基金从业资格考试试题每日一练(1.17)

2019年基金从业资格考试试题每日一练（8.2）

导语：不积跬步，无以至千里；不积小流，无以成江海。学习基金从业资格考试同样如此，每天学习一点点，日积月累，最后成功一大步！###提供基金从业资格考试高质量习题，以下为基金从业资格考试每日一练，快来做题！

（1）基金从业《基金法律法规》每日一练：销售人员规范（8.2）

单选题

基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。

A、姓名

B、家庭住址

C、所在营业网点

D、从业资质证明及编号

【准确答案】B

【答案解析】本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

（2）基金从业《证券投资基金》每日一练：系统性风险（8.2）

单选题

关于系统性风险的特征，下列说法错误的是（ ）。

A、由同一个因素导致绝大部分资产的价格变动

B、无法通过度散化投资来回避 C、绝大部分资产价格变动方向往往是相同的

D、系统性风险是相对于一定的投资限制来说的

【准确答案】D

【答案解析】本题考查系统性风险。系统性风险具有以下几个特征：由同一个因素导致绝大部分资产的价格变动，绝大部分资产价格变动方向往往是相同的，无法通过度散化投资来回避。选项D不属于系统性风险的特征，说法也是错误的。系统性风险是相对于一定的投资范围来说的。

（3）基金从业《私募股权投资》每日一练：管理人内部控制（8.2）

单选题

股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（ ）。

A、专业化运营

B、内部牵制

C、业务流程控制

D、授权流程管理

【准确答案】C

【答案解析】本题考查管理人内部控制的主要控制活动要求。股权投资基金管理人理应建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。

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中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2013年基金销售从业资格考试模拟试题(3)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)

(1)以下哪些不是有价证券的性质：（ ）

A. 期限性

B. 收益性

C. 流动性

D. 投机性

(2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（ ）

A. 存款

B. 股票

C. 债券

D. 基金

(3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

(4)截至2008年6月底，我国共有（ ）家基金管理公司

A. 50

B. 53

C. 58

D. 60

(5)央行发行央票是为了( )。

A. 筹集自有资本

B. 筹集债务资本

C. 调节商业银行法定准备金

D. 减少商业银行可贷资金 中大网校引领成功职业人生

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(6)证券法开始实施是( )。

A. 1997年

B. 1998年

C. 1999年

D. 2000年

(7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。

A. 6

B. 2

C. 3

D. 1

(8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个( )。

网址：/

2015年基金从业资格考试历年基金考试多选题

多选题

71。证券投资基金的主要特征包括________。

A.集合投资

B.专业管理

C. 组合投资、分散风险

D.制衡机制

E.利益共享、风险共担。

答案： A B C D E

72。关于开放式基金，下列哪些说法是正确的_________。

A. 开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化。

B. 开放式基金没有固定的存续期限

网址：/

C. 与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高

D. 开放式基金持有人面临的风险主要是基金管理人能力的风险，无二级市场风险。

E. 开放式基金具有独立法人资格

答案：A B C D

73。下列关于公募基金的说法，那些是正确的________。

A. 募集对象不固定

B. 涉及众多投资人

C. 监管机构实行严格的审批或核准制

D. 监管机构一般实行备案制

E. 允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介

答案：A B C E

网址：/

74。根据基金投资范围不同，基金可分为_________。

A.股票基金

B.雨伞基

C.债券基金

D.货币市场基金

E.混合基金

答案：A C D E

75。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，有下列事项之一的，应当召开基金份额持有人大会_________。

A. 修改基金契约

B. 更换基金管理人

C. 更换基金托管人

网址：/

D. 提前终止基金

E. 与其它基金合并；

答案：A B C D E

76。我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理人在管理运作基金资产时，从事以下行为________。

1.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于( )亿元人民币。

A.1

B.5

C.10

D.20

正确答案:D 解题思路：除《证券投资基金法》对基金托管资格应当具备的条件作出规定外，《证券投资基金托管资格管理办法》对托管人的市场准入作了更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币;基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格;有安全保管基金}财产的条件等。

2.下列不属于基金市场服务机构的是( )。

A.基金销售机构

B.基金注册登记机构

C.律师事务所和会计师事务所

D.中国证券业协会 正确答案:D 解题思路：除ABC三项外，基金市场的服务机构还包括基金投资咨询机构和基金评级公司等。D项中国证券业协会属于行业自律组织。

3.金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，同意在未来日期按照( )买卖某种标的金融资产的合约。

A.市场价格

B.现货价格

C.约定价格

D.未来价格

正确答案:C 解题思路：金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为"远期价格")在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。

4.若期货交易保证金为合约金额的10%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

A.10

B.15

C.20

D.40

正确答案:A 解题思路：金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的10%，则期货交易者可以控制10倍于所投资金额的合约资产，即1/10%=10(倍)。

5.下列金融产品中，具有较好流动性的是( )。

A.证券投资基金

B.银行理财产品

C.券商集合计划

D.银行定期存款

正确答案:A 解题思路：通常来说，股票、债券、活期储蓄存款、证券投资基金具有较好的流动性，投资者可以很方便地实现投资变现。相比之下，银行理财产品、信托产品、券商集合计划通常实行间歇性开放，流动性较差;而保单、定期存款的流动性最差，提前变现通常会遭受一定的损失。