廉政风险点及防控措施一览表班子成员

廉政风险点及防控措施一览表（班子成员）单位：康健街道填表日期： 2011 年 8 月 16 日风序工作职责潜在廉政风险险防控措施岗位等号级1、主持党工1、重大事项决定未经1、带头执行《中国共产党党内监委全面工作；集体讨论、民主决策；督条例》、《党政领导干部选拔任用2、区委明确2、违反干部提拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分为责任人的和干部监督的有关规条例》等法规和规定；工作；定；2、带头执行街道党风廉政建设责3、参加党政3、发生负有直接责任任制、“三重一大”制度、党政议班子集体领和领导责任的党员领事规则；党工委导和决策。

导干部重大违法违纪3、带头完善健全相关制度机制，行为；高防范廉政风险；1书记4、党群口经费使用不4、加强学习，遵守廉洁从政各项审核、不把关或使用不规定，从思想上筑牢拒腐防变的思当，导致个人从中谋想道德防线，不发生失职、渎职行利，违反财政资金及财为；务管理的有关规定；5、加强对亲属和身边工作人员的5、对亲属及身边的工教育，提高风险防控能力；作人员管理不严，以权6、公布廉政风险点和防控措施。

谋私。

党工委1、负责办事1、发生负有直接责任1、带头执行《中国共产党党内监处全面工作；和领导责任的党员领督条例》、《党政领导干部选拔任副书记2、区委、区导干部重大违法违纪高用工作条例》、《中国共产党纪律2办事处府明确为责行为；处分条例》等法规和规定；主任任人的工作；2、重大事项决定未经2、带头执行街道党风廉政建设责3、主管人事、集体讨论、民主决策；任制、“三重一大”制度、党政议财务、行政办3、违反干部提拔任用事规则等；公室工作；和干部监督的有关规3、完善街道财务制度，规范财务4、参加党政定；审批、报销流程；班子集体领4、违反财政资金和财4、建立活动开展和采购物品的询导和决策。

务管理使用规定；价、比价制度；5、由于人情或其他谋5、完善街道公共设施建设及房屋取私利等缘故，对明知装潢、修建工作有关制度，严格招是虚假的会计凭证和投标制度；经济业务资金往来的6、公布廉政风险点和防控措施。

班子成员岗位廉政风险点及防控措施一览表班子成员岗位廉政风险点及防控措施一览表姓名职务廉政风险点表现形式原因分析风险等级防控措施 xxx 副局长 1、不积极协助主要领导抓好分管工作范围内的党风廉政建设和纠风工作，发生较严重违法违纪违规案件； 2、不严格执行土地与矿业权交易规定，导致产生不良后果； 3、对地籍、土地与矿业权等初审工作审核把关不严，提供不真实或错误审查意见；4、对分管工作内的重大事项不及时汇报，擅自决定。

1、违反程序和政策、违规办理出让土地使用权续期手续； 2、不严格执行基准地价，导致国有资产流失； 3、地价评估结果不符合市场水平； 4、对土地评估机构监管不严，对其作出的评估报告不实行备案制度；5、对土地出让执行方式把关不严，工业用地招拍挂不执行最低标准。

1、工作责任心不强； 2、业务管理水平不高； 3、法律法规等观念淡薄。

4、原则立场不坚定，经不住外部压力，过不了人情关，挡不住不正当利益诱惑。

高级中级 1、严格执行土地出让会审制度； 2、严格执行国有建设用地使用权招标拍卖挂牌出让制度，严格执行基准地价更新和公开制度，接受监督； 3、严格执行矿业权和土地使用权上交易制度； 4、加强日常法律法规业务方面的学习，强化法律意识。

姓名职务廉政风险点表现形式原因分析风险等级防控措施 xxx 副局长 1、不积极协助主要领导抓好分管工作范围内的党风廉政建设和纠风工作，发生较严重违法违纪违规案件； 2、对测绘、土地储备中心等初审工作审核把关不严，提供不真实或错误审查意见； 3、对分管工作内的重大事项不及时汇报，擅自决定。

1、不按政策确定价款； 2、擅自设立出让前置条件； 3、不按供应计划，出让底价泄密； 4、擅自提高或降低收购储备土地及地上附作物成本； 1、工作责任心不强； 2、业务管理水平不高； 3、法律法规等观念淡薄。

4、原则立场不坚定，经不住外部压力，过不了人情关，挡不住不正当利益诱惑。

廉政风险点及防控措施一览表（班子成员）单位：康健街道 填表日期：2011 年 8 月16日序号岗位工作职责潜在廉政风险风险等级防控措施1党工委书记1、主持党工委全面工作；2、区委明确为责任人的工作；3、参加党政班子集体领导和决策。

1、重大事项决定未经集体讨论、民主决策；2、违反干部提拔任用和干部监督的有关规定；3、发生负有直接责任和领导责任的党员领导干部重大违法违纪行为；4、党群口经费使用不审核、不把关或使用不当，导致个人从中谋利，违反财政资金及财务管理的有关规定；5、对亲属及身边的工作人员管理不严，以权谋私。

高1、带头执行《中国共产党党内监督条例》、《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法规和规定；2、带头执行街道党风廉政建设责任制、“三重一大”制度、党政议事规则；3、带头完善健全相关制度机制，防范廉政风险；4、加强学习，遵守廉洁从政各项规定，从思想上筑牢拒腐防变的思想道德防线，不发生失职、渎职行为；5、加强对亲属和身边工作人员的教育，提高风险防控能力；6、公布廉政风险点和防控措施。

2党工委副书记办事处主任1、负责办事处全面工作；2、区委、区府明确为责任人的工作；3、主管人事、财务、行政办公室工作；4、参加党政班子集体领导和决策。

1、发生负有直接责任和领导责任的党员领导干部重大违法违纪行为；2、重大事项决定未经集体讨论、民主决策；3、违反干部提拔任用和干部监督的有关规定；4、违反财政资金和财务管理使用规定；5、由于人情或其他谋取私利等缘故，对明知是虚假的会计凭证和经济业务资金往来的报销事项，给予审批通过；6、收受好处，授意下属到特定供应商处采购质次量差、定价过高的物资（服务）或过度采购；7、规避工程建高1、带头执行《中国共产党党内监督条例》、《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法规和规定；2、带头执行街道党风廉政建设责任制、“三重一大”制度、党政议事规则等；3、完善街道财务制度，规范财务审批、报销流程；4、建立活动开展和采购物品的询价、比价制度；5、完善街道公共设施建设及房屋装潢、修建工作有关制度，严格招投标制度；6、公布廉政风险点和防控措施。

廉政风险点及防控措施一览表（班子成员）单位：康健街道填表日期：2011 年8 月16 日风序号岗位工作职责潜在廉政风险险等防控措施级1、主持党工1、重大事项决定未经1、带头执行《中国共产党党内监委全面工作；集体讨论、民主决策；督条例》、《党政领导干部选拔任用2、区委明确2、违反干部提拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分为责任人的和干部监督的有关规条例》等法规和规定；工作；定；2、带头执行街道党风廉政建设责3、参加党政3、发生负有直接责任任制、“三重一大”制度、党政议班子集体领和领导责任的党员领事规则；1 党工委书记导和决策。

导干部重大违法违纪行为；4、党群口经费使用不高3、带头完善健全相关制度机制，防范廉政风险；4、加强学习，遵守廉洁从政各项审核、不把关或使用不规定，从思想上筑牢拒腐防变的思当，导致个人从中谋想道德防线，不发生失职、渎职行利，违反财政资金及财为；务管理的有关规定；5、加强对亲属和身边工作人员的5、对亲属及身边的工教育，提高风险防控能力；作人员管理不严，以权6、公布廉政风险点和防控措施。

谋私。

2 党工委副书记办事处主任1、负责办事处全面工作；2、区委、区府明确为责任人的工作；1、发生负有直接责任和领导责任的党员领导干部重大违法违纪行为；2、重大事项决定未经高1、带头执行《中国共产党党内监督条例》、《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法规和规定；2、带头执行街道党风廉政建设责3、主管人事、集体讨论、民主决策；任制、“三重一大”制度、党政议财务、行政办事规则等；3、违反干部提拔任用公室工作；和干部监督的有关规3、完善街道财务制度，规范财务4、参加党政定；审批、报销流程；班子集体领4、违反财政资金和财4、建立活动开展和采购物品的询导和决策。

务管理使用规定；价、比价制度；5、由于人情或其他谋5、完善街道公共设施建设及房屋取私利等缘故，对明知装潢、修建工作有关制度，严格招是虚假的会计凭证和投标制度；经济业务资金往来的6、公布廉政风险点和防控措施。

单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表单位( 盖章):党组、党委或党支部名主要职能廉政风险点称党务和党组*** 党支部1．权力风险工作表现形式原因分析①不按照组织程序，不培养、不考察，不履行必要的程序把不符合党员条件的人发展为①人事任免过程；党员或者为非党员出②采矿点设置；矿业权具党员身份证明；（探矿权）出让；②对党员、干部出现问③矿业权变更；题不批评不教育，对党④废弃矿山治理；员干部出现违纪违法⑤绿色矿山建设项目；行为不处理、不报告⑥涉矿爆破证明。

的；③不按规定收缴、不及时上缴党费、团费和捐款，甚至贪污、挪用党费、团费和善款。

风险等级A级填表时间 :防控措施责任人①严格按党章规定执行；②严格执行党员标准；③按照党员发展程序规范操作；④严格审核延续资料；⑤严格执行延续目录。

2．环境风险3.管理风险①对申请采矿登记或延续，变更登记以及注销采矿许可证进行审①地质灾害预防和工查和复核不严格；程治理；②对县级审批发证的②废弃矿山治理；矿业权不按规定要求③绿色矿山建设项目。

进行招拍挂出让，对上报的材料不进行会审；③相关费用不按标准缴纳。

①在干部的任免、提拔①人事任免过程；和使用上，利用职权②采矿点设置；矿业权“通风漏气” ，为他人（探矿权）出让；拉选票、收受红包，严③安全生产。

重影响公正、公平的。

①严格审核延续资料严格执行延续目录；②加强集体会审；A 级③严格执行《*****自治区矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》。

①严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和《党政机关竞争上岗工作暂行规定》及自治区、地区、县国土资源局下发的干部竞争上岗实施办法；A 级②严格审核延续资料严格执行延续目录；③严格执行《*****自治区矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》。

4.政策风险5.人员素质风险①工作不认真或对政策理解不够致使在工①人事任免过程；资、福利、保险给干部②采矿点设置；矿业权带来执行政策错误的；A 级（探矿权）出让；②违反规定利用公款③矿业权变更。

廉政风险点防控措施一览表廉政风险点及防控措施职务局长职务局长的职责包括对全局负总责，XXX班子成员的工作，督导法律法规和规章制度的贯彻，制定工作计划和目标并监督落实，促进廉政建设和勤政建设，审查并决定行政案件的处罚，推动精神文明建设和和谐发展，负责财务和人事教育工作以及对外联系。

其风险点包括滥用职权、收受礼金、财务管理漏洞、违反选拔任用程序、瞒报漏报和不集体研究决策。

为了防控这些风险，职务局长应认真执行党的路线、方针、政策，贯彻科学发展观，贯穿民主集中制的原则于决策实施全过程，加强党风廉政建设责任制的贯彻实施，严格遵守各项规章制度，加强班子成员的研究教育，提高工作人员素质，依法行政，维护集体领导和集体决策，加强党组织建设，强化班子成员对业务工作的指导和管理，加强研究，增强党性，提高风险防范意识。

职务副局长职务副局长的职责包括分管各项业务工作并监督落实工作目标，认真研究法律法规和业务知识，协助局长制定年度工作目标并组织实施，抓好质量技术监督行政案件的查处和落实县局制定的业务计划，负责分管单位的党风、行风廉政建设和勤政建设工作，提高工作人员的政治业务素质，检查督导分管的全面工作。

其风险点包括不认真落实工作目标和决议，存在滥用职权和不依法办事的现象。

为了防控这些风险，职务副局长应认真落实工作目标和决议，研究法律法规和业务知识，提高政治业务素质，严格遵守各项规章制度，加强党风廉政建设和勤政建设工作，检查督导分管的全面工作。

严格遵守廉政保证金等各项规章制度，防止违规违纪行为的发生；3、积极贯彻落实局党组的决策，认真履行分管范围内的工作职责，确保工作能够有效完成；4、严格遵守党纪党规和廉洁自律有关规定，树立正确的工作态度和价值观，做到清正廉洁；5、强化“一岗双责”意识，认真履行自己的职责，对分管工作负责；6、加强对分管单位的领导与协调，确保工作安排部署及时到位，促进工作的顺利开展；7、认真履行层级监督管理职责，对下级报告、请示的事项及时签署具体意见，作出具体指示，并向上级汇报工作进展情况，确保工作的有效推进。

领导班子成员廉政风险防控一览表姓名李建平职务党组书记、局长岗位主要职责1、主持局行政及局务工作；2、贯彻执行党的方针、路线、政策，落实上报指示精神，领导全局干部职工完成上级下达的各项工作任务；3、加强调查研究，不断建立、完善和规范各项农业管理制度；4、加强学习，勇于实践，科学决策，抓好班子建设、队伍建设、组织建设、业务建设和廉政建设。

5、严格执行国家法律法规、依法行政，促进农业农村经济又好又快发展；6、加强人、财、物管理，监督落实好局机关各项管理制度；7、坚持正确的用人导向，调动干部职工的积极性；8、廉洁自律，遵纪守法，服务群众，模范带头。

9、完成好上级交办的其它工作。

风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施制度机制风险1、在制度执行过程中，出现监督不到位或约束不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。

2、在制度执行过程中，不推行民主集中制，不依靠群众，存在制度落实不到位的风险。

一级1、认真落实党风廉政建设责任制，推进党务政务公开，提高工作透明度，自觉接受上级和群众的监督；2、严格执行民主集中制原则，重大事项召开党委会讨论决定；3、充分发挥人大、政协、纪委及人民群众的监督作用，确保工作顺利开展。

岗位职责风险1、不推行民主集中制，导致班子内部存在不团结、不稳定因素。

2、不执行议事规则，个人至上，利用职权和影响力，为特定关系人和小群体谋取不正当利益。

3、对干部的选拔、使用、推荐、管理不按组织程序，任人唯亲，谋取私利。

一级1、严格执行《干部选拔任用条件》，在推选和使用中坚决做到公开、公平、公正；2、严格执行各项管理制度，认真抓好检查落实。

3、认真履“一岗双责”，严格执行廉政准则。

业务流程风险1、违反重大事项的决策规定，实施重大项目使用大额资金，导致滥用权利的风险。

2、违反规定，不按程序办事，可能导致乱作为或不作为的风险。

一级1、加强财务监督、严格纪律，落实重大事项集体讨论制；2、制订详细业务工作流程，公开流程图，接受干部群众和社会监督；3、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为。

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1、违反程序和政策、违规办理出让土地使用权续期手续；2、不严格执行基准地价，导致国有资产流失；3、地价评估结果不符合市场水平；4、对土地评估机构监管不严，对其作出的评估报告不实行备案制度；5、对土地出让执行方式把关不严，工业用地招拍挂不执行最低标准。

1、工作责任心不强；2、业务管理水平不高；3、法律法规等观念淡薄。

4、原则立场不坚定，经不住外部压力，过不了人情关，挡不住不正当利益诱惑。

高级中级1、严格执行土地出让会审制度；2、严格执行国有建设用地使用权招标拍卖挂牌出让制度，严格执行基准地价更新和公开制度，接受监督；3、严格执行矿业权和土地使用权网上交易制度；4、加强日常法律法规业务方面的学习，强化法律意识。

姓名职务廉政风险点表现形式原因分析风险等级防控措施xxx副局长1、不积极协助主要领导抓好分管工作范围内的党风廉政建设和纠风工作，发生较严重违法违纪违规案件；2、对测绘、土地储备中心等初审工作审核把关不严，提供不真实或错误审查意见；3、对分管工作内的重大事项不及时汇报，擅自决定。

1、不按政策确定价款；2、擅自设立出让前置条件；3、不按供应计划，出让底价泄密；4、擅自提高或降低收购储备土地及地上附作物成本；1、工作责任心不强；2、业务管理水平不高；3、法律法规等观念淡薄。

4、原则立场不坚定，经不住外部压力，过不了人情关，挡不住不正当利益诱惑。

高级中级1、强化廉政警示教育2、增强责任意识3、按有关政策确定收购价格，并报上级部门审核，审批；4、严格执行国有建设用地使用权招标拍卖挂牌出让制度，并统一纳入到土地有形市场公开交易，构建统一的市场信息平台，接受监督。

X X X X X X县交通运输局领导班子成员廉政风险点防控措施预警机制及监管责任序号廉政风险点风险等级防控措施预警机制监管责任1 民主科学决策方面：在主管或分管工作的重大事项决策中未实行民主集中制决策、科学决策，造成决策失误。

A 1、加强政治学习、提高自身修养，认真执行民主决策机制；2、深入基层，认真做好调研，及时了解交通业务管理、基层现状和社会情况，尊重实际，科学决策。

红色县监纪察委局2 行政执行力方面：未能有效贯彻、执行县委、县政府和局党组的指示、决定、决议，在管理各项业务和行政工作中，未能按程序办理，搞形式主义，工作效率低下。

A 1、树立全心全意为人民服务的思想，增强责任意识、大局意识，带头执行上级决定；2、加强业务学习，提高执政能力和执政水平，公开办事程序，公平公正办事，提升办事效率；3、严以律己，干净做事，主动接受群众监督。

红色县监纪察委局3 监督管理方面：对主管或分管工作监督不够，虚报瞒报，搞政绩工程，管理工作出现影响较大的群体性事件或重大工作失职、渎职。

A 1、认真履职尽责，强化监督，统筹兼顾；2、加强机关制度建设，逗硬执行，转变党员干部工作作风；3、开展效能建设，提高整个机关的工作效率，进行定期和不定期效能检查。

红色县监纪察委局4 政治纪律方面：未能做到顾大局、讲团结，影响正常工作。

A 1、日常工作中班子成员见相互沟通，增加理解和协作；2、认真准备，充分酝酿，积极参与党组民主生活会，开展好批评和自我批评。

红色县监纪察委局5 廉洁自律方面：未能严格执行《廉政准则》，违规插手工程建设、人事安排和交通市场管理等，导致失职和腐败行为。

A 1、规范人、财、事三权运行，形成良性监督和运行机制；2、加强党性修养，严格执行《廉政准则》和领导干部廉洁自律和廉洁从政的有关规定，管好自己的亲属和身边工作人员。

红色县监纪察委局6 党风廉政一岗双责执行方面：未能较好执行党风廉政一岗双责，党风廉政风险监督责任未落实，导致主管或分管范围出现失职和腐败行为。