2016年海南省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷

2016年下半年安徽省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是__。

A．办理股东账户—委托—开户—交割B．办理股东账户—开户—委托—交割C．委托—办理股东账户—开户—交割D．办理股东账户—委托—交割—开户2.__在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。

A．汉密尔顿B．马柯维茨C．威廉姆斯D．罗斯3.英国称证券公司为__。

A．证券有限责任公司B．投资银行C．商人银行D．证券公司4.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。

A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业5. 某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。

B．30.15C．30.55D．30.756. 在投资者赎回ETF时，如现金差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。

A．正数；正数B．正数；负数C．负数；负数D．负数；正数7. 证券从业人员禁止性行为是（）。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用8. 以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是__。

A．口头报价B．书面报价C．电话报价D．电脑报价9. 下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是__。

A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户B．信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户D．全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户10. __是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划A．交易部B．投资部D．市场部11. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

2016年青海省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下技术指标，以比率方式表示的是（）。

A．ADLB．ADRC．OBOSD．OBV2.为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。

A．200%B．50%C．100%D．500%3.封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。

A．1B．2C．3D．54.在深圳证券交易所的股东大会网络投票系统中，申报股数用来代表表决意见，申报2股代表__。

A．同意B．反对C．意见保留D．弃权5. 网上竞价发行方式的最大缺陷是__。

A．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C．经济高效性D．股价的被操纵性6. 根据道氏理论，股价变动趋势有__。

A．无数种B．一种C．两种D．三种7. 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。

A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制C．“董事会—投资决策机构”的二级体制D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制8. 分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有__。

A．用该行业的历年统计资料来分析B．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较9. （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A．社会公众股B．集体股C．法人股D．国有股10. 按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。

A．最近3年实现的年均可分配利润的20%B．最近3年实现的年均可分配利润的30%C．最近5年实现的年均可分配利润的20%D．最近5年实现的年均可分配利润的30%11. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于__亿元人民币。

2017年上半年海南省证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于NOPAT调整中附息债务的利息支出问题，下列说法不正确的是__。

A．应属于资本成本的一部分B．应从净利润中扣除C．应就其对现金营业所得税的影响进行相应调整D．应进行资本化处理2、封闭式基金的交易价格主要取决于__。

A．基金总资产B．基金净资产C．供求关系D．基金单位净资产值3、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

A．1亿股B．2亿股C．3亿股D．4亿股4、两个风险因素套利定价模型(APT)的公式为：R=Rf+(R1-Rf)β1+(R2-Rf)β2。

若国库券利率Rf为4%，风险因素一的β系数与风险溢价分别为1.2及3%，风险因素二的β系数与风险溢价分别为0.7及2%，则该个证券的预期报酬率为__。

A．7%B．8%C．9%D．10%5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是__。

A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理6、对公司产品进行分析时，着重分析的产品状况不包括__。

A．产品竞争力B．产品市场占有情况C．产品质量D．产品的品牌战略7、发行人应披露交易金额在__万元以上，或虽未达到但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

A．100B．200C．300D．5008、采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后______日内主持召开公司创立大会。

发起人应该在创立大会召开______日前将会议日期通知各认股人或予以公告。

__A．15 30B．30 30C．15 15D．30 159、按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。

A．1B．2C．3D．510、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。

海南省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。

A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算2、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。

A．40B．30C．25D．153、凭证式债券是（）。

A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券4、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。

A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数5、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。

A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型6、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。

A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．内幕交易罪D．操纵市场罪7、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。

A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．证券公司于客户必须是一对一8、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。

A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大9、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。

2016年下半年海南省证券从业资格考试:证券市场的行政监管考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得__颁发的外汇经营许可证。

A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院2、根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天.A．60B．91C．180D．3653、下列不是专项资产管理业务特点的是__。

A．集合性B．综合性C．特定性D．通过专门账户经营运作4、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送（）. A．国家发改委B．国家商务部C．国有资产监督管理机构D．中国证监会5、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的__。

A．盈余公积金B．资本公积金C．未分配利润D．法定公益金6、按照规定,我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的__计提风险准备金.A．3％B．5％C．10%D．15%7、若期货交易保证金为合约金额的5％,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍.A．5B．10C．20D．508、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__.A．结合资产管理计划资产的损失B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D．稽核资产管理计划推广期间的费用9、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出__规定的范围.A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．证券登记结算机构10、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__.A．交易所规定的总价值/每点价值B．交易所规定的每点价值×股票价格C．股票价格/基础指数的数值D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值11、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

2016年5月证券从业资格考试试卷及答案2016年资格5月就要开考了，那么关于证券考试各科目考试知识点你熟悉吗?下面跟一起来练习一下最新证券从业模拟试卷吧!证券市场法律法规单选题1、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以( )罚款。

A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下C.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下正确答案：A解析：《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

2、公开披露的基金信息不包括( )。

A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告正确答案：C解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。

(2)基金募集情况。

(3)基金份额上市交易公告书。

(4)基金资产净值、基金份额净值。

(5)基金份额申购、赎回价格。

(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。

(7)临时报告。

(8)基金份额持有人大会决议。

(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。

(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。

(11)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

3、期货交易所的负责人由( )任免。

A.财政部B.国务院期货监督管理机构C.人民银行D.当地政府正确答案：B解析：根据《期货交易管理条例》第七条的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

证券从业资格考试真题含答案YKK standardization office【 YKK5AB- YKK08- YKK2C- YKK18】2016证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为( )。

A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。

，8，10亿，8亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。

A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。

个工作日个工作日个工作日个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。

A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。

A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。

A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。

A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。

A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。

证券从业考试模拟试题的更新。

2016证券从业考试模拟试题及答案解析一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)1.在( )中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。

A.半强势有效市场B.强势有效市场C.半弱势有效市场D.弱势有效市场2.( )对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴跌等非理性现象的解释，为人们理解金融市场提供了一个新的视角。

A.基本分析流派B. 有效市场理论C.个体心理分析D.行为金融学3.以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派称为( )。

A. 行为分析流派B. 技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派4.关于基本分析法，下列说法错误的是( )。

A.根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法B.对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C.评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议D.以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据5.基本分析法主要适用于( )的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。

A.价格变动幅度大B.收益率不稳定C.行业稳定性高D.周期相对比较长6.投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内、在价值与市场价值的投资理念属于( )。

A.价值发现型投资理念B.价值挖掘型投资理念C.价值培养型投资理念D.价值创造型投资理念7.下列关于证券交易所的说法，不正确的是( )。

A.证券交易所是实行自律管理的法人B. 组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚D.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市8.某投资者投资如下项目，在未来第l0年末将得到收入50000元，期间没有任何货币收入。

证券从业资格证券市场基本法律法规（证券公司业务规范、证券市场典型违法违规行为及法律责任）-试卷1(总分：84.00，做题时间：90分钟)一、选择题(总题数：30，分数：60.00)1.( )是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

（分数：2.00）A.自助委托B.电话自动委托C.人工电话委托√D.柜台委托解析：解析：人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

2.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

（分数：2.00）A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司√C.交易参与人D.证券公司解析：解析：对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

3.上市公司在进行收购时，未按照( )要求聘请财务顾问的，不得收购上市公司。

（分数：2.00）A.《证券法》B.《关于修改＜上市公司收购管理办法＞第63条的决定》C.《上市公司收购管理办法》√D.《反垄断法》解析：解析：收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任其财务顾问。

收购人未按照《上市公司收购管理办法》要求聘请财务顾问的，不得收购上市公司。

因此本题的正确选项为C选项。

4.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币( )万元。

（分数：2.00）A.1 000B.500 √C.200D.100解析：解析：证券投资咨询机构和其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。