ISO17025实验室认可CL10化学领域内审检查表

附件1(CNAS-CL10:2006) 任务编号：
实验室现场评审核查表
《检测和校准实验室能力认可准则在化学检测领域的应用说明》
5技术要求
填表说明：
1、“评审结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用Y表示，存在观察项或应说明的问题时用Y`表示，当某条款存在不符合项时用N表示，当某条款该实验室不适用时用N/A表示。

Y表示时应尽量在“评审说明”中填写符合的证据；Y´、N、N/A表示时必须同时在“评审说明”中详细描述。

2、“对应的质量管理体系文件名称”栏，质量手册应填写至章节，程序文件可填写文件名或文件编号，必要时到章节。

最新ISO17025：2017一整套表格序号记录名称文件编号1 质量目标实现检查表……………………………………………QRD0201-20052 质量目标完成情况统计表………………………………………QRD0202-20053 文件发放审批表…………………………………………………QRD0301-20054 文件修改记录表…………………………………………………QRD0302-20055 文件发放回收登记表……………………………………………QRD0303-20056 文件修改通知……………………………………………………QRD0304-20057 文件销毁记录……………………………………………………QRD0305-20058 测量及数据处理软件评审表……………………………………QRD0306-20059 计算机软件、数据修改申请表…………………………………QBD0307-200510 泄密情况处置表…………………………………………………QRD0308-200811 质量监督记录表…………………………………………………QRD0309-200512 质量监控计划表…………………………………………………QRD0310-2005 12 质量监控评审报告………………………………………………QRD0311-200814 技术规范查新记录………………………………………………QRD0312-200515 文件定期审查表…………………………………………………QRD0313-200516 外来文件确认表…………………………………………………QRD0314-200517 受控文件一览表…………………………………………………QRD0315-200518 文件修改申请表…………………………………………………QRD0316-200519 要求、标书和合同评审表………………………………………QRD0401-200520 计量器具检定／校准合同………………………………………QRD0402-200521 校准／检测分包方评审表………………………………………QRD0501-200522 校准／检测分包协议……………………………………………QRD0502-200523 校准／检测分包情况登记表……………………………………QRD0503-200524 采购申请表………………………………………………………QRD0601-200525 采购计划表………………………………………………………QRD0602-200526 供应商评价表……………………………………………………QRD0603-200527 合格供应商登记表………………………………………………QRD0604-200528 材料验收领用单…………………………………………………QRD0605-2005第1页共4页序号记录名称文件编号29 消耗材料领用单…………………………………………………QRD0606-200530 客户信息反馈表…………………………………………………QRD0701-200531 客户满意度调查表………………………………………………QRD0702-200532 投诉登记表………………………………………………………QRD0801-200833 投诉处理报告……………………………………………………QRD0802-200534 纠正和预防措施要求表…………………………………………QRDl001-200835 改进、纠正和预防措施实施表…………………………………QRDl002-200536 预防措施制定、执行、监控计划表……………………………QRDl003-200537 质量记录登记表…………………………………………………QRDl301-200538 文件借阅登记表…………………………………………………QRDl302-200539 会议记录…………………………………………………………QRDl302-200540 内部审核计划表…………………………………………………QRDl401-200841 内审实施计划表…………………………………………………QRDl403-200542 内审员委派表……………………………………………………QRD1402-200543 内部审核检查表…………………………………………………QRDl403-200544 内部审核报告……………………………………………………QnDl404-200545 不符合报告………………………………………………………QRDl405-200546 管理评审计划表…………………………………………………QRDl501-200547 管理评审通知单…………………………………………………QRDl502-200548 管理评审报告……………………………………………………QRDl503-200549 员工技术履历表…………………………………………………QRDl70l-200550 人员培训计划表…………………………………………………QRDl702-200551 人员培训记录表…………………………………………………QRDl703-200552 人员考核计划表…………………………………………………QRD1704-200553 人员考核记录表…………………………………………………QRDl705-200554 实验室环境监控记录（恒温室）………………………………QRDl801-200555 实验室环境监控记录（检测室）………………………………QRDl802-200556 检定／校准／检测方法确认表…………………………………QRDl901-2005第2页共4页序号记录名称文件编号57 计量器具现场校准／检定委托单………………………………QRDl902-200558 定量包装商品样品验收、退样登记表…………………………QRDl903-200559 产（商）品抽样单………………………………………………QRDl904-200560 偏离许可申请审批表……………………………………………QRD1905-200561 购置仪器设备申请表……………………………………………QRD2001-200862 仪器设备验收报告………………………………………………QRD2002-200863 仪器设备使用记录………………………………………………QRD2003-200564 仪器设备报废／停用申请表……………………………………QRD2004-200565 仪器设备维修申请表……………………………………………QRD2005-200566 新项目（扩项）申请表…………………………………………QRD2006-200867 新项目（扩项）评审表…………………………………………QRD2007-200568 新项目（扩项）验收表…………………………………………QRD2008-200569 更新标准、规程能力评审表……………………………………QRD2009-200570 能力分析表………………………………………………………QBD2010-200571 标准物质一览表…………………………………………………QRD2011-200572 仪器设备使用授权表……………………………………………QRD2012-200573 样品存贮条件记录表……………………………………………QRD2013-200574 仪器设备一览表…………………………………………………QRD2014-200575 仪器设备领（借）用登记表……………………………………QRD2015-200576 仪器设备维护保养记录…………………………………………QRD2016-200577 仪器设备档案卡…………………………………………………QRD2017-200578 周期检定／校准计划实施记录…………………………………QRD2101-200579 仪器设备期间核查计划表………………………………………QRD2102-200580 运行检查记录……………………………………………………QRD2102-200581 计量产品检验抽样单……………………………………………QRD2201-200582 计量器具校准／检定委托单……………………………………QRD2301-200583 样品标识…………………………………………………………QRD2302-200584 检定／校准／检测结果异常情况记录表………………………QRD2401-2005第3页共4页序号记录名称文件编号85 实验室比对、能力验证计划实施记录…………………………QRD2402-200586 能力验证（比对）计划及方案…………………………………QRD2502-200587 能力验证（比对）报告…………………………………………QRD2502-200588 证书/报告发放登记表…………………………………………QRD250l-200589 证书/报告修改记录……………………………………………QRD2502-2005第4页共4页质量目标实现检查表质量目标完成情况统计表编制：审核：批准：日期：文件发放审批表文件修改记录表文件发放回收登记表文件修改通知文件销毁记录测量及数据处理软件评审表。

□ □实验室管理体系内审检查表试验中心实验室管理体系内审检查表审核类型■年度例行客户要求高层指示 其他审核目的确认公司质量管理体系运行的有效性、适宜性和符合性，确保体系、过程及产品满足规定的要求，通过审核发现并采取纠正预防措施促使质量管理体系持续改进，满足客户和法律法规的要求。

※ISO9001：2008 标准；审核准则※ISO/TS16949： 2009 标准；※相关适用的法律法规 ;※公司质量体系文件（手册、程序文件、管理办法、作业指导书）；审核组长★ （管理者代表）审核组员☆( 根据公司组织架构图公布为准 )※生产车间需分别审核早班、中班！※xx 年 10 月 19--21 日（共计 3 天）。

审核时间★ 首次会议： 10 月 19 日 08：30，地点： 1#楼，质量部会议室★ 末次会议： 10 月 21 日 15：20，地点： 1#楼，质量部会议室审核行程-- 另附 --受审核方签字：审核员签字： 审核组长签字：第 1 页 共 1 页表单编号：条款号审核内容可能涉及的*审核对象审核证据/审核记录审核结论备注※管理要求※4.1组织实验室或其所在的组织是否是否是一个能够承担法律的实体？在法律上是可识别的？是否具备相应的法律文件证明？最高管理者如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成4.1.1是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件，实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的最高管理者检测和/或校准工作?如果实验室隶属于某一法人单位，其申请的检测业务范围是否与其隶属的组织注册业务范围密切相关？最高管理者实验室是否明确承诺并切实履行职责，保证其检测和校准活动符合4.1.2 4.1.3 4.1.4 4.1.5 4.1.5CNAS-CL01的要求，同时满足客户、法定管理机构或对其提供承认的组织的需求？不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是在离开其固定设施的场所，或者相关的临时或移动设施中进行,其组织和运作是否按实验室的管理体系要求进行？若实验室隶属的法人单位还从事检测和/或校准以外的活动，是否规定了该组织中涉及或影响实验室检测和/或校准活动的关键人员的职责，以识别潜在的利益冲突？若实验室隶属的法人单位还从事检测和/或校准以外的活动，质量手册中是否明确了母体机构的组织结构图，显示实验室在其母体组织中的位臵，并说明其母体机构所从事的其他活动；实验室是否：a）有管理和技术人员，不考虑他们的其他职责，都应有履行其职责所需的权力和资源，包括实施、保持和改进管理体系的职责、识别偏离管理体系或偏离检测/校准工作程序情况，并能采取措施预防或尽可能减少这类偏离？b)有措施确保其管理层和员工免受任何可能对他们的工作质量有不良影响的、来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响？最高管理者最高管理者最高管理者最高管理者最高管理者最高管理者所有权得到保护？最高管理者正性、判断或运作诚实性方面的可信度的活动？最高管理者4.1.5f)4.1.5k)确保实验室人员理解他们活动的相互关系和重要性，了解管理4.1.6最高管理者是否能确保在实验室内部建立适宜的沟通机制，并就与方针声明？最高管理者4.1.5c)有政策和程序保护客户的机密信息包括电子储存、传输结果和4.1.5d)有政策和程序以避免实验室卷入任何可能会降低其在能力、公e)确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，及质4.1.5量管理、技术运作和支持服务之间的关系？（此内容亦可用组织机最高管理者构图表明）规定对检测和/或校准质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系？最高管理者4.1.5 4.1.5g)由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的和结果评价的人员对检测和校准人员（包括在培员工）进行充分的监督？最高管理者监督员（检测室）对人员的监督模式、方法、程序、计划是否明确？（详审 5.9）h)有技术管理者，全面负责技术运作和提供确保运作质量所需的资源？最高管理者授权的技术管理者的能力是否能够覆盖实验室从事的检测活动全技术负责人部领域？---核对申报项目4.1.5i)指定一名人员作为质量主管，明确其责任和权力，以确保在任何时候都能保证与质量相关的管理体系得到实施和遵循；其能有直接渠道与对决定实验室政策和资源的最高管理者有直接的渠道？最高管理者质量负责人4.1.5j)指定关键管理人员（最高管理者、技术管理层和质量经理等）的代理人？--注意区分技术职能和管理职能的代理最高管理者体系质量目标？最高管理者管理体系有效性的事宜进行沟通?最高管理者※4.2管理体系实验室是否已建立、实施并维持与其活动范围相适应的管理体系？最高管理者4.2.1政策、制度、计划、程序和指导书是否适当程度地文件化，以达到确保检测和/或校准结果质量所需的要求？最高管理者体系文件是否使相关人员知悉、理解、可得到并执行？质量负责人实验室质量手册是否由实验室最高管理者批准？最高管理者4.2.2实验室是否在质量手册中明确阐明了与质量有关的政策，包括质量4.2.2是否制定了总体目标并在管理评审时加以评审测和校准服务质量的承诺?最高管理者4.2.2d)实验室所有与检测和校准活动有关的人员熟悉与之相关的质量4.2.2e)实验室管理层对遵守4.2.2质量方针是否简明、易记易理解性承诺的证据?最高管理者质量体系中所用文件的架构？最高管理者4.2.6质量手册是否规定了技术管理者和质量主管的作用和责任，包括他体系的完整性?最高管理者?质量方针声明是否由最高管理者授权发布，并包括下列内容：最高管理者4.2.2a)实验室管理层关于为客户服务的良好职业行为和为客户提供检4.2.2b)有关管理层对实验室提供的服务标准的声明？最高管理者4.2.2c)与质量有关的管理体系的目的？最高管理者文件，并在工作中执行这些政策和程序？最高管理者CNAS-CL01准则及持续改进管理体系有效性的承诺？最高管理者?是否包括了始终按照声明的方法和客户的要求来进行检测的要求？最高管理者4.2.3最高管理者是否提供了建立和实施管理体系以及持续改进其有效4.2.4最高管理者是否将满足客户要求和法定要求的重要性传达到组织?最高管理者4.2.5质量手册是否包括或指明了含技术程序在内的支持性程序，并概述们确保遵循CNAS-CL01的责任？最高管理者4.2.7当策划和实施管理体系的变更时，最高管理者是否能确保维持管理※4.3文件控制总则：4.3.14.3.2 4.3.2.14.3.2.1实验室是否建立并保持有关程序，以控制构成其管理体系的所有（内部制订或来自外部的）文件（包括电子文件和软件）？文件批准和发布：作为管理体系组成部分发给实验室人员的所有文件，在发布之前是否由授权人员审查并批准使用？是否建立了以识别管理体系中文件当前的修订状态和分发的控制清单或等同的文件控制程序，并可随时得到、查阅，以防止使用无效和/或作废的文件？最高管理者最高管理者质量负责人技术负责人资料管理员记？资料管理员明？资料管理员实验室管理体系内审检查表文件控制程序是否确保：资料管理员4.3.2.2a)在对实验室有效运行起重要作有的作业场所，都能得到相应文检测人员件的授权版本？4.3.2.2b)是否对文件进行定期审查和必要时进行修订，以确保持续适用和满足使用的要求？4.3.2.2c)无效或作废的文件是否及时从所有使用或分发处撤除，或用其它方法保证防止误用？各位管理岗人员质量负责人技术负责人资料管理员检测人员各位管理岗人员4.3.2.2d)出于法律或知识保存目的而保留的作废文件，是否有适当的标实验室制订的管理体系文件是否有唯一性标识？最高管理者4.3.2.3该标识是否包括发布日期和/或修订标识、页号、总页数或表示文件结束的标记和发布机构？资料管理员文件变更：4.3.3 4.3.3.1除非另有特别指定，文件的变更是否由原审查责任人进行审查和批准？被指定的人员是否能获得进行审查和批准所依据的有关背景资最高管理者质量负责人技术负责人料？4.3.3.2如果可行的话，更改的或新的内容是否在文件或适当的附件中标如果实验室的文件控制系统允许在文件再版之前手写修改文件，是否确定了此类修改的程序和权限？最高管理者资料管理员4.3.3.3手写修改的文件，其修改处是否有清晰的标注、签名并注明更改日期？资料管理员手写修改的文件是否尽可能快地正式发布？最高管理者最高管理者4.3.3.4是否制订了程序，描述保存在计算机系统内的文件如何进行更改和控制？※4.4要求、标书和合同评审资料管理员（或其他相应职责人员）4.4.5工作开始后,如果需要修改合同实验室管理体系内审检查表实验室是否建立和保持程序，以评审检测和/或校准的客户要求、标书和合同？该程序是否确保：a)包括所用方法在内的要求是否被充分地规定、文件化并易于理4.4.1解？（见CNAS-CL01:20065.4.2）b)实验室有能力和资源满足这些要求？c)选择适当的检测和/或校准方法,以满足客户要求？（见CNAS-CL01:2006 5.4.2）工作开始前，实验室和客户对要求、标书与合同之间的任何差异是否均已解决，每份合同是否均能得到实验室和客户双方的接受？必要时，对客户要求、标书与合同评审时，是否给客户一些建议或说明，使客户更好的了解检测的需求或用途-包括对客户样件的要求?最高管理者技术负责人（或其他合同评审责任人）4.4.2是否保存评审的记录，包括任何重大变化的记录？是否有在合同执行期间，与客户进行的关于客户要求或工作结果的相关讨论，记录是否保存？4.4.3评审是否包括实验室分包的任何工作？资料管理员技术负责人（或其他合同评审责任人）4.4.4对合同的任何偏离是否均通知了客户?技术负责人（或其他相关人员）,是否重新进行合同评审？合同修改内容是否通知到所有受影响的人员?※4.5检测和校准的分包4.5.1是否有分包的程序？分包程序中对分包的准许范围和作业是否明确规定？技术负责人（或其他相关人员）最高管理者质量负责人4.5.1实验室是否有将自身无能力的检测工作分包？最高管理者技术负责人4.5.1实验室是否有将自身有能力但不实施的检测工作长期分包？最高管理者技术负责人4.5.1实验室是否有将通过租赁或相同相似方式将另一个机构的全部人员、设施设备纳入自身管理体系（此属于长期分包）？最高管理者技术负责人4.5.4实验室是否保存检测和如果由于未预料的原因（如工作量大，需要更多专业技术或暂时不最高管理者4.5.1具备能力）或持续性的原因（如通过长期分包、代理或特殊协议），技术负责人（或其实验室进行分包工作时，是否分包给有能力的分包方，例如分包给他相关责任人）能按照CNAS-CL01要求开展工作的分包方？4.5.2实验室是否将分包安排以书面形式通知客户，适当时是否得到客户的准许，是否得到客户的书面同意？4.5.3除客户或法定管理机构指定的分包方外，实验室是否就其分包方的工作向客户负责？资料管理员技术负责人（或其他相关责任人）最高管理者技术负责人/或校准的所有分包方的注册记录，并保存其工作符合CNAS-CL01的证明记录？资料管理员※4.6服务和供应品的采购4.6.1实验室是否有政策和程序，以选择和购买对检测和/或校准质量有影响的服务和供给品？实验室是否有程序，与检测和校准有关的试剂和消耗材料的购买、最高管理者质量负责人最高管理者接收和存储？4.6.1实验室是否对需要控制的服务和供应品进行识别，并采取有效的控制措施（至少包括易耗品和易变质物品、设备、校准服务）？实验室是否确保所购买的、影响检测和/或校准质量的供应品、试剂和消耗材料，在经检查或以其它方式验证了符合有关检测和/或质量负责人最高管理者技术负责人物料员最高管理者4.6.2 4.6.3校准方法中规定的标准规格或要求后才投入使用。

内部审核检查记录Internal Audit Check Record被审核部门：记录编号：填表人：审批人：日期：日期：论有限责任公司股权的强制执行中文摘要基于股东出资行为，股东取得了与其出资财产相对应的股份份额，该股份份额表现为一种财产权益即股权，股权作为私权，依法转让是其基本权能，当负债股东无力清偿到期债务时，法院可以根据债权人的申请，依照法定的条件和程序，将该负债股东享有的股权，以强制转让的方式变现清偿或折抵债务。

股权强制执行的条件主要有：1、实体条件，包括作为被执行人的股东必须没有其他可供执行的财产，或是其他财产虽经执行却仍不足以清偿债务、必须保证其他股东的优先购买权、不能破坏资本维持原则；2、程序条件，包括要有强制执行的相关依据、应履行通知义务、范围应限于执行依据所确定的数额及执行费用、必须进行价值评估、首选拍卖的方式处理股权。

本文从就对股权的强制执行从其法律属性、我国法律的有关规定、我国司法实践运用等方面进行探讨，以期对股权执行制度完善有所助益。

关键词：股权股权转让股权冻结优先购买权强制执行作者：黄松指导老师：王斌Enforcement of StockAbstractInvestment be havior based on the shareholders, the shareholders have made their investment property, copies of the corresponding shares amount, expressed as a share of the shares of property rights and interests of the equity, equity as a personal right, according to the law. Transfer is the basic power, when the shareholders of insolvent debt due debts,the court can root according to the application of creditors, in accordance with legal requirements and procedures, the balance of shares to shareholders, The right way to force the transfer of cash settlement or netting of debt.Equity to enforce the conditions are: 1. physical conditions, including, as has been the executive shareholders have no other pedestrians for the implementation of the property, or other property executive Despite line is still not sufficient to repay the debts, must ensure that other shareholders of the right of first refusal, not undermine the principle of capital maintenance; 2. procedural requirements, including the need to enforce the relevant by it should fulfill duty of notification should be limited based on the implementation and enforcement of the amount determined by costs, the value must be assessed, be preferred stock auction approach.Keywords：equity equity transfer equity freeze preemption enforcementWritten by HuangSongSupervised by WangBin目录引言 (4)一、有限责任公司股权强制执行的概念界定 (5)（一）有限责任公司股权强制执行的概念界定 (5)（二）有限责任公司股权强制执行的依据 (6)二、有限责任公司股权强制执行的一般条件 (8)（一）有限责任公司股权强制执行的实体条件 (8)（二）有限责任公司股权强制执行的程序条件 (11)三、我国有限责任公司股权强制执行规定存在的不足 (11)（一）有限责任公司股权强制执行实体规定的不足 (11)（二）有限责任公司股权强制执行程序规定的不足 (13)四、有限责任公司股权强制执行中特殊问题的处理 (14)（一）股东优先购买权的保护 (14)（二）挂名股东股权执行问题及处理 (17)（三）隐名股东股权执行问题及处理 (17)（四）一人有限责任公司股权执行问题及处理 (18)（五）中外合资企业股权执行问题及处理 (19)五、完善我国有限责任公司股权强制执行规定的建议 (19)结语 (21)参考文献 (22)攻读学位期间本人出版或公开发表的论著、论文 (23)后记 (24)引言股权的强制执行是指人民法院根据债权人的申请，依据法院的生效判决，对作为被执行人的股东在其所投资的公司所持有的股份采取的一种强制转让措施。