曼昆：《微观经济学》第十五章 垄断

第十五章垄断

在本章中你将——

知道为什么一些市场只有一个卖者

分析垄断者如何决定生产量和收取的价格

说明垄断者的决策如何影响经济福利

考虑各种目的在于解决垄断问题的公共政策

说明垄断者为什么要对不同顾客收取不同的价格

如果你有自己的一台个人电脑，也许这台电脑用了微软公司所出售的操作系统，某

种视窗（Windows）软件。当微软公司在许多年前第一次设计视窗软件时，它申请并得

到了政策给予的版权。版权给予微软公司排他性地生产和销售视窗操作系统的权利。因

此，如果一个人要想购买视窗软件，他除了给微软决定对这种产品收取的将近100美元

之外别无选择。可以说微软在视窗软件市场上有垄断地位。

用第十四章中我们提出的企业行为模型不能正确地描述微软的经营决策。在那一章

中，我们分析了竞争市场，在竞争市场上有许多企业提供基本相同的产品，因此，每一

个企业对它得到的价格没有什么影响。与此相比，像微软这样的垄断者没有接近的竞争

者，因此，可以影响它的产品的市场价格。竞争企业是价格接受者，而垄断企业是价格

制定者。

在本章中，我们考察这种市场势力的含义。我们将说明，市场势力改变了企业价格

与其成本之间的关系。竞争企业把其产品的价格作为既定的，并选择供给量，以使价格

等于边际成本。与此相比，垄断者收取的价格大于边际成本。这个结果在微软视窗软件

的情况下显然是正确的。视窗软件的边际成本——微软把它的程序复印到另一张磁盘上

所引起的额外成本——只有几美元。视窗软件的市场价格是其边际成本的许多倍。

垄断者对其产品收取高价格并不奇怪。垄断者的顾客看来除了支付垄断者收取的价

格之外别无选择。但是，如果这样的话，为什么一张视窗软件不定价为1000美元，或2000

美元呢？当然，原因是如果微软确定了高价格，人们买的产品就少了。人们会少买电脑，

转向用其他的操作程序，或者非法盗印。垄断者不能达到他们所想要的任何利润水平，

因为高价格减少了顾客的购买量。虽然垄断者可以控制它们产品的价格，但他们的利润

并不是无限的。

当我们考察垄断者的生产与定价决策时，我们还要考虑垄断对整个社会的含义。与

竞争企业一样，垄断企业的目标也是利润最大化。但这个目标对竞争企业和垄断企业却

有极为不同的后果。正如我们最初在第七章中所说明的，竞争市场上利己的买者和卖者

由一只看不见的手指引，无意地促进了普遍经济福利。与此相比，由于垄断企业不受竞

争限制，有垄断的市场结果从社会利益来看往往并不是最好的。

第一章中经济学十大原理之一是，政府有时可以改善市场结果。本章的分析将更好

地说明这个原理。当我们讨论垄断引起的社会问题时，我们还要讨论政府决策者对这些

问题的反映。例如，当微软在1994年宣布它将收购另一家软件公司，图文公司时，就

引起了美国司法部的关注。图文公司拥有一种主要的个人财务软件快肯（Quicken）的

版权。美国司法部在几个月的调查之后决定，微软与图文的合并使过大的市场势力集中

在一家企业中。根据一个有争议的动机，司法部禁止合并，今天微软和图文仍然是独立

的公司。为什么会产生垄断

如果一个企业是其产品惟一的卖者，而且如果其产品并没有相近的替代品，这个企

业就是垄断。垄断的基本原因是进入障碍：垄断者能在其市场上保持惟一卖者的地位，

是因为其他企业不能进入市场并与之竞争。进入障碍又有三个来源：

◎关键资源由一家企业拥有。

◎政府给予一个企业排他性地生产某种产品的权利。

◎生产成本使一个生产者比大量生产者更有效率。

我们简单地讨论这里的每一种情况。

垄断资源

垄断产生的最简单方法是一个企业拥有一种关键的资源。例如，考虑旧西部一个小

镇上水的市场。如果小镇上几十个居民都拥有能用的井，第十四章讨论的竞争模型描述

了卖者的行为。结果，每加仑水的价格被降到等于多抽取一加仑水的边际成本。但是，

如果镇上只有一口井，而且从其他地方不可能得到水，那么，井的所有者就垄断了水。

毫不奇怪，垄断者比竞争市场上任何一家企业有大得多的市场势力。在像水这样的必需

品的情况下，即使边际成本低，垄断者也可以规定极高的价格。

虽然关键资源的排他性所有权是垄断的潜在原因，但实际上垄断很少产生于这种原

因。现实经济如此巨大，而且，资源由许多人拥有。实际上，由于许多物品可以在国际

上交易，它们的自然市场范围往往很广泛。因此，企业所拥有的没有相近替代品资源的

例子很少。

案例研究德比尔的钻石垄断

产生于一种关键资源所有权垄断的典型例子是南非的钻石公司德比尔。德比尔控制

了世界钻石生产的80％左右。虽然这家企业的市场份额并不是100％，但它也大到足以

对世界钻石价格产生重大影响的程度。

德比尔拥有多大的市场势力呢?答案部分取决于有没有这种产品的相近替代品。如

果人们认为翡翠、红宝石和蓝宝石都是钻石的良好替代品，那么，德比尔的市场势力就

较小了。在这种情况下，德比尔任何一种想提高钻石价格的努力都会使人们转向其他宝

石。但是，如果人们认为这些其他石头都与钻石非常不同，那么，德比尔就可以在相当

大程度上影响自己产品的价格。

德比尔支付了大量广告费。乍一看，这种决策似乎有点奇怪。如果垄断者是一种产

品的惟一卖者，为什么它还需要广告呢？德比尔广告的一个目的是在消费者心目中把钻

石与其他宝石区分开来。当德比尔的口号告诉你“钻石永恒”时，你马上会想到翡翠、红

宝石和蓝宝石并不是这样。如果广告是成功的，消费者就将认为钻石是独特的，不是许

多宝石中的一种，而且，这种感觉就使德比尔有更大的市场势力。

政府创造的垄断

在许多情况下，垄断的产生是因为政府给予一个人或一个企业排他性地出售某种物

品或劳务的权利。有时垄断产生于想成为垄断者的人的政治影响。例如，国王曾经赋予

他们的朋友或盟友排他性的经营许可证。在另一些时候，政府也会由于这样做符合公共

利益而赋予垄断。

专利和版权法是政府如何为公共利益创造垄断的一个例子。当一个制药公司发明了

一种新药时，它就可以向政府申请专利。如果政府认为这种药真正是原创性的，它就批

准专利，该专利给予该公司在17年中排他性地生产并销售这种药的权利。同样，当一个小说家写完一本书时，她可以有这本书的版权。版权是一种政府的保证，它保证没有

一个人在没有得到作者同意时就能印刷并出售这本著作。版权使这个小说家成为她的小

说销售的一个垄断者。

专利与版权法的影响是容易说明的。由于这些法律使一个生产者成为垄断者，所以，

就使价格高于竞争时的情况。但是，通过允许这些垄断生产者收取较高价格并赚取较多

利润，这些法律也鼓励了一些合意的行为。允许制药公司成为它们发明的药物的垄断者

是为了鼓励这些公司的研究。允许作者成为销售他们著作的垄断者是为了鼓励他们写出

更多更好的书。因此，决定专利和版权的法律既有收益也有成本。专利和版权法的收益

是增加了对创造性活动的激励。在某种程度上这些收益被垄断定价的成本所抵消，在本

章中我们以后要充分讨论这一问题。

自然垄断

当一个企业能以低于两个或更多企业的成本为整个市场供给一种物品或劳务时，这

个行业是自然垄断。当相关产量范围存在规模经济时，自然垄断就产生了。图15-l表示

有规模经济的企业的平均总成本。在这种情况下，一个企业可以以最低的成本生产任何

数量产品。这就是说，在任何一种既定的产量时，企业数量越多，每个企业的产量越少，

平均总成本越高。

自然垄断的一个例子是供水。为了向镇上居民供水，企业必须铺设遍及全镇的水管

网。如果两家或更多企业在提供这种服务中竞争，每个企业都必须支付铺设水管网的固

定成本。因此，如果一家企业为整个市场服务，水的平均总成本就是最低了。

当我们在第十一章中讨论公共物品和共有资源时，我们看到了自然垄断的另一个例

子。我们在讲过的内容中提到了在经济中某些有排他性而无竞争性的物品。其中一个例

子是很少使用，以至于从不拥挤的桥。桥有排他性，是因为收费站可以排除一个人使用

桥。桥没有竞争性是因为一个人用桥并不减少其他人用它的能力。修桥有固定成本，而

增加一个使用者的边际成本微乎其微，所以，过一次桥的平均总成本（总成本除以过桥

人次）随着过桥人数增加而减少。因此，桥是一种自然垄断。

当一个企业是自然垄断时，它不太关心有损于其垄断力量的新进入者。正常情况下，

一个企业如果没有关键资源的所有权或政府保护，要维持垄断地位是不容易的。垄断利

润吸引了进入市场，而且，这些进入使市场更有竞争性。与此相比，进入另一个企业已有自然垄断的市场并没有吸引力。想进入者知道，他们达不到垄断者所享有的同样低成

本，因为在进入之后，每个企业的市场份额都小了。

在某些情况下，市场规模也是决定一个行业是不是自然垄断的一个因素。考虑一座

过河的桥。当人口很少时，桥可能是自然垄断。一座桥可以以最低成本满足整个过河的

需求。但随着人口增加桥变得拥挤时，满足通过同一条河的整个需求可能需要两座或更

多桥。因此，随着市场扩大，自然垄断会变为竞争市场。

即问即答市场有垄断的三个原因是什么？◎举出两个垄断的例子，并解释各自的

原因。

垄断者如何作出生产与定价决策

我们已经知道垄断是如何产生的，现在就可以考虑一个垄断者如何决定生产多少产

品以及对产品收取多高的价格。这一部分的垄断行为分析是评价垄断是否合意和政府在

垄断市场上采用什么政策的出发点。

垄断与竞争

竞争企业与垄断之间的关键差别是垄断者影响其产品价格的能力。一个竞争企业只

是它所处的市场上的一小部分，因此接受市场条件所给定的其产品价格。与此相比，由

于垄断者是其市场上惟一的卖者，它就可以通过调整向市场供给的产量来改变产品的价

格。

说明竞争企业与垄断者之间差别的一个方法，是考虑每个企业所面临的需求曲线。

当我们在第十四章中分析竞争企业的利润最大化时，我们把市场价格画为一条水平线。

由于竞争企业可以在这种价格时想卖多少就卖多少，所以，竞争企业面临一条水平需求

曲线，如图15-2（a）幅所示。实际上，由于竞争企业出售有许多完全替代品（在其市

场上所有其他企业的产品）的产品，所以，任何一个企业所面临的需求曲线都是完全富

有弹性的。

与此相比，由于垄断者是其市场上的惟一卖者，所以，它的需求曲线是市场需求曲

线。这样，垄断者的需求曲线会由于所有的正常原因而向右下方倾斜，正如图15-2(b)

幅所示。如果垄断者提高其物品价格，消费者就少买这种物品。换个角度来看，如果垄

断者减少它销售的产量，其产品价格就上升。

市场需求曲线限制了垄断者由其市场势力得到利润的能力。一个垄断者愿意的话，

只要有可能，就可以收取高价格，并在这种高价时出卖大量产品。市场需求曲线使这种

结果不可能。市场需求曲线具体地描述了垄断企业所能得到的价格和产量的结合。通过

调整所生产的数量(或者同样地，调整所收取的价格)，垄断者可以选择需求曲线上的任

意一点，但它不能选择需求曲线外的任何一点。

垄断者将选择需求曲线上的哪一点呢？正如竞争企业时一样，我们假设垄断者的目

标是利润最大化。由于企业的利润是总收益减去总成本，所以，我们解释垄断者行为的

下一个任务是考察垄断者的收益。