2017年上半年湖北省期货从业资格：期货合约模拟试题

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2017年上半年湖北省期货从业资格：期货合约模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。

A．12800点，13200点

B．12700点，13500点

C．12200点，13800点

D．12500点，13300点

2、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．中国期货业协会

D．各期货公司

3、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。

A．配额

B．依法征税

C．许可证

D．审核

4、期货市场的基本功能之一是__。

A．消灭风险

B．规避风险

C．减少风险

D．套期保值

5、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

6、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。

A．3

B．5

C．10

D．20

7、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。

A．风险较低

B．成本较低

C．收益较高

D．保证金要求较低

8、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。

A．伦敦证券交易所 2

B．芝加哥商品交易所

C．阿姆斯特丹证券交易所

D．法兰西证券交易所

9、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。

A．203

B．193

C．197

D．196

10、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A．自然人

B．国有企业

C．投机客户

D．期货交易所会员

11、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。

A．4100万元

B．5000万元

C．3900万元

D．4000万元

12、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。

A．10

B．15

C．30

D．60

13、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A．理事会

B．董事会

C．会员大会

D．职工代表大会

14、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A．无权代理

B．职务代理

C．越权代理

D．表见代理

15、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A．5 3

B．10

C．20

D．30

16、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。

A．6.375美分/蒲式耳

B．20美分/蒲式耳

C．0美分/蒲式耳

D．6.875美分/蒲式耳

17、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

A．及时向主管部门报告

B．公平对待该投资者

C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D．了解投资者的投资目标

18、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

19、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。

A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过

B．理事长不得兼任总经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

20、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A．不超过损失的50%

B．不超过损失的20%

C．不超过损失的80%

D．不超过损失的60%

21、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。

A．45.5美元/盎司

B．54.5美元/盎司

C．50美元/盎司

D．4.5美元/盎司

22、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 4

D．风险准备金

23、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。

A．期货公司

B．期货公司营业部

C．小王

D．期货公司和小王

24、统一、严格的监管。

A．英国

B．新加坡

C．美国

D．日本

25、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A．中国期货业协会

B．中国证监会派出机构

C．中国证监会期货部

D．期货交易所

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

A．会员资格的取得条件

B．会员资格的终止条件

C．对会员的监督管理

D．会员资格的取得程序

2、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。

A．期货公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果

C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码

D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码

3、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A．周报表

B．月报表

C．季度报表

D．年报表

4、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。

A．对当日所有持仓的确认

B．对该日之前所有持仓的确认

C．对当日交易结算结果的确认

D．对该日之前交易结算结果的确认 5

5、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。

A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D．审议并决定风险管理、内部控制制度

6、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是__。

A．在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况

B．标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五

C．系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五

D．从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月

7、以下说法错误的有（）。

A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

D．期货从业人员在执业过程中应严格自律

8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。

A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定

B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

9、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。

A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划

C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

10、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A．财政部

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．中国证监会

11、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。

A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所

C．注册资本及其构成

D．对会员的纪律处分

12、基金托管人的主要职责包括__。