广东证监局关于核准陈向东证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2010]87号

广东证监局关于尤震阳等担任证券营业部负责人任职资格的批复

文章属性

• 【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局

• 【公布日期】2006.11.28

• 【字 号】广东证监函[2006]813号

• 【施行日期】2006.11.28

• 【效力等级】地方规范性文件

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】行政机构设置和编制管理

正文

广东证监局关于尤震阳等担任证券营业部负责人任职资格的批复

(广东证监函[2006]813号)

中信建投证券股份有限公司：

你公司《中信建投证券股份有限公司关于尤震阳等同志的任职申请》（中建证发〔2006〕82号）及有关材料已收悉。根据中国证监会《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字〔1998〕46号）、《关于

一、尤震阳（身份证号：******************）、李郁（身份证号：440520196810203152）符合证券营业部负责人任职条件，我局对尤震阳担任你公司广州体育西路证券营业部经理,李郁担任你公司潮州潮枫路证券营业部副经理（主持工作）的任职资格均无异议。

二、请你公司在收到本批复之日起的10个工作日内到中国证监会机构监管部办理换领证券营业部《证券经营机构营业许可证》的手续,到当地工商行政管理部门办理工商变更登记手续，并将该证券营业部许可证副本及工商营业执照的复印件（加盖营业部公章）送我局备案。

此复。

二○○六年十一月二十八日

中国证监会广州证券监管办公室关于招商证券股份有限公司东莞东城西路证券营业部变更高级管理人员的批复

文章属性

• 【制定机关】中国证监会广州证券监管办公室

• 【公布日期】2003.01.21

• 【字 号】广州证监函[2003]26号

• 【施行日期】2003.01.21

• 【效力等级】地方规范性文件

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】证券

正文

中国证监会广州证券监管办公室关于招商证券股份有限公司东莞东城西路证券营业部变更高级管理人员的批复

(广州证监函[2003]26号)

招商证券股份有限公司：

你公司《关于确认沈剑冰同志为我公司东莞东城西路证券营业部副经理任职资格的请示》（招商发[2002]81号）收悉。根据中国证监会《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机构字[1998]46号）和《关于<证券经营机构高级管理人员任职资格管理办法>的补充通知》（证监机构字[2000]240号）规定的条件，经审核，现批复如下：

一、沈剑冰符合证券营业部高级管理人员任职条件，我办对沈剑冰担任你公司东莞东城西路证券营业部副经理的任职资格无异议。

二、请你公司持本批复到中国证监会机构监管部办理换领该营业部《证券经营机构营业许可证》副本的手续、到有关工商行政管理部门办理工商变更手续，并将上述营业许可证副本及工商营业执照复印件（加盖营业部公章）送我办备案。 此复。

二○○三年一月二十一日

广东证监局关于徐润栊等六人担任证券营业部负责人任职资格的批复

制定机关

公布日期 2006.04.11

施行日期 2006.04.11

文号 广东证监函[2006]261号

主题类别 行政机构设置和编制管理

效力等级 地方规范性文件

时效性 现行有效

正文：

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广东证监局关于徐润栊等六人担任证券营业部负责人任职资格的批复

(广东证监函[2006]261号)

广发证券股份有限公司：

你公司《关于更换我司广东省内部分证券营业部负责人的请示》（广发证〔2006〕49号）及有关材料收悉。根据中国证监会《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字〔1998〕46号）、《关于

一、徐润栊（身份证号：442801670728501）、谢礼丰（身份证号：***************）、陈立锋（身份证号：310111740715801）、刘炳锋（身份证号：******************）、江明辉（身份证号：******************）、李定江（身份证号：622625197103252016）符合证券营业部负责人任职条件，我局对上述人员分别担任你公司以下职务的任职资格无异议：

徐润栊担任汕头海滨路证券营业部总经理；

谢礼丰担任普宁流沙证券营业部副总经理（主持工作）；

陈立锋担任潮州枫春路证券营业部副总经理（主持工作）；

刘炳锋担任广州农林下路证券营业部总经理；

江明辉担任肇庆端州三路证券营业部总经理； 李定江担任德庆康州大道证券营业部副总经理（主持工作）。

广东证监局关于核准钟晖霖证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复

制定机关

公布日期 2011.02.28

施行日期 2011.02.28

文号 广东证监许可[2011]44号

主题类别 证券,行政机构设置和编制管理

效力等级 地方规范性文件

时效性 现行有效

正文：

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广东证监局关于核准钟晖霖证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复

(广东证监许可[2011]44号)

万联证券有限责任公司：

你公司《关于钟晖霖同志证券公司经理层人员任职资格的请示》（万联证字〔2010〕220号）及相关材料收悉。根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：

一、核准钟晖霖（身份证号码：******************）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED110014。

二、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和公司章程的有关规定，办理钟晖霖证券公司财务总监任职手续。

三、你公司应自做出任命决定之日起5个工作日内向我局书面报备相关材料。

二○一一年二月二十八日

——结束——