2014-2015年证券资格考试基础知识第八章：证券市场法律制度与监督管理第三节 证券市场的自律管理考点汇总

1、设计证券市场的法律，法规分为（）层次。

A:1个B:2个C:3个D:4个答案:C2、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容构成的罪行是（）A:欺诈发行股票、债券罪B:操纵市场罪C:内幕交易、泄露内幕信息罪D:非法发行股票和公司、企业债券最答案:A3、无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（）A:停业整顿B:托管，接管C:行政重组D:撤销答案:B4、通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预的证券市场监管手段是（）A:法律手段B:经济手段C:行政手段D:市场手段答案:B5、依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构资源组成的行业性自律组织是（）A:中国证监会B:证监会派出机构C:证券业协会D:证券业委员会答案:C6、涉及证券市场的法律、法规的三个层次是（）A:由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B:由国务院制定并颁布的行政法规C:由证券监管部门和相关部门制定的部门规章D:有证券行业协会制定的部门规章答案:A,B,C解析:7、《证券法》上市公司的收购主要内容包括（）。

A:收购的方式B:持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容C:要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限D:要约收购方式收购人的义务答案:A,B,C,D解析:8、《基金法》的主要内容包括（）A:总则，基金管理人，基金托管人B:基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回C:基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算D:基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则答案:A,B,C,D解析:9、《基金法》关于基金份额的交易主要内容包括（）A:基金份额上市交易的条件B:基金份额终止上市交易的情形C:基金份额的申购、赎回价格计算D:基金份额净值计价出现错误的处理资本损益答案:A,B解析:10、《监管条例》的主要内容包括（）A:保护客户资产方面和证券公司的监督措施B:防范证券公司账外经营和完善公司治理结构的规定C:证券公司市场准入条件D:证券公司高管人员的监管制度答案:A,B,C,D解析:11、证券公司合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

第八章证券市场法律制度与监督管堡第二节证券市场的行政监管一、证券市场监管的意义和原则(一)证券市场监管的意义1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。

2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。

3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。

4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

要点二十(二)证券市场监管的原则1.依法监管原则2.保护投资者利益原则3.“三公”原则(1)公开原则。

这一原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

(2)公平原则。

这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

(3)公正原则。

这一原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

4.监督与自律相结合的原则国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。

国家监督与自我管理相结合的原则是世界各国共同奉行的原则。

二、证券市场监管的目标和手段要点二十一(一)证券市场监管的目标国际证监会公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。

我国证券市场的监管目标为：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用：保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

(二)证券市场监管的手段1.法律手段。

这一手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。

这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

2.经济手段。

这一手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。

这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

2014-2015年证券从业资格考试第八章：证券市场法律制度与监督管理第一节证券市场法律、法规概述考点汇总证券市场法律法规三个层次：1、《中华人民共和国证券法》、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定2、国务院颁布的行政法规3、证监部门或相关部门的规章一、国家法律：(一)《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》1998年12月29日第九届全国人大第六次会议通过，生效时间：1999-7-1 开始实施。

根据2004年8月28日第十届全国人大第十一次会议修改，2005年10月27日第十届人大第十八次会议修订，2006年1月1日生效、1、调整范围：涵盖了中国境内的股票，公司债券和国务院以法认定的其它证券的发行、交易和管理，其核心是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

《中华人民共和国证券法》12 章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则2、修订的主要内容一是完善了上市公司的监管制度、提高上市公司的质量二是加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险三是加强对投资者特别是中小投资者权益的保护四是完善证券的发行、证券交易、证券登记结算制度，规范市场秩序五是完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度六是强化证券违法行为的法律责任(二)《中华人民共和国公司法》1993-12-29 由人大五次会议通过，又于1998-12-25 由人大十三次会议修订《公司法》公司法调整的对象为公司的组织和行为。

1、调整范围：包括股份有限公司或者有限责任公司，其核心：保护公司、股东和债权人的合法权益核心内容：规范公司的法人治理结构，明确股东会、董事会和监事会的权力与职责2、修订的主要内容：(1)修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业(2)完善公司法人治理结构，健全内部监督约束机制体高公司的运作效率①从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制②健全董事会制度，突出董事会决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序③强化监事会作用④明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任(3)健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资(4)规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展(5)健全公司融资制度充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用(6)调整公司的财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要(三)《中华人民共和国证券投资基金法》经2003 年10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于2004 年6 月1 日起正式实施1、调整范围：证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是规范证券投资基金活动, 保护投资人及相关当事人的合法权益, 促进证券投资基金和证券市场的健康发展基金法的内容十二章一百零三条，包括总则，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有****利及其行使，监督管理，法律责任及附则2、基金法主要内容：(四)《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定1、欺诈发行股票、债券罪2、提供虚假的财务会计报告罪3、非法发行股票和公司、企业债券罪4、内幕交易、泄露内幕信息罪5、编造并传播影响证券交易的虚假信息、诱骗他人买入证券罪6、操纵证券市场罪二、行政法规和部门规章(一)《证券发行与承销管理办法》1、首次公开发行股票的询价的调整合补充2、对证券发售的规定(二)《首次公开发行股票并上市管理办法》1、强化公司的独立性2、为创业板上市公司预留空间3、加大中介机构责任4、实施预先披露制度5、取消了辅导期和增资扩股时限规定(三)《上市公司证券发行管理办法》1、强化公开发行证券的市场约束机制2、严格募集资金管理，鼓励回报股东3、建立上市公司非公开发行股票制度4、提高市场运行效率(四)《上市公司收购管理办法》1、转变监管方式，明确监管范围2、规范收购人和出让人行为，解决上市公司收购中的突出问题3、减少监管部门审批豁免权利，允许收购人限期限量增持4、鼓励市场创新，允许换股收购5、建立市场约束机制，强化财务顾问的作用(五)《证券公司融资融券业务试点管理办法》1、试点条件——7个2、业务规则——7个3、债券担保4、权益处理5、监督管理(六)《证券投资者保护基金管理办法》经国务院批准，中国证监会、财政部、人民银行与2005年6月30日联合发布《证券投资者保护基金管理办法》1、证券投资者保护基金的来源(1)上海、深圳两所在风险基金达到上限后，交易手续费的20%纳入基金(2)所有中国境内的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳.(3)发行股票、可转债券时，申购冻结资金的利息收入(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入(5)国内外机构、组织及个人的捐赠(6)其他合法收入2、基金的监督管理基金依法运作，接受证监会的监督。

一、单项选择题答案及解析1.B 参见教材P320。

2.B 参见教材P328。

3.C 参见教材P341。

4.A 参见教材P377。

5.D 参见教材P377。

6.D 参见教材P378。

7.C 参见教材P378。

8.B 参见教材P328。

9.D 参见教材P337。

10.A 参见教材P347。

11.D 参见教材P347。

12.B 参见教材P328。

13.A 参见教材P328。

14.C 参见教材P336。

15.B 参见教材P337。

16.B 参见教材P337。

17.C 参见教材P337。

18.C 参见教材P337。

19.A 参见教材P331。

20.B 参见教材P343。

21.A 参见教材P364。

22.A 参见教材P364。

23.C 参见教材P374。

24.B 参见教材P351。

25.D 参见教材P354。

26.D 参见教材P373。

27.B 参见教材P375。

28.B 参见教材P349。

29.A 参见教材P358。

30.B 参见教材P329。

31.C 参见教材P353。

32.D 参见教材P355。

33.A 参见教材P370。

34.D 参见教材P375。

35.C 参见教材P346。

36.B 参见教材P365。

37.C 参见教材P351。

38.B 参见教材P329。

39.B 参见教材P351。

40.C 参见教材P329。

41.A 参见教材P362。

42.C 参见教材P374。

43.C 参见教材P352。

44.B 参见教材P364。

45.A 参见教材P375。

46.D 参见教材P379。

47.C 参见教材P360。

48.D 参见教材P356。

49.C 参见教材P354。

二、不定项选择题答案及解析1.ABC 参见教材P371。

2.A 参见教材P339。

3.ABCD 参见教材P334。

4.ABCD 参见教材P334。

5.ABC 参见教材P332。

6.ABCD 参见教材P341。

7.ACD 参见教材P332。

8.AD 参见教材P328。

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第八章 证券市场法律制度与监督管理知识点：证券市场监管的目标、原则和手段● 定义：我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系● 详细描述：一、 证券市场监管的原则：1. 依法监管原则2. 保护投资者利益原则3. “公平、公开、公正”原则，即“三公”原则4. 监管与自律相结合的原则二、 证券市场监管的目标：1. 保护投资者2. 保证市场的公平、效率、透明3. 降低系统性风险三、 监管的手段：1. 法律手段2. 经济手段3. 行政手段例题：1.我国证券市场监管的原则是（）。

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监管与自律相结合原则正确答案：A,B,C,D解析：证券市场监管的4大原则。

2.国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）。

A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.最低限度地降低投资者损失D.降低系统性风险正确答案：A,B,D解析：国际证监会组织公布的证券市场监管的3个目标。

3.各国证券监管的主要任务是（ ）。

A.调控证券市场与证券交易的规模B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境正确答案：D解析：保护投资者利益是首要任务，否则就没有人参与4.证券市场监管的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度。

A.公平B.公开C.公正D.诚实信用正确答案：B解析：透明，顾名思义就是公开原则5.运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（ ）。

A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律手段正确答案：B解析：利率和信贷政策明显属于经济范畴，还包括公开市场业务以及税收政策等6.中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和（ ）。

A.冻结或查封B.处置C.变卖D.扣划正确答案：A解析：证监会的职责和采取的措施。

2013年版基础知识第八章证券市场法律制度等考点图考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：(1)证券市场法律法规的层次，《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。

(2)《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

(3)《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。

(4)《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定。

(5)《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定。

(6)《证券市场禁入规定》的相关规定。

(7)我国的证券市场的监管体系和自律管理体系，国务院证券监督管理机构及其组成，对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。

(8)证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理，证券业协会的职责和自律管理职能，证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

需要熟悉和了解的内容有：(1)《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)的调整范围、宗旨和主要内容，《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)对证券犯罪的主要规定。

(2)证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段，中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

(3)证券市场的自律性管理机构，证券从业人员资格管理的有关规定，证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容，证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。

考点结构图。

证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》各章节内容分析2022年的证券从业资格考试还剩下27天时间就要开始11月的考试，作为今年的最后一场考试，考试人数想必也会更多，大家的竞争压力相当大！小编为大家带来了证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》各章节内容分析，供大家参考学习，一起来看看吧！《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等，内容枯燥、类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地死记硬背。

首先要注意多归纳，对于一些有关数字、时间、比例、条件等具有可比性，通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。

其次，要多做题，举一反三，在重复中记忆，做题也是较好的记忆诀窍。

证券从业资格考试科目：1、入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

2、各专业资格考试设相应考试科目1门。

保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

证券从业资格考试题型：入门资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。

考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

1.选择题（共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

）2.组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

）专项业务类资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为120题。

考试采取闭卷机考形式，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。

1.选择题（共40题，每小题0.5分，共20分。

以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

）2.组合型选择题（共80题，每小题1分，共80分。

以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

(四)《上市公司收购管理办法》 1、转变监管⽅式，明确监管范围 2、规范收购⼈和出让⼈⾏为，解决上市公司收购中的突出问题 3、减少监管部门审批豁免权利，允许收购⼈限期限量增持 4、⿎励市场创新，允许换股收购 5、建⽴市场约束机制，强化财务顾问的作⽤ (五)《证券公司融资融券业务试点管理办法》 1、试点条件——7个 2、业务规则——7个 3、债券担保 4、权益处理 5、监督管理 (六)《证券投资者保护基⾦管理办法》 经国务院批准，中国证监会、财政部、⼈民银⾏与2005年6⽉30⽇联合发布《证券投资者保护基⾦管理办法》 1、证券投资者保护基⾦的来源 (1)上海、深圳两所在风险基⾦达到上限后，交易⼿续费的20%纳⼊基⾦ (2)所有中国境内的证券公司，按其营业收⼊的0.5%-5%缴纳. (3)发⾏股票、可转债券时，申购冻结资⾦的利息收⼊ (4)依法向有关责任⽅追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收⼊ (5)国内外机构、组织及个⼈的捐赠 (6)其他合法收⼊ 2、基⾦的监督管理 基⾦依法运作，接受证监会的监督。

建⽴科学的业绩考评制度和信息报告制度报送证监会、财政部、⼈民银⾏;证监会监督管理证券公司⾜额缴纳基⾦及项基⾦公司报送财务、业务等经营管理信息。

中国证券投资者保护基⾦有限公司设⽴的意义：⼀是保护投资者利益、特别是中⼩投资者利益;⼆有助于增强投资者的信⼼，防⽌个别公司的风险传递和扩散;三是使⾃律机构的必要补充，监测风险，推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险的作⽤;四是有利于建⽴证券投资者保护机制。

3、中国证券投资者保护基⾦有限责任公司——2005.8.30 第⼆节证券市场的⾏政监管 ⼀、证券市场监管的意义和原则 (⼀)证券市场的监管意义 1、保证投资者权益的需要 2、维护市场良好秩序的需要 3、发展和完善证券市场体系的需要 4、提⾼证券市场效率的需要 (⼆)证券市场监管的原则 1、依法管理：管理必须有法律依据和法律保障，明确划分各⽅⾯的权利和义务，保护市场参与者的合法权益 2、保护投资者利益 3、三公原则：公开 - 证券市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化(不仅包括发⾏⼈、交易者，还包括监管者);公平 -市场参与者具有平等的权利;公正 - ⽴法机构体现公平精神的法律法规政策，监管部门对市场参与者给予公正待遇，对违法⾏为的处理要公平进⾏ 4、监管和⾃律相结合 ⼆、证券市场监管的⼿段和⽬标 (⼀)证券市场的监管⽬标 运⽤和发挥证券市场机制的积极作⽤，限制消极作⽤; 保护投资者利益、保障合法的证券交易活动，监督机构合法经营; 防⽌⼈为操纵、欺诈等不法⾏为，维持市场正常秩序。

第八章证券市场法律制度与监督管堡考点结构考纲分析·掌握证券市场法律法规的层次。

·掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。

·掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

·掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。

·掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。

·掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。

·掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定。

·掌握《证券市场禁入规定》的有关规定。

·掌握我国的证券市场的监管体系和自律管理体系。

·掌握国务院证券监督管理机构及其组成。

·掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

·掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。

·掌握证券交易所的主要职能、～线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

·掌握证券业协会的职责和自律管理职能。

· 掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理结构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

·熟悉《证券没资基金法》的调整范围、宗旨和主要内容。

·熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

·熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

·熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

·熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

·熟悉证券市场的自律性管理机构。

·熟悉证券业从业人员资格管理的有关规定。

·熟悉证券业从业人员诚信信息管理系统的主要内容。

·熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度。

要点解析第一节证券市场法律、法规概述要点一证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规：第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。