我国高校科研成果绩效综合评价模型研究

科技管　研究　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　ｒｒｅｔｈｎｏｌｏｇｙ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　

文章编号：１０００—７６９５（２０１１）１２—００２４—０３　

高校自然科学类论文绩效评价模型研究　

原明亭　，丁军航　

（青岛大学１．科研处；２．自动化工程学院，山东青岛２６６０７１）　

摘要：科研量化是一般普通高校进行科研考核及奖励的行之有效的方法。论文依从定性和定量原则．对综合性　高校自然科学类论文量化进行研究，利用归一化方法，形成期刊相对影响因子，建立量化模型，从学校层面体　现量化模型的协调性、统一性，克服不同学科、同一学科下不同分学科影响因子值差异带来的量化影响，具有　

一定的可行性。　关键词：绩效评价；归一化；影响因子；科技期刊　中图分类号：Ｃ９３１．１　文献标识码：Ａ　

Ｓｔｕｄｉｅｓ　ｏｎ　Ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ　Ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ　Ｍｏｄｅｌ　ｏｆ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ　Ｎａｔｕｒａｌ　Ｓｃｉｅｎｃｅｓ　Ｔｈｅｓｅｓ　

ＹＵＡＮ　Ｍｉｎｇｔｉｎｇ，ＤＩＮＧ　Ｊｕｎｈａｎｇ　

（Ｑｉｎｇｄａｏ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｑｉｎｇｄａｏ　２６６０７１，Ｃｈｉｎａ）　

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｑｕａｎｔｉｆｉｃａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ　ｉＳ　ａ　ｇｅｎｅｒａｌ　ａｎｄ　ｅｆｆｅｃｔｉｖｅ　ｍｅｔｈｏｄ　ｆｏｒ　ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ　ａｎｄ　ｒｅｗａｒｄｓ　ｉｎ　ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ．Ｔｈｉｓ　ｐａｐｅｒ　ｓｔｕｄｉｅｓ　ｔｈｅ　ｍｅｔｈｏｄ　ｏｆ　ｔｈｅｓｅｓ　ｑｕａｎｔｉｆｉｃａｔｉｏｎ　ａｃｃｏｒｄｉｎｇ　ｔｏ　ｑｕａｌｉｔａｔｉｖｅ　ａｎｄ　ｑｕａｎｔｉｔａｔｉｖｅ　ｐｒｉｎｃｉｐｌｅｓ．Ｕ—　ｓｉｎｇ　ｔｈｅ　ｎｏｒｍａｌｉｚａｔｉｏｎ　ｍｅｔｈｏｄ．ｐｅｒｉｏｄｉｃａｌ　ｒｅｌａｔｉｖｅ　ｆａｃｔｏｒｓ　ａｒｅ　ｆｏｒｍｅｄ　ａｎｄ　ａ　ｑｕａｎｔｉｔａｔｉｖｅ　ｍｏｄｅｌ　ｉＳ　ｅｓｔａｂｌｉｓｈｅｄ．Ｉｔ　ｃｏｎｑｕｅｒｓ　ｔｈｅ　ｂａｄ　ｅ盯ｅＣｔ　ｗｈｉｃｈ　ｉｓ　ｂｒｏｕｇｈｔ　ｂｙ　ｔｈｅ　ｖａｌｕｅ　ｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅ　ｏｆ　ｉｎｆｌｕｅｎｔ　ｆａｃｔｏｒｓ　ｅｘｉｓｔｉｎｇ　ｉｎ　ｄｉｆｆｅｒｅｎｔ　ｓｕｂｊｅｃｔｓ　ａｎｄ　ｄｉｆｉｅｒｅｎｔ　ｅｍｂｒａｎｃｈ—　ｍｅｎｔｓ　ｕｎｄｅｒ　ｔｈｅ　ｓａｎｌｅ　ｓｕｂｊｅｃｔ，ＳＯ　ｉｔ　ｈａｓ　ｃｅｒｔａｉｎ　ｆｅａｓｉｂｉｌｉｔｙ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ　ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ；ｎｏｒｍａｌｉｚｅｄ；ｉｍｐａｃｔ　ｆａｃｔｏｒ；ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ｊｏｕｒｎａｌ　

国外高校研究成果绩效评价制度现状

1、英国

英国在1986年进行了第一次高校科研评估（Research Assessment Exercise , RAE），至今已建立成欧洲最先进的大学评价系统之一。该系统是由成立的研究评价委员会，根据高校科研绩效评估的结果进行拨款投入，每5年调整一次，由5个地区拨款机构共同组织实施。英国RAE评价只强调研究质量，不区分基础研究与应用研究。RAE把高校所有科研活动分成许多评价单元，进行基于同行评估的事后评价。

目前，RAE把高校科研活动分成若干个“评价单元”，对每个“评价单元”选拔10~15名专家组成的评估小组进行评估。这些专家有近一半来自国外。在评估过程中，“评价单元”向评估小组提交：（1）科研人员详细信息，包括全部科研人员概况和活跃研究人员个人信息及科研产出；（2）科研产出信息，在评价周期内每位活跃科研人员提交最多四项的代表性成果；（3）参与科研的学生和研究奖学金的信息，包括参与科研学生信息、奖学金信息及外部科研收入信息；（4）科研环境和科研声望信息，包括组织描述、工作人员个体环境信息。RAE对这些材料主要从研究成果、研究环境、受同行尊重程度三个方面进行评价。

英国高校的科研评价主要是由作为中介组织的管理机构进行同行评议，注重发展性评价和科研过程的评价。评价的结果与分配政府科研经费投入挂钩，使得政府可以通过分配科研经费达到调控高校科研的方向和质量。

2、荷兰

荷兰的大学科研评估不像英国那样同时评价所以的学科，而是将研究分为27个学科，然后再分为研究项目在4~6年内进行一轮评价。目前，荷兰的大学实行的是“稳定资助”模式，即政府以一次准大学的几年拨款。政府拨款分配到每所大学的比例与大学科研评估的结果无关，但是学校内部分配可参考评估结果。评估的结果主要是为了提高科研质量、效率和引导科研方向。

评价活动是荷兰大学协会（VSNU）在咨询“皇家艺术与科学院”的基础上，针对每个学科建立一个由5~7名专家组成的评审委员会，对专家进行严格的遴选，都具有一定的研究和管理经验。评审主席一般是由国内外专家担任，而且以外国专家居多。评价委员会对大学过去5年的科研绩效进行评价，评价的内容主要包括：（1）科研人员的总体情况；（2）学科和专业的使命及科研计划；（3）学科和专业的内容及主要成果；（4）发表论著的情况；（5）5项最主要论著的质量及其他声誉指标。另外，必要时还会进行实地调查和相关文献计量分析。委员会从科学质量、科学成果、科学的相关性和长期的生存能力四个方面评价研究项目。其中科学质量指标包括：（1）思想与方法的原始性；（2）研究成果对于学科的重要性；（3）研究团队的科学影响及国际知名度。科学成果指标包括：人力、物力、财力的投入和论著、专利、受邀讲座等产出。科学相关性指标包括：学科理论上进步和产生的潜在经济、社会效益。长期的生存能力指标主要是通过研究的一致性和连贯性予以确定。

第９卷第７期　２０１１年７月　西南农业大学学报（社会科学版）　Ｊｃ｝ｕｒｎａｌ　０ｆ　Ｓｏｕｔｈｗｅｓｔ　Ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ（Ｓｏｃｉａｌ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　Ｅｄｉｔｉｏｎ）　Ｖｏ１．９，Ｎｏ．７　Ｊｕ１．２０１ｌ　

高校科研管理绩效评估模型创新及应用　

王玉平，黄霞　

（南京工业大学经济与管理学院，江苏南京　２１０ＯＯ９）　

摘要：文中详细比较了国内科研绩效考核研究成果，综合评估教师对科研成果的主要贡献和次要贡献，并在此基础上设计了一　种新的高校科研绩效评估模型，实证研究结果也证明了该模型的科学性和简捷性。　关键词：高校；科研管理；绩效评估：模型；创新　中图分类号：Ｇ６４７．２５　文献标识码：Ａ　文章编号：１６７２—５３７９（２０１１】０７—０２３４—０２　

在国内众多学者的研究中，高校科研绩效评估　

模型主要有投入产出模型、数据分析模型和指标体　系模型＿】Ｊ，尤以指标体系模型具有代表性。卢秉福　

等采用的指标体系模型在指标设计上采用投入指　

标、产出指标、效益指标和学术声誉指标的评价指标　

体系。每个一级指标又分解成若干二级指标和三级　指标，并对三级指标赋予权重，再利用数学模型进行　

实证，测算高校教师科研绩效分布　。　

此模型的优点在于指标选取明确，各指标权重　明晰，在现有科研统计数据完整的前提下，利用此模　型可快速有效地计算出高校教师的科研绩效分值。　

然而，该模型对参与者贡献率的确定很复杂，学术声　誉指标对绝大多数高校教师来讲形同虚设，效益指　

标也难以找到确切的科研统计数据予以支持。　

一、高校科研管理绩效评估模型的构建　

笔者在借鉴国内外高校对科研绩效评估研究成　

果、比较现有高校科研绩效评估模型的优劣以及总　

结个人工作经验的基础上，既考虑到指标的层层分　解，又考虑到教师对具体指标的不同贡献度，建立了　一套可行的高校科研管理绩效评估模型。　

（一）指标的选取　兼顾“培养人才、科学研究、服务社会”这三项高　校基本职能，依据高校当前的发展和学科建设的需　

高校科研项目绩效评价指标体系构建与分析

高校科研项目的绩效评价是衡量科研成果和投入的重要指标，对于高校科研管理和效益提升具有重要意义。本文将针对高校科研项目绩效评价的指标体系进行构建与分析，从项目目标、科研成果、资源投入和人才培养四个方面进行探讨。

高校科研项目的绩效评价要以项目目标的实现情况为基础。科研项目目标的设定应当明确、具体，并且能够量化和衡量。常见的科研项目目标包括科研成果的数量、质量和影响力，以及对学科发展的推动作用等。因此，在评价绩效时应考虑项目目标是否实现、实现程度如何，进而评估项目的贡献度和效果。

科研成果是衡量高校科研项目绩效的重要指标。科研成果包括学术论文、研究报告、专利、软件著作权等，其产出量和质量反映了科研项目的价值和创新性。对于不同学科领域的项目，可以采用学科评价体系，比如SCI/SSCI论文数量、影响因子、专利授权数量等指标，衡量科研成果的质量和水平。

资源投入是高校科研项目绩效评价的另一个重要方面。资源投入包括经费、人力和设备等方面，反映了高校对于科研项目的支持程度和投入情况。常见的指标包括项目经费的规模和使用情况，项目人员的数量和配置情况，以及项目所需设备的购置和使用情况等。通过评估资源投入的充分程度和合理性，可以评价科研项目在条件保障上的情况和效果。

高校科研项目绩效评价还应考虑与人才培养相关的指标。科研项目不仅是推动学科发展和学术进步的重要途径，也是培养高水平科研人才的重要平台。因此，评价科研项目的绩效还应关注项目对研究生培养和科研人才成长的贡献。可以通过论文发表、研究生培养数量和质量等指标，评价项目对于人才培养的支持与效果。

综上所述，高校科研项目绩效评价的指标体系应综合考虑项目目标的实现情况、科研成果的产出与质量、资源投入的合理性和充分程度，以及对人才培养的贡献情况。通过建立科学合理的指标体系，可以全面客观地评价高校科研项目的绩效，为科研管理和效益提升提供有力的支持和指导。最重要的是，绩效评价的结果应用于科研项目的改进和优化，推动高校科研的可持续发展。