩短工程从规划、设计到竣工的周期，节约建设投资，减少投资风险，可以比较早地取得收益。

一方面整个工程可以提前投产，另一方面减少了由于通货膨胀等不利因素造成的影响。