从业人员买卖证券申报制度 详细版

公司从业人员买卖证券申报制度制度第一章总则第一条为了规范公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员及其他从业人员（以下简称“从业人员”）本人、配偶、利害关系人的证券投资行为，完善公司内部控制，维护投资者的合法权益，根据《证券投资基金法》、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》、《证券投资基金运作管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等规定，特制定本管理制度。

第二条本制度所称的利害关系人是指存在以下情形的人员或机构：(一)从业人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属；(二)从业人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。

第三条本制度所称的证券投资行为包括以下内容：(一)从业人员本人及其配偶、利害关系人买卖或持有在证券市场发行或交易的股票及其衍生品（如权证）、公司债/企业债、分离债、可转换债券的行为；(二)从业人员买卖或持有基金的行为；(三)从业人员买卖或持有本公司管理的私募证券投资基金的行为；(四)从业人员买卖或持有非上市公司股权的行为。

第四条从业人员本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵循长期投资的理念，遵守相关法律法规、自律规则及本管理制度，在投资者利益与个人利益发生冲突时，严格遵循投资者利益优先的原则。

第五条从业人员本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，不得有如下情形：(一)利用内幕信息和未公开信息交易；(二)非公平交易及任何形式的利益输送；(三)利用职务便利牟取个人利益；(四)与资产管理计划或资产管理计划份额持有人之间发生利益冲突的交易；(五)欺诈、欺骗或市场操纵性交易；(六)法律法规、基金管理人禁止的其他交易。

第六条从业人员应当如实向公司申报本人及其配偶、利害关系人的身份、证券账户及交易账户信息，证券账户发生变更的，应当及时向公司申报。

公司从业人员买卖证券申报制度（模板）目录第一章总则 (2)第二章申报内容与申报流程 (3)（一）本人、配偶、利害关系人的身份、相关账户及交易信息； (3)（二）未列入利害关系人的父母、子女的相关账户信息。

(4)（一）利用内幕信息和未公开信息交易； (4)（二）非公平交易及任何形式的利益输送； (4)（三）利用职务便利牟取个人利益； (4)（四）与基金或基金份额持有人之间发生利益冲突的交易； (4)（五）欺诈、欺骗或市场操纵性交易； (4)（六）法律法规、基金管理人禁止的其他交易。

(4)第三章违规处罚 (7)第四章附则 (7)第一章总则第一条为规范深XXXX公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称“公司人员”）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：（一）合法合规性原则。

个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求；（二）防范利益冲突原则。

个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。

在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则；（三）利益一致性原则。

员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。

第三条本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含义如下：（一）“证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为；（二）“非上市股权投资”指对即将上市或与公司以及旗下投资组合可能产生利益冲突的未公开上市公司股权的投资行为，包括公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与或增资等方式对公司进行投资。

基金公司从业人员买卖证券申报制度第一章总则第一条为规范XX 资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称“公司人员”）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：（一）合法合规性原则。

个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求；（二）防范利益冲突原则。

个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。

在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。

（三）利益一致性原则。

员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。

第三条本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含义如下：（一）“证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为。

（二）“非上市股权投资”指对即将上市或与公司以及旗下投资组合可能产生利益冲突的未公开上市公司股权的投资行为，包括公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与或增资等方式对公司进行投资。

除此以外的资产投资，按照相关法律法规执行。

第四条本制度所称“利害关系人”，指公司人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属，或者公司人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。

第二章申报内容与申报流程第五条（公司XX 部门）是个人投资及信息申报管理的负责部门，实施对公司人员本人、配偶、利害关系人投资交易申报的登记和审批，记录和管理相关账户信息和投资交易信息。

xx资本管理有限公司从业人员买卖证券申报制度第一章总则第一条为规范xx资本管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称“公司人员”）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：（一）合法合规性原则。

个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求。

（二）防范利益冲突原则。

个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。

在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。

（三）利益一致性原则。

员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。

第三条本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含义如下：（一）“证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为。

（二）“非上市股权投资”指对即将上市或与公司以及旗下投资组合可能产生利益冲突的未公开上市公司股权的投资行为，包括公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与或增资等方式对公司进行投资。

除此以外的资产投资，按照相关法律法规执行。

第四条本制度所称“利害关系人”，指公司人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属，或者公司人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。

第二章申报内容与申报流程第五条公司风险管理部门是个人投资及信息申报管理的负责部门，实施对公司人员本人、配偶、利害关系人投资交易申报的登记和审批，记录和管理相关账户信息和投资交易信息。

私募基金从业人员买卖证券申报制度要点私募基金管理人在基金业协会登记的必备制度一，该制度主要是为了为规范公司董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护投资人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。

包括申报内容与申报流程、违规处罚等内容。

从业人员买卖证券申报制度第一章总则第一条为规范公司董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称公司人员）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护投资人的合法权益，防范利益冲突和道德风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：2.1 合法合规性原则。

个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求；2.2 防范利益冲突原则。

个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。

在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则；2.3 利益一致性原则。

员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。

第三条本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含义如下：3.1 “证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为。

3.2 “非上市股权投资”指对即将上市或与公司以及旗下投资组合可能产生利益冲突的未公开上市公司股权的投资行为，包括公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与或增资等方式对公司进行投资。

除此以外的资产投资，按照相关法律法规执行。

第四条本制度所称“利害关系人”，指公司人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属，或者公司人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。

从业人员买卖证券申报制度投资管理有限公司从业人员买卖证券申报制度第一章总则第一条为规范公司董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称“公司人员”）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：1、合法合规性原则。

个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求；2、防范利益冲突原则。

个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。

在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。

3、利益一致性原则。

员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。

第三条本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含义如下：1、“证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为。

2、“非上市股权投资”指对即将上市或与公司以及旗下投资组合可能产生利益冲突的未公开上市公司股权的投资行为，包括公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与或增资等方式对公司进行投资。

除此以外的资产投资，按照相关法律法规执行。

第四条本制度所称“利害关系人”，指公司人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属，或者公司人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。

第二章申报内容与申报流程第五条公司合规风控部是个人投资及信息申报管理的负责部门，实施对公司人员本人、配偶、利害关系人投资交易申报的登记和审批，记录和管理相关账户信息和投资交易信息。

0001-私募基金从业人员买卖证券申报制度XX资产管理有限公司从业人员买卖证券申报制度第一章总则第一条为规范XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称“公司人员”）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：（一）合法合规性原则。

个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求；（二）防范利益冲突原则。

个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。

在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。

（三）利益一致性原则。

员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。

第三条本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含义如下：（一）“证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为。

（二）“非上市股权投资”指对即将上市或与公司以及旗下投资组合可能产生利益冲突的未公开上市公司股权的投资行为，包括公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与或增资等方式对公司进行投资。

除此以外的资产投资，按照相关法律法规执行。

第四条本制度所称“利害关系人”，指公司人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属，或者公司人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。

第二章申报内容与申报流程第五条（公司XX部门）是个人投资及信息申报管理的负责部门，实施对公司人员本人、配偶、利害关系人投资交易申报的登记和审批，记录和管理相关账户信息和投资交易信息。

从业人员买卖证券申报制度导言证券市场的发展对于经济的稳定和发展起着重要的推动作用。

为了保证证券市场的公平、公正和透明，各国都加强了对证券交易的监管和管理。

从业人员买卖证券申报制度作为其中的一项重要措施，旨在规范从业人员的行为，维护市场秩序和投资者利益。

本文将探讨从业人员买卖证券申报制度的定义、实施原则及其对市场的影响。

一、从业人员买卖证券申报制度的定义从业人员买卖证券申报制度是指在证券交易市场上，从业人员必须按照规定的程序和要求，向相关监管机构申报自己买卖证券的意图和计划。

该制度的实施旨在防范市场操纵、内幕交易等违法行为，确保交易的公平、公正和透明。

二、从业人员买卖证券申报制度的实施原则1. 公示原则从业人员买卖证券申报制度的核心原则之一是公示原则。

根据公示原则，从业人员必须在买卖证券前向监管机构提前申报，公示自己的交易意图和计划。

这样可以使监管机构和投资者及时了解市场情况，避免操纵市场和内幕交易的发生。

2. 信息披露原则从业人员买卖证券申报制度还遵循信息披露原则。

根据信息披露原则，从业人员需要向监管机构和投资者披露自己的身份、证券交易计划和交易时机等相关信息。

通过信息披露，可以增加市场透明度，提高交易的公信力。

3. 审核监管原则从业人员买卖证券申报制度还遵循审核监管原则。

根据审核监管原则，监管机构对从业人员的申报进行审核和监管。

监管机构需对申报内容的真实性、准确性和合法性进行审查，并对违规行为予以处罚。

通过审核监管，可以有效防范市场操纵和内幕交易等违法行为。

三、从业人员买卖证券申报制度对市场的影响1. 维护市场秩序和公平竞争从业人员买卖证券申报制度可以有效维护市场秩序和公平竞争。

通过申报制度，监管机构可以及时了解市场上的交易动向和趋势，对异常交易进行监管和处理，防止市场操纵等恶意行为的发生。

此外，申报制度还可以减少内幕交易的可能性，保护投资者的利益。

2. 提高市场透明度和信任度从业人员买卖证券申报制度可以提高市场的透明度和信任度。

从业人员买卖证券申报制度从业人员买卖证券申报制度第一条有限公司（以下简称：公司）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》，以及中国证券投资基金业协会（以下简称：中国基金业协会）发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等规定和公司规章制度，为规范公司从业人员及其配偶、利害关系人的个人证券投资行为，防范因个人投资等导致之利益冲突、内幕交易等不当行为的发生，维护私募基金行业的健康发展，保护投资者和相关当事人的合法权益，特制定从业人员买卖证券申报制度。

第二条公司作为私募基金管理人应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务，遵守相关法律法规及规定，建立规范、科学、有效的内部监管机制，从而尽可能防范内部不当行为的发生，并及时制止和惩处相关不当行为。

第三条公司根据本制度第五条的规定，对从业人员本人、配偶、利害关系人在该申报范围内的证券投资行为采取申报管理。

第四条本制度所称的利害关系人，至少包括以下人员：1、从业人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属；2、从业人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。

第五条根据公司的业务范围和所管理资产的投资类别，必须纳入申报的证券、衍生品等投资品种如下：1、2、3、第六条公司应根据业务规模及投资情况，不定期更新必须纳入申报的证券、衍生品等投资品种列表，并在公司内部予以公示。

第七条从业人员应根据公司的申报要求，如实报告本人、配偶、利害关系人的身份、证券账户。

证券账户发生变更的，应当及时向其负责人予以申报。

部门负责人每月末将各从业人员申报之前述变更信息汇总报告至合规风控高级管理人员处。

第八条公司应及时、准确、完整地记录并保管从业人员对其本人、配偶、利害关系人证券投资的申报材料以及其他相关情况的记录，保管期不低于10年。

第九条从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资的，不得有如下行为：1、利用内幕信息和未公开信息交易；2、非公平交易及任何形式的利益输送；3、利用职务便利牟取个人利益；4、与基金或投资者之间发生利益冲突的交易；5、欺诈、欺骗或市场操纵性交易；6、法律法规、公司禁止的其他交易。

从业人员买卖证券申报制度第一章总则第一条为规范****公司（以下简称“公司”或“本公司”）执行董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称“公司人员”）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：（一）合法合规性原则。

个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求，不得违背合法合规原则；（二）防范利益冲突原则。

个人在进行投资时不应受益于公司旗下组合的投资行为。

个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则，在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，以基金份额持有人的利益为优先。

（三）利益一致性原则。

员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。

第三条本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含义如下：（一）“证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为。

（二）“非上市股权投资”指对即将上市或与公司以及旗下投资组合可能产生利益冲突的未公开上市公司股权的投资行为，包括公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与或增资等方式对公司进行投资。

除此以外的资产投资，按照相关法律法规执行。

第四条本制度所称“利害关系人”，指公司人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属，或者公司人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。

第二章申报内容与申报流程第五条（公司部门）是个人投资及信息申报管理的负责部门，实施对公司人员本人、配偶、利害关系人投资交易申报的登记和审批，记录和管理相关账户信息和投资交易信息。

从业人员买卖证券申报制度第一章总则第一条为规范****公司（以下简称“公司”或“本公司”）执行董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称“公司人员”）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：（一）合法合规性原则。

个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求，不得违背合法合规原则；（二）防范利益冲突原则。

个人在进行投资时不应受益于公司旗下组合的投资行为。

个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则，在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，以基金份额持有人的利益为优先。

（三）利益一致性原则。

员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。

第三条本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含义如下：（一）“证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为。

（二）“非上市股权投资”指对即将上市或与公司以及旗下投资组合可能产生利益冲突的未公开上市公司股权的投资行为，包括公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与或增资等方式对公司进行投资。

除此以外的资产投资，按照相关法律法规执行。

第四条本制度所称“利害关系人”，指公司人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属，或者公司人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。

第二章申报内容与申报流程第五条（公司部门）是个人投资及信息申报管理的负责部门，实施对公司人员本人、配偶、利害关系人投资交易申报的登记和审批，记录和管理相关账户信息和投资交易信息。

私募基金公司从业人员买卖证券申报制度一、背景私募基金是一种特殊的投资基金，相对于公募基金而言，其募资和投资流程更加灵活，同时也具有更高的风险和回报。

私募基金公司从业人员是私募基金的实际运营者，他们的交易行为可能对基金的投资结果产生重大影响。

因此，为了规范私募基金公司从业人员的交易行为，保障基金投资人的权益，中国证监会自2016年起实施了《私募投资基金监督管理暂行办法》等一系列法规，其中包括了对私募基金公司从业人员买卖证券申报制度的规定。

二、概念解释从业人员：指在私募基金管理人公司中从事投资管理工作，或者具有重要职务的人员。

证券：是指中国证监会监管范围内的股票、债券、基金和衍生品等金融产品。

申报制度：是指私募基金公司从业人员在进行证券买卖时，需要事先向公司报告、并经过一定程序审核的制度。

三、申报制度的内容1、申报对象私募基金公司从业人员在进行证券交易时，必须遵守申报制度。

该制度适用于所属公司内的所有从业人员，包括投资经理、交易员、研究员、风控人员等。

2、申报内容私募基金公司从业人员在进行证券交易前，需向所属公司报备交易计划、方案和操作情况等相关信息。

具体包括：（1）证券名称和代码（2）交易时间和价格（3）交易市场和交易形式（4）交易数量和金额（5）交易理由和逻辑3、申报程序私募基金公司应当建立健全申报制度，明确涉及到各部门职责，建立完善的申报程序。

具体包括：（1）从业人员向公司提交交易计划和方案等相关信息。

（2）公司建立交易决策委员会或者其他决策机构，对交易计划、方案和操作情况进行审核。

（3）决策机构对交易计划进行投票表决，并将投票结果反馈给从业人员。

（4）从业人员按照公司的决策结果进行交易，并及时汇报交易情况。

4、核查和监督私募基金公司应当建立健全核查和监督机制，在交易过程中对从业人员的交易行为进行监督和检查。

同时，还应当建立相应的制度和措施，保障交易信息的保密性和安全性。

四、申报制度的意义1、增强投资人的信心申报制度可以有效地监管从业人员的交易行为，避免出现操纵市场、内幕交易等不当行为，保护投资人的利益，增强他们对私募基金的信心。

从业人员买卖证券申报制度从业人员买卖证券申报制度第一章总则第一条为规范公司董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称公司人员）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护投资人的合法权益，防范利益冲突和道德风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：1、合法合规性原则。

个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求；2、防范利益冲突原则。

个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。

在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则；3、利益一致性原则。

员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。

第三条本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含义如下：1、“证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为。

2、“非上市股权投资”指对即将上市或与公司以及旗下投资组合可能产生利益冲突的未公开上市公司股权的投资行为，包括公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与或增资等方式对公司进行投资。

除此以外的资产投资，按照相关法律法规执行。

第四条本制度所称“利害关系人”，指公司人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属，或者公司人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。

第二章申报内容与申报流程第五条公司风控部是个人投资及信息申报管理的负责部门，实施对公司人员本人、配偶、利害关系人投资交易申报的登记和审批，记录和管理相关账户信息和投资交易信息。

第六条公司人员需内向公司如实申报以下信息：1、本人、配偶、利害关系人的身份、相关账户及交易信息；2、未列入利害关系人的父母、子女的相关账户信息。