新制度主义学派概述45页PPT

具体表现
新制度学派对旧制度学派的发展突出的表现在制度经济学的研究对象和研究方法上。 其具体表现如下：
新制度经济学的制度结构研究
经济制度的变迁过程是制度主义的主要研究对象。但在对此问题的理解上，新旧制度学派有其明显的差异性。 凡勃伦把制度归结为思想和习惯，并用受这种心理和精神支配的一般制度来代替社会经济制度。思想和习惯是逐 渐形成的，因而制度也有一个历史进化过程，但制度本质是不变的，改变的只是制度的具体形式；社会经济的发 展只有演进，而无突变。可见，凡勃伦制度经济学研究对象的特点是：①研究由现有社会动机决定的社会集团的 行为和思想；②揭露资本主义演变的原因，考察社会发展条件的更替、经济技术和社会组织形式（制度）的演变。
新制度学派
当代资产阶级经济学界中的激进派别
01 学派介绍
03 形成过程 05 具体表现
目录
02 学术观点 04 代表人物 06 基本内容
新制度学派是当代资产阶级经济学界中的一个激进派别。他们强调制度分析，以“结构改革”为研究的重点， 分析科学技术进步对现代资本主义性质特征的影响及现存资本主义制度内部的矛盾，提出改良主义的社会改革方 案。形成于20世纪50年代。其思想渊源于旧制度学派的制度学说。主要代表人物有加尔布雷思、包尔丁、科姆、 海尔布罗纳、沃德、格鲁切以及缪尔达尔等人。新制度学派并无一个统一的理论体系。大体上说，他们的共同思 想倾向是：更多地从制度方面或结构方面来分析当代资本主义社会的变化及其矛盾，认为资本主义的弊病在于制 度结构的不协调，并着重从结构变化方面去推测资本主义未来的发展趋势，提出社会改革的方案。
基本内容
加尔布雷思的技术发展的必然性理论
从亚当·斯密为首的古典经济学，一直到凯恩斯主义的兴起，经济学者往往将社会科学技术不变，作为分析 经济变量发生变动的前提条件，但是，20世纪以来，世界经历了三次新技术革命的浪潮，这使技术进步成为经济 分析中不可漠视的一个重要因素，于是，某些经济学者开始科学技术进步，用纯技术观点看待社会的变化，提出 医治经济病症的改良方案，在20世纪初，最典型的代表是凡勃伦，现在，新制度学派在这方面是比较突出的。

Contents
1
制度学派的概况
2
新制度学派的理论
3
新制度学派的政策主张
1度学派的 基本特点
制度学派 的历史
新制度学派 的特点
2
一、制度学派的历史
❖ 第一阶段：19世纪末到20世纪30年代
❖ 凡勃伦：批判正统经济学，建立以研究 制度演进过程为基本内容的经济理论； 批判资本主义社会的弊病，主张从制度 或结构上来改革资本主义社会。
第二节 信用证的审核与修改
一、信用证的审核要求 （一）审核信用证的真实性、安全可靠性 （二）审核信用证与合同条款是否一致，信用证条款是
否合理，有无前后矛盾现象 （三）审核信用证是否包括软条款
二、信用证的修改要求
（一）接受修改信用证和接受信用证修改的权利 （二）修改信用证应注意以下问题: （三）对信用证修改内容的接受或拒绝有两种表示
❖ ③开证行根据开证申请书的内容，向卖方（受益人） 开出信用证，并发往（寄交）卖方所在地银行或代理 行（统称通知行）。
❖ ④通知行核对密押或印鉴无误后，将信用证通知（交 与）受益人。
❖ ⑤受益人审核信用证与合同相符后，按信用证规定装 运货物，并备齐各种货运单据，开出汇票。
❖ ⑥在信用证有效期和交单期内，交给银行（通常为当 地银行，即议付行）议付。议付行按信用证条款审核 单据无误后，按照汇票金额扣除利息，把货款垫付给 受益人。
有效地点（Expiry Place） 四.信用证申请人（Applicant） 五.信用证受益人（Beneficiary) 六.信用证号码（Documentary Credit Number）
七.信用证币别和金额（Currency Code Amount）
八.信用证货物描述（Description of goods

（二）学派形成及代表人物
第二阶段是在50年代末至60年代，科斯系统地论 述了产权的经济作用，分析了产权的功能，特 别考察了产权结构对于降低社会成本，克服诸 如外在性等市场失灵的关键性作用，从而使产 权制度作为保障资源配置有效性的必要条件。 代表作是科斯于1960年发表于《法与经济学杂 志》上的《社会成本问题》；阿尔钦的《产权 经济学》（1961）。这一阶段最突出的成就是 “科斯定理”的思想。 ——产权理论
一、学派简介
（一）研究对象——制度 制度是对人和组织行为的规范，是人和组 织为适应环境合理配置资源、实现目标最 大化的手段。 制度是一个社会的游戏规则或在形式上是 人为设计的构造人类行为互动的约束
其中，诺斯的理解具有普遍意义： 制度是社会的游戏规则，能够约束人们的 行为 制度既包括内在的约束性规则，又包括外 在的强制和处罚性规则 制度的功能在于将人们的行为导入可合理 预期的轨道
2009年因企业边界 经济管理方面的独 到研究获得了诺贝 尔经济学奖的殊荣
2009奥利弗-威廉姆森
（三）新制度经济学的主要研究内容
• 新制度经济学的核心内容
– 产权理论 – 交易费用理论 – 组织理论（公司、国家治理理论） – 制度变迁理论 • 新制度经济学的研究范围
– 交易成本和产权； – 政治经济学和公共选择； – 数量经济史 ；
第二节 新制度主义学派 （新制度经济学）
一、学派简介 二、产权理论（产权经济学） 三、交易成本理论（交易成本经济学） 四、委托—代理问题 五、制度变迁理论
第二节
新制度主义学派
新制度主义经济学的特征概括： 制度有效率因素，强调制度的功能 制度的重要性不仅在于技术本质，也在于 管理方式的结构，是一般意义上的制度 采用具体的比较方法，但与新古典经济学 在学术严谨性和科学性上有重大差别

2.在20世纪５０－６０年代，美国又出现了以加尔布雷思（J. K. Galbraith）、海尔布伦纳（R. L. Heibruner）、塞缪尔斯为代表， 在瑞典以缪尔达尔（K. G. Myrdal）为代表的新制度经济学派 ( the Neo-Institutional School of Economics )。
在第二层次，组织交换的活动被内生化，但是产权的基 本结构仍是外生的。企业内部的交换，通过正式市场的 交换，以及非市场情况下的交换，等等，是通过能约束 经济各方的契约来组织进行的。比如，企业被定义为契 约的网络。
由于该学派运用新古典经济学的逻辑和方法进行 制度分析，并把自己的理论看作是对新古典经济 学的发展，所以，其理论被主流经济学所普遍接 受。
不过，新制度主义经济学派并没有形成统一的、 规范化的理论体系。其主要理论和方法出现在产 权理论、交易成本理论、新经济史理论、新产业 组织理论和法与经济学等理论之中。
诺斯在1968年10月发表在《政治经济学杂志》上 的《1600-1850年海洋运输生产率变化的原因》 一文，和戴维斯1965年9月发表在《经济史杂志》 上的《1870-1914年的投资市场：国民市场的发 展》一文被认为是制度”创新”理论的重要开创 性著作。
1993年，诺斯获得了诺贝尔经济学奖。
2．新制度主义经济学派的形成：
当然，机会主义行为倾向假定是以有限理性假定为前提 的。不过，这是人的本性之一，需要设定各种制度和安 排来约束人的行为，抑制机会主义行为倾向。由此可见， “实际的人是在现实制度所赋予的制约条件中活动的”。
要研究现实中人的活动，就必须承认人的机会主义行为 倾向，着重研究现实中的制度。新制度主义经济学派的 一个重要的研究风格，就是注重研究那些现实世界提出 的问题，通过案例分析，阐述深奥而又精湛的新制度主 义经济学理论。

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• （4）大公司企业与工人、国家及银行的关系 • 4.“二元体系”所造成的社会后果 • （1）经济发展的不稳定 • （2）对通货膨胀的不同反应 • （3）社会经济发展的不平衡 • （4）地位和收入的不平等 • 5.论“二元体系”的改革
（1）改革的起点是“信念的解放” （2）改革的主题是实现权力均等化； （3）科学教育界是“社会革新力量”
• 诺思说，“我研究的重点放在制度理论上，这
一理论的基石是：（1）描述一个体制中激励 个人和集团的产权理论；（2）界定、实施产 权的国家理论；（3）影响人们对客观存在变 化的不同反应的意识形态理论，这种理论解释 为何人们对现实有不同的理解。”他具体分析 了在制度变迁过程中制度环境、意识形态及其 刚性、制度的稳定性、统治者理性等因素的影 响作用。这些因素会影响到政治经济体制的各 个方面，形成政治、经济体制中各种形式的交 易费用，影响社会各阶层的成本—收益结构， 造成社会发展或停滞的局面。
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• 2.诺思的新制度主义观点 在科斯的新制度主
义理论中，理性人会运用边际分析的方法，把 资源使用配置到边际收益最高的地方去。但科 斯的分析只论证了产权的重要性和说明权力的 界定是市场交易的基本前提，以及指出产权界 定的标准是产出的效率。虽然他也论述了政府 确立产权时的重要作用，但没有直接回答政府 将会如何界定产权。实际上，在上图中，政府 如何确定D点的位置，界定不同的权力给A和B， 对于政府来说将意味着不同的成本与收益格局， 政府在界定产权时必定要考虑这些因素。诺思 着重地进一步分析了政府将如何来界定产权， 以及产权的初始界定对经济发展和经济实绩的 影响。

第8页，共36页。
二、主要代表人物
• 1.加尔布雷斯：美国经济学家。1908年出生在加拿大一个农场主家庭，早年 在加拿大就学，1931年毕业于加拿大安大略农学院，获学士学位。之后到美 国的加利福尼亚大学继续学习，研究农业经济，1933年获硕士学位，次年又 获博士学位。1934年到哈佛大学任讲师，从1949年起，他一直担任哈佛大学 教授。在哈佛大学期间，他结识了在哈佛大学读书的小约瑟夫·肯尼迪和约 翰·肯尼迪兄弟，这不仅使他在政治上一直倾向于美国民主党，而且使他在民 主党约翰·肯尼迪当选为美国总统后，于1961－1963年作为总统的密友出任 美国驻印度大使。此外，他还曾任普林顿大学副教授，美国物价管理局副局 长，《幸福》杂志编辑，美国战略轰炸调查团团长，美国国务院经济安全政 策室主任等职。1972年被选为美国经济学会会长，同年曾来我国访问。
• 新制度经济学家认为传统的经济学以合理的资源配置及利用为研究对象，其研究范围 过于狭窄，使得经济学成为一门专门研究经济问题的“封闭式”经济学。加尔布雷斯 宣称他的研究重点是“结构改革”，而不是“量的增减”，他认为凯恩斯主义把经济 学的重点放在量的分析上，是不妥当的，经济学被划分为宏观经济学和微观经济学更 是一种不幸。他主张把经济学的研究重点转到“质”的方面来，进行制度和结构的分 析。
• 他提出了权力分配的分析方法并 在此基础上提出二元体系理论。 对“后工业社会”新的社会问题 的探讨，对正统经济学的批判， 都有一定的价值。
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二、主要代表人物
• 2.缪尔达尔：瑞典经济学家。也是这一学派的重要代表人物，他主要研究发 展中国家的社会结构。1923年毕业于斯德哥尔摩大学法学院，1927年获经济学博士
• 2.历史分析方法：对制度的演变过程进行考察。新制度经济学家认为，由于技术的不断变革， 资本主义经济制度和社会结构是在不断演变的，而且这种演变是一个动态的过程。一个因素 的变化会引起另一个因素的变化，从而使整个制度处于不断演变之中。因此，对经济问题的 研究要用演进的方法，要研究它的变化、过程。只有如此，才能发现制度演变过程中各种因 素的摩擦、冲突，并找出引起摩擦冲突的原因，从而找到制度改革的途径。

奥利弗·威廉姆森(Oliver·Williamson） • 奥利弗·伊顿·威廉姆森 (Oliver·Eaton·Williamson ，1932.9.27— ) “新制度经 济学”的命名者。自1998年以 来在美国加州大学伯克利分校 担任“爱德华·F·凯泽”名誉 企业管理学教授、经济学教授 和法学教授。曾任美国政治学 与社会学学院院士（1997年） ；美国国家科学院院士（1994 年）；美国艺术与科学院院士 （1983年）；计量经济学学会 会员，（1977年）。 2009年诺 贝尔经济学奖获得者之一。
修改二
主张采用机会主义行为倾向的假定。
PS:“机会主义”概念是威廉姆森在借鉴美国经济学 家奈特分析保险合同(契约)时所使用的“道德伤害”一 词基础上形成的。威廉姆森认为，“有些人在追求自身 利益时会采用非常微妙和隐蔽的手段，会使用狡猾的伎 俩”,比如，说慌、欺骗、偷窃和毁约等，这些机会主 义行为需要设定各种制度来约束。
修改一
认为人的行为理ห้องสมุดไป่ตู้是有限的，沿用新古典经济学的 “经济人追求自身利益最大化”假定。
由于人们的理性有限，在交易过程中，人们不可能 在合约中对所有未来可能发生的事件给交易当事人所 带来的收益或风险做出详细的规定。所以通过设立制 度或进行制度“创新”来降低交易过程中的不确定风 险，协调不完全合同或契约引起的冲突是非常重要的 。
家。科斯因为对经济的体制结构取得 突破性的研究成果，荣获1991年诺贝 尔经济学奖。他的杰出贡献是发现并 阐明了交换成本和产权在经济组织和 制度结构中的重要性及其在经济活动 中的作用。科斯的代表作是两篇著名 的论文，其一是1937年发表的《企业 的性质》，该文独辟蹊径地讨论了企 业存在的原因及其扩展规模的界限问 题，科斯创造了“交易成本”这一重 要概念来予以解释。其思想被概括为 “在完全竞争条件下，私人成本等于 社会成本”，并命名为“科斯定理” 。

路漫漫其悠远
罗纳德·H·科斯（Ronald H. Coase ，1910-
1910）年 罗纳德.科斯出生于英国，成名在美
国。
1931年科斯从英国大学毕业后，拿到一笔奖
金后赴美国深造。学生时代的科斯就在酝酿
一篇重要的经济学论文。
1937年以《企业的性质》为名发表这篇论文
。这篇论文发表后几十年都没有引起关注。
罗纳德·H·科斯
1991年获诺贝尔经济学奖。获奖理由：揭示并澄清 了经济制度结构和函数中交易费用和产权的重要 性
科斯教授在他的“领奖演说”结束时诙 谐地说到：“一个学者必须承认，如 果他说的是错的，立刻会有人指出来 ，至于如果他对了，他会指望最终看 到人们接受他，－－－只要他活得足 够地长。”
路漫漫其悠远
资本主义社会的经济问题，着重分析所有 权和管理权的分离及其对资本主义权力结 构的影响
路漫漫其悠远
（二）发展过程
第三阶段：新制度学派
时间：20世纪50—70年代
代表人物：加尔布雷斯、缪尔 达尔
理论特点：与早期制度学学派 并没有本质性区别，只是更加 注重对资本主义现实问题的研 究，特别突出权力分配的分析 。如大企业权力结构分析、社 会二元权力结构、
织为适应环境合理配置资源、实现目标最 大化的手段。 制度是一个社会的游戏规则或在形式上是 人为设计的构造人类行为互动的约束
路漫漫其悠远
其中，诺斯的理解具有普遍意义： 制度是社会的游戏规则，能够约束人们的
行为 制度既包括内在的约束性规则，又包括外
在的强制和处罚性规则 制度的功能在于将人们的行为导入可合理
——产权理论
——交易费用
路漫漫其悠远
阿尔钦（Alchian）
1914年生于美国加利福尼亚州弗雷斯诺， 1936年在斯坦福大学获得学士学位； 1944年在斯坦福大学获得博士学位； 1947—1964年在设于莫尼卡的兰德公司做 经济研究工作； 1958年以后在加利福尼亚大学洛杉矶分校 任教授。

其中伯利和米恩斯合著的《现代公司与私有 财产》一书出版于1932年。它从企业权力结构和 掌握权力的人的经济地位进行分析，强调法律制 度和法律形式对于企业所有权和经营方式变化的 作用。他们认为，在现代资本主义社会中，由于 所有权与管理的分离，经济中将会出现经理人员 拥有越来越大的权力的趋势。这种趋势既可能有 利于经济的发展，也可能使经理人员的利益凌驾 于社会利益之上，而使社会利益服从于公司的利 益,即经理人员的利益。米恩斯和伯利认为,要设 法控制公司的活动，使公司的活动置于社会利益 之下。这个结论是与凡勃伦的思想基本一致的。
他们总是强调所谓制度分析或结构分析即认为只有把对制度的分析或经济结构社会结构的分析放在主要位置上才能阐明资本主义经济中的弊端也才能弄清楚资本主义社会演进的趋制度学派的经济学家们基本上不同意根据当时处于正统地位的资产阶级经济学家们所宣扬的经济自由主义思想所制定的政策即国家不干预私人经济生活的政策
当代西方经济学流派


新制度学派的经济学家于1958年成立了自己的 学术团体“演进经济学协会”；并创办了理论刊物 《经济问题杂志》。近年来，这一个流派的影响又 有所发展，连萨缪尔森也把它称为“对主流经济学 的第三种挑战”。
二、新制度学派产生以前的制度学派
新制度学派主要是根源于凡勃伦的著作和 其他按凡勃伦传统进行研究的美国知识界的产 物。这就是说，新制度学派是在旧制度学派的 基础上发展起来的一个经济学重要流派，它与 旧制度学派共同构成了制度主义。 新制度学派产生以前的制度学派是指19世 纪末20世纪初美国资产阶级经济学的一个派别， 重要代表人物有T· 凡勃伦、J· 康芒斯、W· 米 R· C· 切尔等，一般简称制度学派。
1、批判正统的资产阶级经济学，建立以研究制度演进

价值判断标准是一个伦理概念，是指判断是非善恶的 标准，或者说是评价社会经济活动是好是坏的标准。 新制度学派认为，传统经济学的价值标准是有问题的， 强调除了经济价值外，价值还应该包括诸如社会的平 等、生态的平衡、都市的整洁，以及美、尊严、生活 的乐趣等等。它指出，一个健全的社会不能以牺牲其 他价值为代价而去追求经济价值。新制度学派提出， 要考虑经济增长的代价，比如增加生产是以牺牲多少 自然的美为代价的。加尔布雷思把经济价值以外的其 他价值称为“文化的价值”。如果把文化的价值和经 济的价值综合起来用一个指标来表示，那么这个指标 就是“生活质量”）美国新制度学派
本章主要内容
一、概述
新制度学派出现的社会背景 新制度学派的基本特点
二、加尔布雷思的经济学说
加尔布雷思的生平与著作 早期经济学说 “二元体系”论
三、鲍尔丁的经济学说
一、概 述
1.新制度学派出现的社会背景
20世纪60年代末70年代初，新制度学派影响日 盛，这主要是由凯恩斯主义的衰落所造成的。
加尔布雷思一生的著作颇丰，主要有:《美国资本主义:抗衡的力量》 （1952）、《1929年的大崩溃》（1955）、《丰裕社会》（1958）、 《自由主义时代》（1960）、《经济发展》（1964）、《新工业国》 （1967）、《经济学、和平与欢笑》（1971）、《经济学和公共目标》 （1973）、《不确定的年代》（1977）。其中，《经济学和公共目标》 是其新制度主义理论的最完整的论述。
新制度学派认为的制度经济学“复兴”的社会 背景：二战后资本主义制度结构发生了重大变 化：一是大公司和工会等利益集团的发展，使 社会权力结构有所不同；二是随科学技术的进 步和生产的增长，资本主义进入后工业社会。
2．新制度学派的基本特点

张五常 张五常（1935年12月1日－），香港 经济学家，新制度经济学代表人物 之一，毕业于美国加利福尼亚大学 洛杉矶分校经济学系。他以《佃农 理论》和《蜜蜂的神话》两篇文章 享誉学界。自1980年代起在香港报 界以产权理论分析时局，在中港两 地引发回响。张五常对中国的改革 开放跟英治香港时期的自由开放极 力推崇。并曾于1988年，引荐弗里 德曼会见中华人民共和国国务院总 理赵紫阳，据说朝鲜民主主义人民 共和国经济管理阶层，也时常阅读 其文章。
五、交易费用存在的原因与影响
• （一）交易费用存在的原因 • 1、威廉姆森的观点 威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素两 个方面来分析交易成本的决定因素的。 人的因素 : (1)有限理性 (2)机会主义 威廉姆森的交易成本经济学是建立在新的人性假设基础 上的。在他看来，现实的经济生活中的人并不是古典经济学 所研究的“经济人”，而是“契约人”。 “契约人”的行 为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理 性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义 行为导致了交易成本的产生 。
修改二 主张采用机会主义行为倾向的假定。 PS:“机会主义”概念是威廉姆森在借鉴美国经济学 家奈特分析保险合同(契约)时所使用的“道德伤害”一 词基础上形成的。威廉姆森认为，“有些人在追求自身 利益时会采用非常微妙和隐蔽的手段，会使用狡猾的伎 俩”,比如，说慌、欺骗、偷窃和毁约等，这些机会主 义行为需要设定各种制度来约束。 新制度主义经济学派认为，由于人们的理性有限，人 们不可能判断一个人的自利行为是否是损人利己的行为 ，并对此做出迅速的反应。因而凭借说谎、欺骗、毁约 等不正当手段谋取私利的行为就可以得逞。所以，人们 需要设立规章制度来规范人的行为，建立良好的秩序。