建设工程索赔程序

对建设工程索赔与反索赔管理的思考

期刊门户-中国期刊网2009-12-25来源:《中小企业管理与科技》2009年10月上旬 姜正霞（新疆金谷房地产开发有限责任公司）

摘要：工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的管理业务。在我国工程施工承包合同履行过程中，普遍存在承包人要求的施工索赔，发包人和监理工程师进行反索赔的现象。施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，对于培养和发展建设市场，促进建筑业的发展，起着非常重要的作用。

关键词：建筑工程管理 施工索赔 反索赔

0 引言

索赔是在工程承包合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向对方提出给予赔偿或补偿要求的行为。在工作实践过程中，由于对于索赔和反索赔的片面理解和模糊认识，承包商和建设单位在这方面往往分歧较大。因此，正确认识索赔与反索赔内涵、本质和成因，对为维护各方合法利益和推动建设工程领域和谐有序发展意义重大。

1 对索赔与反索赔的认识

关于索赔与反索赔的内涵，目前在国内的意见不一致。有观点认为，应根据《合同法》和《合同条件》的规定，理解和解释索赔与反索赔。，索赔是双方面的，乙方可以向甲方提出索赔，甲方也可以向乙方提出索赔，这是由甲、乙双方之间平等的主体地位所决定的。工程施工中发生了干扰事件后，双方都想在合同中找到对已方有利的条款并作为依据，追回在事件中产生的损失。同时又想在合同中找到对另一方不利的条款，尽量推卸掉已方的责任，防止已方可能产生的经济损失。因此把追回已方损失的手段称为索赔，把防止和减少合同另一方向已方提出索赔的手段称为反索赔。也就是说，凡是主动提出权利要求的，均被称为“索赔”；凡是对此项“索赔”进行反驳、修改或拒绝的行为，均属于“反索赔”。还有观点认为，索赔就是承包商依据合同赋予的权利，对合同甲方过错给予惩罚，从而弥补损失并由此获利的过程。

工程索赔论文：

建设工程索赔浅析

摘要：工程索赔是指工程承包合同履行中发包人或承包人因对方不履行或不完全履行约定的义务，或者由于对方的行为以及无法防止的外因使权利人受到损失时而向对方提出赔偿要求的权利。工程索赔是双向的，包括施工索赔和业主索赔两个方面，一般习惯上将承包商向业主的施工索赔简称“索赔”，将业主向承包商的索赔称为“反索赔”。

关键词：工程索赔；合同

1 工程建设行业是一个索赔多发的行业，工程产品的特点是工程量大、投资大、建设周期长、设备材料品种多、结构复杂、技术和质量要求高。工程涉及到勘察设计、供应、施工、监理、质监、建设单位、政府执法监督等多个参建单位，且互相联系又互相影响。各方面技术和经济责任的界面常常很难明确分清。在实际工作中，一方失误不仅会造成自己的损失，而且会造成一系列的连锁反应，影响整个工程的实施，索赔事件随之而生。所以从合同开始履行到合同终止都可能发生索赔事件。现从工程开工到工程竣工这段期间分别谈谈可能发生的索赔事件。

1.1工程开工前期：

1.1.1项目前期应由业主提供的有关工程的相关手续、工程现场的“四通一平”、施工图纸、主要设备材料供应等项工作不到位，使施工单位无法进场或进场后无法施工，其责任在于业主。在实际过程中，及其容易发生由于业主提供的条件不利，降低施工效率而导致索赔。

1.1.2工程临时征用的涉及当地道路、电力、水利等相关设施的更换或损坏，当地群众以各种理由干扰、阻挠工程施工。例如村道路、水渠排灌等。造成施工单位进场后无法正常施工，施工单位对停滞的人员、机械设备申请窝工损失费。

1.2工程施工期间：

1.2.1工程设计阶段地质勘察不详细，设计中有很多设计不到位或不足之处，施工中发现原地质与设计不符等问题后，致使原图纸不能使用，需要变更。造成在等待图纸期间机械、人员的停滞、厉，力阳：成型或材料报废的索赔。

1.2.2设计中未能充分考虑当地老百姓的需要，当地老百姓或政府为了方便当地群众提出要求，或者是由于设计时粗糙，施工中出现了需要增加、减少或移位等，如果此时施工单位已进场做了准备工作或已经开始了施工，暂停施工等待图纸或转移施工地点，必然会导致的工程索赔事件的发生。

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工程索赔的程序与步骤

在工程的完成过程中，偶尔会发生一些意外事故，那么，当您或者您身边的朋友因为意外收到损害时，需要按照什么程序进行索赔呢？因此，今天，就将关于 的程序与步骤 这一问题进行具体的介绍，希望对您有一定的帮助。

一、工程索赔的程序与步骤

１、承包商递交索赔意向书。

在施工过程中，若发生索赔事件，在该事件发生后索赔时效内，承包商必须以正式函件向（或业主）索赔意向书，并根据合同约定抄送、报送有关单位。

索赔意向书并不需要附有具体的索赔数额及其证据，只需要就2

具体的索赔事件向工程师和业主表示的索赔愿望和要求，其通常包括一下四个方面的内容：

（１）事件发生的时间和情况的简单描述

（２）索赔依据的合同条款和理由

（３）有关后续资料的提供，包括表明将及时记录并提供事件发展的动态

（４）对工程成本和工期产生不利影响的严重程度。此处需要注意的是：按照国际惯例索赔有效期间是二十八天，当然这并非法律的强制性规定，合同双方可以根据自己的意愿自由约定索赔期间，亦可根据的不同的索赔事项确定不同的索赔期间。

２、承包商继续施工，同时准备索赔材料。

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索赔事件发生后承包商原则上应该继续施工，并保持从索赔事件发生日至终止日的同期记录，同时提请监理工程师说明是否需要作其他记录。

同期记录的内容有：索赔事件发生时及过程中现场实际状况，索赔事件对工程的损害程度；索赔事件导致费用增加的项目及所用人员、机械、材料数量、有效票据等。同期记录应当有现场监理工程人员的签字。

索赔事件发生后，承包商应当进行详细调查，分析事件发生的原因，全面收集证据。

３、提交索赔文件。

承包商应在发生索赔事件后，在向监理工程师发出索赔通知后二十八天内，或在工程师同意的合理时间内，向工程师报送索赔文件，说明索赔数额和索赔依据。

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索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的主要依据，包括索赔信、索赔报告、附件三部分，其中最主要的为索赔报告。（参见文末工程费用索赔报审表）

浅谈工程索赔程序的重要性

在市场经济不断发展的影响下，任何工程在建设过程中出现索赔都是不可避免的。为做到既保证工程质量，又能维护业主和承包商双方利益，并想实现成功管理和经济效益最大化，就必须重视工程索赔问题，增强索赔意识。另一方面，工程施工单位越来越重视工程的索赔工作，使得工程索赔管理程序在工程施工过程中越来越重要。

一、工程索赔的处理原则

1．工程索赔的处理原则。索赔是工程承包中经常发生的正常现象。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。当出现索赔时，可依据以下原则处理。

(1)索赔必须以合同为依据。由于合同文件的内容相当广泛，包括合同协议、图纸、合同条件、工程量清单以及许多来往函件和变更通知，有时会形成自相矛盾，或作不同解释，导致合同纠纷。根据我国有关规定，合同文件能互相解释、互为说明，除合同另有约定外，其组成和解释顺序如下：本合同协议书；中标通知书；投标书及其附件；本合同专用条款；本合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。

(2)必须注意资料的积累。要积累一切可能涉及索赔论证的资料，同施工企业、建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应当做好文字记录，并争取会议参加者签字，作为正式文档资料。

(3)及时、合理地处理索赔。索赔发生后，必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理。

(4)加强索赔的前瞻性、有效避免过多索赔事件的发生。在工程的实施过程中，工程师要将预料到的可能发生的问题及时告诉承包商，避免由于工程返工所造成的成本上升，这样也可以减轻承包商的压力，减少其想方设法通过索赔途径弥补成本上升所造成的利润损失。另外，工程师在项目实施过程中，应对可能引起的索赔有所预测，及时采取补救措施，避免过多索赔事件的发生。

二、工程索赔程序 当合同当事人一方向另一方提出索赔时，要有正当的索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及第三方原因，给承包人造成延期支付合同价款、延误工期或其他经济损失，包括不可抗力延误的工期。