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证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．(2011、2009年考试真题)证券发行人是指( )。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C．为筹措资金而发行国债的政府机关D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券发行人”的掌握。
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
因此，本题的正确答案为B。
知识模块：证券市场概述2．(2010年考试真题)证券市场是指( )。
A．证券投资者博弈的场所B．证券发行与交易的市场C．证券交易市场D．证券发行市场正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券市场”的掌握。
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
因此，本题的正确答案为B。
知识模块：证券市场概述3．(2010年考试真题)进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中，以各类( )为代表的非标准交易大量涌现。
A．奇异型期权B．巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品D．能源风险管理工具正确答案：A解析：本题考查重点是对“国际证券市场发展现状与趋势——金融创新深化”的掌握。
创新是金融业永恒的主题，进入21世纪，在新的金融理论和金融技术的支持下，有关产品、组织、监管等方面的发展千变万化、日新月异。
场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
2010年10月证券从业资格考试市场基础知识密押试卷答案一、单项选择题1.【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。
2.【答案】D【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等;后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。
A、B选项属于货币市场;C选项黄金市场不属于金融市场，因此答案为D选项。
3.【答案】D【解析】证券市场具有三个显著特征：①价值直接交换的场所;②财产权利直接交换的场所;③风险直接交换的场所。
4.【答案】A【解析】证券市场的横向结构主要是从交易品种进行的划分。
5.【答案】C【解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场);按层次结构划分，可分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(“二级市场”或“次级市场”);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
6.【答案】D【解析】虚拟资本的价格总额与真实资本的账面价格并不相等。
7.【答案】C【解析】证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。
8.【答案】A【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律，其投资活动注重本金安全和收入的稳定性。
但对流动性的要求不高。
C选项太过笼统;D选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容，因此最佳答案是A选项。
9.【答案】B【解析】随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。
10.【答案】C【解析】A选项错误在于应是由基金管理人管理、由基金托管人托管;B选项福利基金、科技发展基金等都属于社会公益基金。
2010年12月证券从业《基础知识》真题及答案一、单项选择题21、贴现债券通常在票面上( D )，是一种折价发行的债券。
A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫( D )。
A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券25、债券根据券面形式，其中(A )是具有标准格式的债券。
A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为( B )。
A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 无期国债27、可以提前兑现的债券是( B )。
A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 以上都不能31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率( A )。
A. 高B. 低C. 等于D. 没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在( D )年。
A. 1985B. 1987C. 1988D. 199034、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是( B )美元。
A. 10万B. 100万C. 200万D. 500万36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。
因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加( A )个百分点。
A. 1B. 2C. 3D. 439、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是( B )。
A. 不动产抵押公司债B. 信用公司债C. 保证公司债D. 收益公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用( D )表示。
A. 美圆B. 德国马克C. 英镑D. 人民币44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为( A )。
【证券市场基础知识】全真模拟11.【单选】我国目前对证券发行实行的是( ) [0.5分]A:通道制B:注册证C:核准制D:审批制2.【单选】证券的价格是证券市场上( )共同作用的结果。
[0.5分]A:证券交易所B:证券供求双方C:证券购买者D:证券发行者3.【单选】《中华人民共和国证券法》于( )开始实施。
[0.5分]A:1998年12月29日B:2004年6月1日C:1999年7月1日D:2004年8月28日4.【单选】根据现行规定，证券从业人员禁止从事的行为是( )。
[0.5分]A:接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务B:以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会D:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用5.【单选】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日( )各月后方可转化为公司股票。
[0.5分]A:12B:8C:6D:16.【单选】我国《证券投资基金》规定，基金管理公司的注册资金不得低于（）人民币。
[0.5分]A:3亿元B:2亿元C:亿元D:5000万元7.【单选】证券公司接受客户委托代客户买卖邮件证券的业务被称为（）。
[0.5分] A:资产管理业务B:融资融卷业务C:投资银行业务D:证券经济业务8.【单选】将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。
[0.5分]A:投资者的买卖行为B:基础工具C:时间标准D:合约旅行时间9.【单选】证券公司设立的流程顺序是（）。
[0.5分]A:证监批准——申领营业执照——申请经营证券业务许可证B:证件批准——申请经营证券业务许可证——领取营业执照C:工商局批准——证监会批准——申请经营证券业务许可证D:证监会批准——工商局批准——领取营业执照10.【单选】证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
[0.5分]A:实业B:金融工具C:房地产D:金融机构11.【单选】我国《证券法》规定，证券业协会的权利机构为（）。
2010年证券从业资格证考试真题一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
))1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案： d解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。
2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案： d解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案： d解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案： a解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、( )是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案： a解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值标准答案： c解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
2010年证券从业考试-基础知识单项选择练习题及答案解析1．证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）。
A．十年B．十五年C．五年D．二十年答案与解析：选D。
《证券法》第一百六十二条规定，证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于二十年。
2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券答案与解析：选C。
考查有价证券的分类：①按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券；②按照证券发行的地域和国家，可以分为国内证券和国际证券；③按照募集方式分类，可以分为公募证券和私募证券；④按照收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。
3．美国证券市场是从买卖（）开始的。
A．运输公司股票B．铁路股票C．政府债券D．金融债券答案与解析：选C。
4．买入注销是指发行人在债券未到期前按（）购回并注销债务。
A．发行价格B．承销价格C．市场价格D．一次偿还答案与解析：选C。
考查买入注销的概念。
买入注销是指发行人在债券未到期前，按照市场价格，购回并注销债务。
5．公债的最初功能是（）。
A．弥补财政赤字B．筹措建设资金C．便于调控宏观经济D．便于金融调控答案与解析：选A。
6．下列（）不属于证券市场的基本功能。
A．筹资功能B．定价功能C．资本配置功能D．配合国企转制功能答案与解析：选D。
证券市场的基本功能包括：筹资－投资功能、定价功能、资本配置功能，D项配合国企转制是我国证券市场在特定条件下具有的功能，并非所有的证券市场都具备这一功能和任务。
7．长期国债的偿还期限一般在（）。
A．一年以上B．三年以上C．五年以上D．十或十年以上答案与解析：选D。
按照偿还期限分类，国债可以分为短期国债、中期国债和长期国债。
短期、中期和长期的分界线是1年和10年。
8．我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真预测试卷(1) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(1)股份公司发行优先股票，（）。
(2)分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（）。
(3)中证有限公司指数不包括（）。
(4)下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。
(5)下列关于基金份额持有人的义务的说法中，错误的是（）。
(6)国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。
(7)下列各项中，不属于普通股票股东权利的是（）。
(8)（）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。
(9)一般而言，按收益率从大到小的排列顺序中，正确的是（）。
(10)下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。
(11)（）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
(12)证券市场的“三公”原则是指（）。
(13)按发行本位分类，国债可以分为（）。
(14)股价指数编制的第四步是（）。
(15)国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报。
(16)1999-2007年是我国证券市场的（）。
(17)附认股权证的公司债券按照行使认股权的方式可分为现金汇人型和（）。
(18)证券是指各类记载并代表一定（）的法律凭证。
(19)证券公司内部控制的基本要求不包括（）。
(20)境外上市外资股一般采取（）的形式。
(21)无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前日收盘价的上下（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
(22)下列关于保险公司次级债务的描述中，属于其与商业银行次级债务的区别的是（）。
(23)下列各项中，不属于分析公司经营状况好坏的参考因素的是（）。
(24)证券公司的主要业务内容是（）。
(25)下列关于基金份额持有人大会的说法中，不正确的是（）。
试题：一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
2010年10月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。
A．分配权利B．指挥权利C．股东权利D．管理权利正确答案：C解析：实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人。
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。
2．一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。
A．政府债券、公司债券、金融债券B．金融债券、公司债券、政府债券C．政府债券、金融债券、公司债券D．金融债券、政府债券、公司债券正确答案：C解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。
3．证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。
A．上市推荐书B．上市协议C．上市公告书D．上市章程正确答案：B解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。
4．通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A．无担保期权出售者B．期权买卖双方均不C．期权买卖双方均D．期权购入者正确答案：A解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。
至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。
5．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。
2010年证券从业资格考试《市场基础知识》全真试题答案 一、单项选择题 1．D 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，其范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2．D 有价证券的分类主要有：①按募集方式，可分为公募证券和私募证券；②按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类；③按证券发行主体的不同，可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
3．B 非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额。
4．B 有价证券包括公募和私募两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的，而私募证券是向特定的投资者发行的证券。
5．C 证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有流动性。
6．A 开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
7．D 1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。
随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。
8．B根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特别会员可由证券交易所受理。
9．A 参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者；商业银行属于银行业金融机构，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券；保险公司已成为全球最大的机构投资者。
10．C A选项描述的是证券投资基金；B选项描述的是企业年金；D选项描述的是社会公益金。
11．A QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
证券基础知识模拟题一、单项选择题（60题）1、狭义的有价证券是指（）。
A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券2.公司证券包括（）。
A、公司债券、商业票据等B、银行汇票、金融债券等C、股票、公司债券及商业票据等D、股票、金融债券等3. 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。
A、A股和B股B、流通股与非流通股C、普通股与优先股D、可交易股与不可交易股4、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（）。
A、不变B、不确定C、下降D、上升5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（）人民币。
A、1万亿元B、2万亿元C、5万亿元D、8万亿元6、一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（ A ）。
A、下降B、不变C、上升D、不确定7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（ C ）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A、1/3，1/3B、1/3，2/3C、2/3，2/3D、2/3，1/38、储蓄债券属于（ C ）。
A、实物国债B、实物债券C、非流通国债D、流通国债9、股东权利中，最重要的是（ D ）。
A、剩余财产分配权B、优先认股权C、利润分配权D、公司决策参与权10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是（ A ）。
A、股东联系方式B、股东所持股份数及取得日期C、股东所持股票编号D、股东姓名或名称及住所11、《证券法》（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（ C ）元，有限责任公司的净资产不低于（）元。
A、人民币一千万；人民币三千万B、人民币三千万；人民币五千万C、人民币三千万；人民币六千万D、人民币五千万；人民币一亿12、证券市场的基本功能不包括（ C ）。
A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能13、世界上第一个证券交易所是（ B ）。
A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所14、2003年5月27日，（ C ）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
A、华欧国际B、长江巴黎百富勤C、瑞士银行D、高盛高华15、记名股票遗失，（ C ）。
A、股东资格消失B、股东权利消失C、股东可以向公司申请补发股票D、股东不可以向公司申请补发股票16、股票的帐面价值是人们分析（ D ）的重要指标。
A、票面价值B、清算价值C、实物价值D、投资价值17、我国的境外上市外资股以（ A ）标明面值，以外币认购。
A、人民币B、美元C、港币D、日元18、在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ B ）。
A、国务院B、国有资产管理部门C、国有投资公司D、资产经营公司19、股东权利的转让（ C ）。
A、可以只转让股票而保持股东权利B、可以只转让股东权利而不转移股票C、股东权利与股票同时转让D、股东权利与股票不相关20、债券的票面价值中，要规定票面价值的（ B ）。
A、币种、利率B、币种、金额C、利率、金额D、期限、利率21..债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ A ）。
A、债权B、资产所有权C、财产支配权D、资金使用权22..债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ A ）。
A、券面形态B、发行方式C、流通方式D、偿还方式A、有价证券B、虚拟资本C、筹资手段D、所有权凭证24.《证券公司监督管理条例》于（ D ）起实施。
A、2006年10月1日B、2007年6月1日C、2007年10月1日D、2008年6月1日25..优先股票的“优先”主要体现在（ D ）。
A、对企业经营参与权的优先B、认购新发行股票的优先C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D、股息分配和剩余资产清偿的优先26.一般来讲，公司债券与政府债券相比（ B ）。
A、公司债券风险小，收益低B、公司债券风险大，收益高C、公司债券风险小，收益高D、公司债券风险大，收益低27.我国首次发行境内外币金融债券的发行主体是（ B ）。
A、中国国际信托投资公司B、中国投资银行C、中国工商银行D、国家开发银行28.基金的投资收益分配原则是（ C ）。
A、按基金投资者的投资资金比例进行分配B、基金管理人承担投资损失，收益归投资者C、按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D、按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配29.投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（ B ）。
A、拍卖交易B、竞价交易C、议价交易D、平价交易30.封闭式基金的封闭期限是指（ A ）。
A、基金从成立起到终止之间的时间B、从开始认购到全部份额认购完成时的时间C、从终止时开始清算到清算完毕之间的时间D从每年的1月1日到该年的12月31日31.证券投资基金资产的名义持有人是（ C ）。
A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人32、假设某基金2002年7月某估价日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，管理费率为1％，则该月应提取的管理费为（ D ）。
A、180万元B、150万元C、15万元D、12．5万元33、基金的托管费用通常（ C ）。
A、逐日计算并累计，按周支付给托管人B、逐周计算并累计，按月支付给托管人C、逐日计算并累计，按月支付给托管人D、逐月计算并累计，按年支付给托管人34、国务院于（ C ）发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”），对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史意义。
A、2002年1月31日B、2003年4月30日C、2004年1月31日D、2005年4月30日35、国债基金收益受货币市场利率的影响，具体表现为（ B ）。
A、市场利率下调，收益下降；市场利率上调，收益上升B、市场利率下调，收益上升；市场利率上调，收益下降C、市场利率下调，收益上升；市场利率上调，收益上升D、市场利率下调，收益下降；市场利率上调，收益下降36、外汇风险中最常见最重要的风险是（ A ）。
A、商业性汇率风险B、金融性汇率风险C、违约性汇率风险D、政治性汇率风险37、若期货保证金比例是5％，则期货投资者可以控制所投资金额的（ B ）倍资产。
A、5B、20C、50D、10038、1980年以来，金融衍生工具的创新成果极为丰富，最基本的创新类型是（ B ）。
A、股权创造型B、风险管理型C、增强流动型D、信用创造型39、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（ B ）来划分的。
A、时间标准B、基础工具C、合约履行时间D、投资者的买卖行为40、股票价格指数期货是（ B ）。
A、以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易B、以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易C、以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易D、以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易41、根据金融期货交易中的大户报告制度，通常交易所大户报告限额（ A ）。
A、小于限仓限额B、等于限仓限额C、大于限仓限额D、小于或等于限仓限额42、看跌期权也称为（ B ）。
A、买入期权B、卖出期权C、欧式期权D、货币资产期权A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权44、金融期权的（ B ）取决于期权的协定价格与基础资产的市场价格之间的关系。
A、市场价值B、内在价值C、时间价值D、票面价值45、期权的权利期间与期权的时间价值存在（ A ）的影响。
A、同方向但非线性B、同方向线性C、反方向但非线性D、反方向线性46、《证券市场禁入规定》对组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，采取（ D ）的证券市场禁入措施。
A、1-3年B、3-5年C、5-10年D、终身禁入47、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。
某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。
次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。
计算该日修正股价平均数为（ C ）。
A、8.37B、9.13C、8.55D、8.8548、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ C ）。
A、以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B、以股票发行量为权数，按算术平均法计算C、以股票发行量为权数，按加权平均法计算D、以股票流通股数为权数，按算术平均法计算49、深证成分股指数（ B ）。
A、从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B、从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C、以成分股的发行量为权数D、以成分股成交量为权数50、我们通常所说的道-琼斯指数是指（ B ）。
A、道-琼斯股价平均数B、道-琼斯工业股价平均数C、道-琼斯公用事业股价平均数D、道-琼斯运输业股价平均数51、税后净利润分配的先后顺序为（ B ）。
A、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B、公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C、盈余公积金、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息D、公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金52、2006年6月，（ B ）印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展代客境外理财业务的方式、投资范围和托管资格管理等。
A、中国证监会B、中国银监会C、中国人民银行D、国家外汇管理局53、美国存托凭证市场最突出的特点是（ B ）。
A、风险性极大B、市场容量极大C、价格波动剧烈D、参与者有限54、设一张债券的面额为1000元，期限是3年，年利率为6％，属于一次还本付息债券。
按照单利债券的计息办法，其到期时的利息是（ A ）元。
A、180B、191.02C、185D、19055、证券公司自营业务必须使用（ A ）。
A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金56、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ B ）。
A、所属证券公司不负责任，由其本人负责B、所属证券公司承担全部责任C、证券登记结算公司负连带责任D、证券登记结算公司负全部责任57、编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于（ D ）。
A、操纵证券市场罪B、内幕交易罪C、诱骗他人买卖证券罪D、编造并传播证券交易虚假信息罪58、我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（ A ）。
A、保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D、为证券市场融资功能和资源配置功能发挥提供法律保障，提高上市公司质量59、指导证券市场健康发展的八字方针是（ C ）。
