纠正预防措施控制程序

XXXX 有限公司
纠正和预防措施控制程序1.目的：
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为确保各部门不符合品质及环境的事项，都有明确的改善方法及对策，以防止相关品质问题再次发生，降低成本及提高客户满意度，实现质量管理体系的持续改进。

2.适用范围 :
自进料﹑生产﹑检验﹑实验﹑仪校﹑储运、环境管理、内部审核、管理评审等所发现之不合格产品及不符合事项，制程中不符合规定之作业行为及相关方抱怨等均适用。

3.定义 :
3.1 纠正措施 : ( 让问题不再发生 ) 为了防止已出现的不合格、缺陷或其它不希
望的情况再次发生，消除其原因所采取的措施。

3.2 预防措施 : ( 让问题不发生 ) 为了防止潜在的不合格、缺陷或其它不希望情
况的发生 , 消除其原因所采取的措施。

3.3 CAR： CORRECTIVE ACTION REQUEST改善行动要求。

3.4 MRA: MATERIAL REVIEW AOARD物料评审小组。

4.职责：
4.1 质检部 : 负责材料检验、半成品检验﹑成品检验、成品出货检验﹑客户抱怨
跟进、可靠性实验，发出纠正和预防措施要求并确认和追踪, 内部审核、第三方审核、管理评审发出纠正和预防措施要求并确认和追踪。

4.2 生产部：负责制程异常发出纠正和预防措施要求并确认和追踪。

4.3 责任部门：对提出的不合格及潜在不合格回复原因及纠正和预防措施，并
实施。

4.4 MRA 小组：由技术、生产、采购、品管组成，评审物料可否使用。

5.作业程序：
5.1 进料检验
5.1.1 纠正和预防措施的提出时机
a)来料包括客供和自购的不良导致进料检验批退时：如属来料错误、安全
性、环境物质含量超标等不良的须发出质量异常处理单；
b)来料包括客供和自购的不良导致进料检验批退时：
c)生产、 IPQC、QC发现材料品质不良，导致产品全检 / 重工时；
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d)因材料因素致客户对本公司产品提出投诉时；
e)第三方检测未通过时。

5.1.2 纠正和预防措施
a)由 MRA小组 ( 技术、生产、品质、采购 ) 评审、确定不合格或潜在不合
格；
b)要求供应商确定并回复不合格或潜在不合格的原因；
c)要求供应商评价确保不合格不再发生的措施的需求；
d)由品检确认纠正和预防措施之合理性﹑正确性﹑有效性 , 然后供应商实施
所需的措施；若出现以下情形者，要求其重新回复。

对不良原因未作确切分析；
制订之纠正或预防措施不合理或不可行时；
不符合规范，如漏页﹑模糊不清等。

5.1.3 由品检评审所采取的纠正和预防措施:
a)依完成时间进行追踪确认。

供应商改善对策实施后连续三批交货无此不
良则可经品质主管核准予以结案 ;
b)若供应商后续一个月内不再交货，可经 QC主管核准予以自动结案。

5.1.4 以上确定的不合格或潜在不合格、纠正和预防措施、纠正和预防措施的评审
均记录于《品质异常处理记录》；
5.2 制程检验
5.2.1 纠正和预防措施提出的时机
a)当QC检验不良率连续 1天时间内外观不良超出 15％，
b)IPQC制程巡检的抽样过程中，在每天抽检时段内外观不良报废品超出
10PCS；
c)IPQC 稽查过程中发出之设备状态、作业环境、物料存放等工艺异常状
况。

5.2.2 纠正和预防措施
a) 5.2.1 a) 生产部主管确认后发出《品质异常处理记录》，由IPQC、QC评
审、确定不合格或潜在不合格； 5.2.1 b) 由 IPQC填写《品质异常处理记
录》，由质检部评审、确定不合格或潜在不合格；
b)由生产部或相关部门确定并回复不合格 / 潜在不合格的原因；
c)由生产部或相关部门评价确保不合格不再发生的措施的需求；
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d)由质检部、生产部 / 技术部及相关生产单位门确认纠正和预防措施之合
理性﹑正确性﹑有效性 , 然后生产单位或生产科实施所需的措施；若出
现以下情形者，要求其重新回复。

对不良原因未作确切分析；
制订之纠正或预防措施不合理或不可行时；
不符合规范，如漏页﹑模糊不清等。

5.2.3 由生产部或质检部评审所采取的纠正和预防措施:
a)发出部门应按改善完成时间后连续确认三批无同样问题，将确认之结果记
录于效果确认中，经本部门主管或经理核准后结案。

b)工艺异常状况三工作日内无相同的问题可结案；
5.2.4 以上确定的不合格或潜在不合格、纠正和预防措施、纠正和预防措
施不的评审记录于《品质异常处理记录》
5.3 产品最终检验和出货检验
5.3.1 纠正和预防措施提出的时机
a)QC检验导致批退：如属结构、安全性、实配、附着力、环境物质含量
超标等不良情况；
b)如属机械性能、功能性能不良且不良类型为极严重时 (CR)；
c)客人验货不合格需批退重工时；
d)量产品试验失败项目对产品的安全﹑规格、结构有影响时。

e)出货检验不符合时。

5.3.2 纠正和预防措施确认
e)由QC评审、确定不合格或潜在不合格；
f)由质检部确定并回复不合格 / 潜在不合格的原因；
g)由技术部或相关生产单位评价确保不合格不再发生的措施的需求；
h)由 QC确认纠正和预防措施之合理性﹑正确性﹑有效性 , 然后生产单位或
生产科实施所需的措施；若出现以下情形者，要求其重新回复。

对不良原因未作确切分析；
制订之纠正或预防措施不合理或不可行时；不符
合规范，如漏页﹑模糊不清等。

5.3.3 由生产部或质检部评审所采取的纠正和预防措施:
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a) 发出部门应按改善完成时间后连续确认三批无同样问题，将确认
之结果记录于《品质异常处理记录》中，经本部门主管 / 经理核准后结案。

b)如 CAR改善回复后，从执行改善之日起，连续 2 个月未生产该产品，无法作
效果追踪﹑确认，可经本部门主管 / 经理核准后自动结案。

5.3.4 CAR 回复时效：
a)客户验货中发现之品质异常应即刻进行分析及采取纠正行动，报告应在 1
个工作日内回复。

b)其它须在三个工作天回复给发出部门。

5.3.5 以上确定的不合格或潜在不合格、纠正和预防措施、纠正和预防措施的评审
记录于《品质异常处理记录》。

5.4 质量管理体系内部审核、第三方审核、管理评审。

5.4.1 纠正和预防措施提出的时机：
a)内部审核、第三方提出的书面不符合项；
b)内部审核、第三方提出的观察项；
c)管理评审提出的需改善事项；
d)记录于《不符合项目报告》
5.4.2 纠正和预防措施处理程序
a)由内审小组成员或质检部评审、确定不合格或潜在不合格；
b)由相关责任部门确定并回复不合格 / 潜在不合格的原因；
c)由相关责任部门评价确保不合格不再发生的措施的需求；
d)由质检部确认纠正和预防措施之合理性﹑正确性﹑有效性 , 然后相关责任
部门实施所需的措施；若出现以下情形者，要求其重新回复。

对不良原因未作确切分析；
制订之纠正或预防措施不合理或不可行时；
不符合规范，如漏页﹑模糊不清等。

5.4.3 由质检部评审所采取的纠正和预防措施:
如纠正和预防措施在规定的完成时间后正常执行，可验证结案。

5.4.4 CAR 回复时效：
a)一般在一周之内回复给质检部；如客户有回复时间要求，按客户要求执行。

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b)客诉客退须在三个工作天回复给客户。

（特殊性情况除外如可靠性测试
等）
5.4.5 以上确定的不合格或潜在不合格、纠正和预防措施、纠正和预防措施不的评
审记录于《品质异常处理记录》。

5.5 目标未达成
5.5.1 纠正预防措施提出的时机；
a)目标低于或等于 5%时；
b)连续三个月未有达成目标时 .
5.4.2 纠正和预防措施处理程序
a)由行政部评审、确定目标未达成情况；
b)由相关责任部门确定并回复目标未达到成的原因；
c)由相关责任部门评价相关的纠正和预防措施的需求；
d)由行政部确认纠正和预防措施之合理性﹑正确性﹑有效性 , 然后相关责任
部门实施所需的措施；若出现以下情形者，要求其重新回复。

对不良原因未作确切分析；
制订之纠正或预防措施不合理或不可行时；
不符合规范，如漏页﹑模糊不清等。

5.4.3 由行政部评审所采取的纠正和预防措施:
如目标下月或下次达成，可验证结案。

5.4.4 CAR 回复时效：
一般在一周之内回复给质检部；
5.4.5 以上确定的不合格或潜在不合格、纠正和预防措施、纠正和预防措施不的评
审记录于《品质异常处理记录》。

7.记录：
7.1 《品质异常处理记录》
7.2 《纠正预防措施报告》。