交易费用问题研究

学期作业学科名称:制度经济学指导老师：董少林姓名：陈远班级：政111学号：119124192交易费用的内涵、影响因素及指导意义摘要：罗纳德科斯通过“交易费用”范畴和“科斯定理”的提出创立了新制度经济学，开启了经济学研究的新领域，承认存在交易费用是新制度经济学与西方主流古典经济学根本区别所在。

科斯之后，一大批新制度经济学家通过“交易费用”范畴的广泛运用和内涵扩展，实现了交易费用理论的一般化，扩展了经济学理论的研究范围，交易成本概念引入经济分析引发的是一场经济学革命。

虽然交易费用概念得到广泛应用，但至今还没有一个公认而权威的定义。

本文将主要对交易费用的概念与本质、影响交易费用的因素及交易费用理论对中国改革的影响进行阐述。

关键词：交易费用，内涵，制度，产业集群交易费用是新制度经济学的核心所在和理论生长点，已经成为现代经济学的中心议题和异军突起的一支。

它对经济现象尤其是转型国家的经济问题具有极强的解释力，因此交易费用理论成为一个长盛不衰的经济学研究热点对交易费用理论进行述评有助于推动该理论的进一步发展和完善。

[1]一、交易费用的内涵与本质科斯在其1937年的经典论文《企业的性质》中提出了“交易费用”的这一革命性的概念。

对于交易费用的内涵，新制度经济学家科斯、阿罗、威廉姆森、张五常等都作过界定。

尽管交易费用概念自诞生以来获得了广泛应用，经济学家们也对交易费用作了实质性涵义相同或相近的各种解释，但至今仍没有对交易费用概念给出清晰、统一的定义。

科斯虽提出了“交易费用”的概念，但从来没有给出严格的定义，他认为“企业的显著特征就是作为价格机制的替代物”。

根据科斯的解释，交易费用是运用市场价格机制的成本，它包括两个主要内容: 1) 发现贴现价格，获得精确的市场信息的成本; 2) 在市场交易中，交易人之间谈判、讨价还价和履行合同的成本。

在科斯看来，市场交易过程是要化费代价的，市场交易过程并不总是顺利的，因为交易人之间常会发生纠纷、冲突，因此就需要谈判履约，甚至诉诸法律，所有这一切都要花费一定的交易费用。

威廉姆森继承了科斯的思想，以有限理性和机会主义行为为假设前提，引入资产专用性交易频率和不确定性三个维度，对交易费用作了大量深入地研究，最终使交易费用理论形成了比较完善的体系。

[2]德姆塞茨将交易费用定义为“所有权权利交换的成本”，广义的交易费用还可以包括给自己的经纪人打电话或阅读金融报刊所花的费用；此外，他还以团队生产中监督劳动的困难来分析交易费用，由于交易费用的存在使得偷懒成为一种现实可能，影响了团队效率。

张五常认为，交易费用包括所有那些不可能存在于没有产权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁滨逊的孤岛经济中的费用。

他认为，这样宽泛地界定交易费用是因为常常无法将各种不同的费用区别开来，交易费用被看作是一系列制度费用，其中包括信息费用、谈判费用、起草和实施合约的费用、界定和实施产权的费用，监督管理的费用和改变制度安排的费用。

简而言之，包括一切不直接发生在物质生产过程中的费用。

[3] 但交易费用毕竟属于一种费用，是为了满足人类需求而支付的一种代价。

而一切不发生在物质生产过程的费用，应当包括人类之间提供服务和精神产品的情况。

交易费用的本质与社会分工是离不开的。

亚当斯密在国民财富的性质和原因的研究一书中开篇就分析了劳动分工，并指出分工是国民财富增进的源泉。

他认为国民财富积累首要的也是最重要的原因是劳动生产率的提高，而劳动生产率的最大提高则是由于分工的结果。

基于分工，交易是市场活动的核心，交易的确是广泛存在于人类活动中的一种最普遍的形式。

在经济领域中，交易形式和空间的不断扩大，促进了经济的持续发展。

然而，交易虽然对人们是有利的，但交易并没有无休止地扩展下去。

原因就在于交易是有摩擦的，产生了交易费用，交易要受到成本的约束。

社会分工是交易费用产生的根源，只有分工带来的好处大于为此付出的交易费用时，潜在的分工才有可能成为现实的分工。

而交易费用也制约着社会分工，这也是分工没有无节制细化下去的原因。

交易费用总是与特定的交易费用联系在一起的，并与分工生产活动相互作用和影响。

在给定交易制度条件下，人们可以通过积累性的改革来提高分工水平和减少交易费用。

[4]二、交易费用的影响因素交易费用是交易成本经济学的重要基本概念。

交易费用并不是一成不变的，交易费用在量上不断变化的原因是什么？或者说影响交易费用变化的因素是什么？这也是交易费用经济学所要回答的问题。

交易费用作为经济体系的“摩擦力”，会影响经济资源的配置效率，找出交易费用比重提升的因素，降低交易费用，促进经济发展成为我们的当务之急。

（一）技术因素技术进步也会对交易成本产生影响。

通常而言，新技术会带来交易成本的节约。

不过，在新技术刚使用时，新技术带来的是交易成本增加，原因是新技术刚使用时学习成本较高，使交易成本增加而不是降低。

另一方面，由于新技术存在一定程度的不完善性，而且相应的制度配套设施存在滞后性，从而对想实施机会主义败德行为的人提供了可乘之机，此时，由于机会主义败德行为而产生的交易费用通常较高。

但是，随着新技术的推广和应用，企业组织内部管理者和员工新技术的掌握，组织内部的交易成本开始下降。

[5]另外技术进步还可以通过影响交易方式影响交易成本，比如网上交易，大大减少了搜寻成本，而且信息的迅速传播，也让机会主义败德行为很快就被其他人知道，从而对想实施机会主义败德行为的人造成震慑。

总体而言，新技术带来交易成本的节约。

（二）自然因素良好的自然资源可以提供更多交易物品，并使得交易物品的获取更加便捷，从而可以减少交易过程中的搜寻费用。

良好的自然资源在合理制度安排的保证下，交易费用通常较低，交易量也较大，通常总量交易费用会较高。

如果一个国家的气候和地理环境恶劣，无疑会加大交易过程中的各种费用，包括信息费用、运输费用、组织费用、协调费用以及生活的必需费用和维持健康的费用。

例如，我国2008年初的雪灾对部分地区的交易费用就产生了重要影响。

由于暴雪不停，严重影响了市场交易，使得市场交易费用高涨。

由于大雪导致各类商品交易受阻，湖南、湖北、贵州等11个暴雪受灾地区的蔬菜价格比一个月前上涨了1倍以上。

总体而言，恶劣的气候等自然因素带来交易成本上升。

（三）制度因素制度是人为制定的限制，用以约束人类的互动行为这种规则具有社会性，或以强制性的法律约束为基础，或以共识性的道德约束为基础一个现实经济生活中实际运转的制度体系，是由正式和非正式规则共同构成的复杂组合。

[6]按照新制度经济学的解释，制度的功能是节约交易费用，制度创新实际上是选择交易费用更少的制度安排的过程。

1、正式制度。

正式制度对交易费用的主要影响就是节省交易费用。

正式制度基本作用之一就是规范人之间的相互关系，是对人们行为做出的规定。

经济活动中的行为主体客观上具有追求自身利益最大化的行为特征，而且具有向他人转移成本或运用不正当手段争取更大利益份额的机会主义倾向。

威廉姆森认为，“虽然双方在实现联合利润最大化的适应方面都有长期利益，但各方也都希望在每一次适应性修改契约后能占有尽可能多的收益。

制度能增强互利共存的习惯，达到抑制机会主义和悠意行为的目的，从而减少经济交易中的交易费用。

2、非正式制度。

非正式的制度安排可以被看作是个人与其环境达成协议的一种节约交易费用的工具，阿罗曾指出“雇员听从命令和市民服从法律的程度，远大于以控制机制为基础所作的解释”。

非正式制度对交易费用的影响包含以下几个方面：伦理道德对交易费用的影响、文化习俗交易活动的影响、意识形态对交易费用的影响，进而对交易费用的影响。

[7]大致表现在对交易者的影响。

（1）交易费用产生与交易，伦理道德制约交易活动的后果评价，进而影响交易费用。

（2）习俗是在文化演讲的过程中形成的它们的基础是人类的经验，文化习俗能够使人类的某些行为趋于一致性促进可预见性交易者可以依靠习俗来增进对交易环境及交易过程的信任从而可以减少交易费用。

（3）意识形态作为非正式制度的重要组成部分对交易费用主体内部交易主体之间的作用它通过协调交易主体内部交易主体之间以及交易主体与交易环境的关系达到一种稳定均衡的状态从而减少摩擦和损耗降低交易费用。

三、交易费用指导我国经济改革交易费用指导我国经济改革，就是在我国经济发展中如何想方设法降低交易费用，实现改革收益最大化。

（一）明晰产权产权的本质是一种排他性权力，即是指谁在特定的方式下使用一种稀缺资源的权利。

缺乏排他性的产权即使交易能够进行也会造成交易费用的增加。

十八届三中全会强调市场在资源配置中起决定性作用，没有明确的产权，谈何市场的决定作用，这也释放出政府产权改革的信号。

科斯本人在接受《财经》记者专访时表示，“如果产权没有得到界定，交易费用居高不下，市场经济就难以运转。

在过去的30年里，中国一直在通过改革来界定产权、降低交易费用，显然是取得了很大的进展。

”受产权影响最深刻的就是我国的农地制度，我国目前的产权关系状况虽然有利于国家和地方政府获得更多的租金但由此造成的对农民利益的掠夺和对稀缺资源的哄抢付出的总交易费用更大。

所以，明晰产权，使其能够以低交易费用运行是一个现实的选择方案，而不论其权利是公有还是私有。

只要认识这一点，产权改革的任务和方向也就明确了。

（二）推进国有企业改革改革以来，政府投入大量的资源用于高或国有企业，也取得了一些成效。

但目前国有企业中的代理人高交易费用成为改革的关键，管理者损害国家和工人的利益比较突出。

他们虽然没有发达国家管理者的高收入，但他们的总费用并不低，其在职消费一般为其工资的十倍左右。

他们消费的特殊物品可能包括奢侈的办公室，漂亮的接待员，利用开会、考察、洽谈等机会进行商业性旅游。

此外还有造假账，吃回扣等形式实现其收入最大化，这些行为的后果导致交易费用的提高。

价格低这些交易费用并不是靠强调纪律、党性及各种“不准”的规定来实现的，而是通过改革实现其收入市场化，变“暗拿”为“明取”。

在此基础上赋予其剩余索取的权利，使其提高收入的同时，承担企业的亏损责任。

这是降低国有企业交易费用的一种有效方式。

（三）推进地区经济一体化产业集群的发展是一个渐进累积和自我增强的系统演化过程，其自增强动力机制源于由专业化分工产生的报酬递增。

依托市场的多样性需求，产业集群通过内部成员间以及成员与集群外部的交易，使产业内( 间)分工细化与知识的溢出相得益彰，推动技术的扩散与创新，促进产业的升级和区域经济的发展。

[8]由于产业集群内企业众多，可以增加交易频率，降低区位成本，使交易的空间范围和交易对象相对稳定，这些均有助于减少企业的交易费用；同时聚集区内企业的地理接近，有利于提高信息的对称性，克服交易中的机会主义行为，并节省企业搜寻市场信息的时间和成本，大大降低交易费用。