《经济学原理》第十五章垄断

灵睿文档

第十五章 垄断

在本章中你将——

知道为什么一些市场只有一个卖者

阐发垄断者如何决定出产量和收取的价格

说明垄断者的决策如何影响经济福利

考虑各种目的在于解决垄断问题的公共政策

说明垄断者为什么要对不同顾客收取不同的价格

如果你有本身的一台个人电脑，也许这台电脑用了微软公司所出售的操作系统，某种视窗〔Windows〕软件。当微软公司在许多年前第一次设计视窗软件时，它申请并得到了政策赐与的版权。版权赐与微软公司排他性地出产和发卖视窗操作系统的权利。因此，如果一个人要想购置视窗软件，他除了给微软决定对这种产物收取的将近100美元之外别无选择。可以说微软在视窗软件市场上有垄断地位。

用第十四章中我们提出的企业行为模型不克不及正确地描述微软的经营决策。在那一章中，我们阐发了竞争市场，在竞争市场上有许多企业提供底子不异的产物，因此，每一个企业对它得到的价格没有什么影响。与此比拟，像微软这样的垄断者没有接近的竞争者，因此，可以影响它的产物的市场价格。竞争企业是价格接受者，而垄断企业是价格制定者。

在本章中，我们考察这种市场势力的含义。我们将说明，市场势力改变了企业价格与其成本之间的关系。竞争企业把其产物的价格作为既定的，并选择供给量，以使价格等于边际成本。与此比拟，垄断者收取的价格大于边际成本。这个成果在微软视窗软件的情况下显然是正确的。视窗软件的边际成本——微软把它的程序复印到另一张磁盘上所引起的额外成本——只有几美元。视窗软件的市场价格是其边际成本的许多倍。

垄断者对其产物收取高价格并不奇怪。垄断者的顾客看来除了支付垄断者收取的价格之外别无选择。但是，如果这样的话，为什么一张视窗软件不订价为1000美元，或2000美元呢？当然，原因是如果微软确定了高价格，人们买的产物就少了。人们会少买电脑，转向用其他的操作程序，或者不法盗印。垄断者不克不及达到他们所想要的任何利润程度，因为高价格减少了顾客的购置量。虽然垄断者可以控制它们产物的价格，但他们的利润并不是无限的。

当我们考察垄断者的出产与订价决策时，我们还要考虑垄断对整个社会的含义。与竞争企业一样，垄断企业的目标也是利润最大化。但这个目标对竞争企业和垄断企业却有极为不同的后果。正如我们最初在第七章中所说明的，竞争市场上利己的买者和卖者由一只看不见的手指引，无意地促进了遍及经济福利。与此比拟，由于垄断企业不受竞争限制，有垄断的市场成果从社会利益来看往往并不是最好的。

第一章中经济学十大道理之一是，当局有时可以改善市场成果。本章的阐发将更好地说明这个道理。当我们讨论垄断引起的社会问题时，我们还要讨论当局决策者对这些问题的反映。例如，当微软在1994年颁布发表它将收购另一家软件公司，图文公司时，就引起了美国司法部的存眷。图文公司拥有一种主要的个人财政软件快肯〔Quicken〕的版权。美国司法部在几个月的查询拜访之后决定，微软与图文的合并使过大的市场势力集中在一家企业中。按照 一个有争议的动机，司法部禁止合并，今天微软和图文仍然是独立的公司。 灵睿文档

为什么会发生垄断

如果一个企业是其产物惟一的卖者，而且如果其产物并没有相近的替代品，这个企业就是垄断。垄断的底子原因是进入障碍：垄断者能在其市场上保持惟一卖者的地位，是因为其他企业不克不及进入市场并与之竞争。进入障碍又有三个来源：

◎关键资源由一家企业拥有。

◎当局赐与一个企业排他性地出产某种产物的权利。

◎出产成本使一个出产者比大量出产者更有效率。

我们简单地讨论这里的每一种情况。

垄断资源

垄断发生的最简单方法是一个企业拥有一种关键的资源。例如，考虑旧西部一个小镇上水的市场。如果小镇上几十个居民都拥有能用的井，第十四章讨论的竞争模型描述了卖者的行为。成果，每加仑水的价格被降到等于多抽取一加仑水的边际成本。但是，如果镇上只有一口井，而且从其他处所不成能得到水，那么，井的所有者就垄断了水。毫不奇怪，垄断者比竞争市场上任何一家企业有大得多的市场势力。在像水这样的必需品的情况下，即使边际成本低，垄断者也可以规定极高的价格。

虽然关键资源的排他性所有权是垄断的潜在原因，但实际上垄断很少发生于这种原因。现实经济如此巨大，而且，资源由许多人拥有。实际上，由于许多物品可以在国际上交易，它们的自然市场范围往往很广泛。因此，企业所拥有的没有相近替代品资源的例子很少。

案例研究 德比尔的钻石垄断

发生于一种关键资源所有权垄断的典型例子是南非的钻石公司德比尔。德比尔控制了世界钻石出产的80％摆布。虽然这家企业的市场份额并不是100％，但它也大到足以对世界钻石价格发生重大影响的程度。

德比尔拥有多大的市场势力呢 答案局部取决于有没有这种产物的相近替代品。如果人们认为翡翠、红宝石和蓝宝石都是钻石的良好替代品，那么，德比尔的市场势力就较小了。在这种情况下，德比尔任何一种想提高钻石价格的努力城市使人们转向其他宝石。但是，如果人们认为这些其他石头都与钻石非常不同，那么，德比尔就可以在相当大程度上影响本身产物的价格。

德比尔支付了大量广告费。乍一看，这种决策似乎有点奇怪。如果垄断者是一种产物的惟一卖者，为什么它还需要广告呢？德比尔广告的一个目的是在消费者心目中把钻石与其他宝石区分开来。当德比尔的标语告诉你“钻石永恒〞时，你顿时会想到翡翠、红宝石和蓝宝石并不是这样。如果广告是成功的，消费者就将认为钻石是独特的，不是许多宝石中的一种，而且，这种感觉就使德比尔有更大的市场势力。

当局缔造的垄断

在许多情况下，垄断的发生是因为当局赐与一个人或一个企业排他性地出售某种物品或劳务的权利。有时垄断发生于想成为垄断者的人的政治影响。例如，国王曾经赋予他们的伴侣或盟友排他性的经营许可证。在另一些时候，当局也会由于这样做符合公共利益而赋予垄断。

专利和版权法是当局如何为公共利益缔造垄断的一个例子。当一个制药公司缔造了一种新药时，它就可以向当局申请专利。如果当局认为这种药真正是原创性的，它就批准专利，该专利赐与该公司在17年中排他性地出产并发卖这种药的权利。同样，当一灵睿文档

个小说家写完一本书时，她可以有这本书的版权。版权是一种当局的包管，它包管没有一个人在没有得到作者同意时就能印刷并出售这本著作。版权使这个小说家成为她的小说发卖的一个垄断者。

专利与版权法的影响是容易说明的。由于这些法律使一个出产者成为垄断者，所以，就使价格高于竞争时的情况。但是，通过允许这些垄断出产者收取较高价格并赚取较多利润，这些法律也鼓励了一些合意的行为。允许制药公司成为它们缔造的药物的垄断者是为了鼓励这些公司的研究。允许作者成为发卖他们著作的垄断者是为了鼓励他们写出更多更好的书。因此，决定专利和版权的法律既有收益也有成本。专利和版权法的收益是增加了对缔造性活动的鼓励。在某种程度上这些收益被垄断订价的成本所抵消，在本章中我们以后要充实讨论这一问题。

自然垄断

当一个企业能以低于两个或更多企业的成本为整个市场供给一种物品或劳务时，这个行业是自然垄断。当相关产量范围存在规模经济时，自然垄断就发生了。图15-l暗示有规模经济的企业的平均总成本。在这种情况下，一个企业可以以最低的成本出产任何数量产物。这就是说，在任何一种既定的产量时，企业数量越多，每个企业的产量越少，平均总成本越高。

自然垄断的一个例子是供水。为了向镇上居民供水，企业必需铺设普及全镇的水管网。如果两家或更多企业在提供这种效劳中竞争，每个企业都必需支付铺设水管网的固定成本。因此，如果一家企业为整个市场效劳，水的平均总成本就是最低了。

当我们在第十一章中讨论公共物品和共有资源时，我们看到了自然垄断的另一个例子。我们在讲过的内容中提到了在经济中某些有排他性而无竞争性的物品。此中一个例子是很少使用，以至于从不拥挤的桥。桥有排他性，是因为收费站可以排除一个人使用桥。桥没有竞争性是因为一个人用桥并不减少其他人用它的能力。修桥有固定成本，而增加一个使用者的边际成本微乎其微，所以，过一次桥的平均总成本〔总成本除以过桥人次〕随着过桥人数增加而减少。因此，桥是一种自然垄断。

当一个企业是自然垄断时，它不太关心有损于其垄断力量的新进入者。正常情况下，灵睿文档

一个企业如果没有关键资源的所有权或当局庇护，要维持垄断地位是不容易的。垄断利润吸引了进入市场，而且，这些进入使市场更有竞争性。与此比拟，进入另一个企业已有自然垄断的市场并没有吸引力。想进入者知道，他们达不到垄断者所享有的同样低成本，因为在进入之后，每个企业的市场份额都小了。

在某些情况下，市场规模也是决定一个行业是不是自然垄断的一个因素。考虑一座过河的桥。当人口很少时，桥可能是自然垄断。一座桥可以以最低成本满足整个过河的需求。但随着人口增加桥变得拥挤时，满足通过同一条河的整个需求可能需要两座或更多桥。因此，随着市场扩大，自然垄断会变为竞争市场。

即问即答 市场有垄断的三个原因是什么？◎举出两个垄断的例子，并解释各自的原因。

垄断者如何作出出产与订价决策

我们已经知道垄断是如何发生的，此刻就可以考虑一个垄断者如何决定出产多少产物以及对产物收取多高的价格。这一局部的垄断行为阐发是评价垄断是否合意和当局在垄断市场上采用什么政策的出发点。

垄断与竞争

竞争企业与垄断之间的关键差别是垄断者影响其产物价格的能力。一个竞争企业只是它所处的市场上的一小局部，因此接受市场条件所给定的其产物价格。与此比拟，由于垄断者是其市场上惟一的卖者，它就可以通过调整向市场供给的产量来改变产物的价格。

说明竞争企业与垄断者之间差别的一个方法，是考虑每个企业所面临的需求曲线。当我们在第十四章中阐发竞争企业的利润最大化时，我们把市场价格画为一条程度线。由于竞争企业可以在这种价格时想卖多少就卖多少，所以，竞争企业面临一条程度需求曲线，如图15-2〔a〕幅所示。实际上，由于竞争企业出售有许多完全替代品〔在其市场上所有其他企业的产物〕的产物，所以，任何一个企业所面临的需求曲线都是完全富有弹性的。

与此比拟，由于垄断者是其市场上的惟一卖者，所以，它的需求曲线是市场需求曲线。这样，垄断者的需求曲线会由于所有的正常原因而向右下方倾斜，正如图15-2(b)幅所示。如果垄断者提高其物品价格，消费者就少买这种物品。换个角度来看，如果垄断者减少它发卖的产量，其产物价格就上升。

市场需求曲线限制了垄断者由其市场势力得到利润的能力。一个垄断者愿意的话，只要有可能，就可以收取高价格，并在这种高价时出卖大量产物。市场需求曲线使这种成果不成能。市场需求曲线具体地描述了垄断企业所能得到的价格和产量的结合。通过调整所出产的数量(或者同样地，调整所收取的价格)，垄断者可以选择需求曲线上的任意一点，但它不克不及选择需求曲线外的任何一点。

垄断者将选择需求曲线上的哪一点呢？正如竞争企业时一样，我们假设垄断者的目标是利润最大化。由于企业的利润是总收益减去总成本，所以，我们解释垄断者行为的下一个任务是考察垄断者的收益。