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施工单位合规自查自纠记录表

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施工单位合规自查自纠记录表

一、概述

该文档旨在记录施工单位的合规自查自纠过程，并提供便于记录的表格，以便追踪和监控合规情况。合规自查自纠对于确保施工单位的行为符合法律法规以及公司内部规定至关重要。

二、记录表格

日期 自查内容 自纠措施 落实情况

2022-01-01 自查内容1 自纠措施1 已落实

2022-01-08 自查内容2 自纠措施2 未落实

2022-01-15 自查内容3 自纠措施3 已落实

2022-01-22 自查内容4 自纠措施4 已落实

三、记录解释

1. 日期：记录自查自纠的日期。日期：记录自查自纠的日期。 2. 自查内容：记录自查的具体内容，包括与法律法规、公司规定、安全生产等方面相关的内容。自查内容：记录自查的具体内容，包括与法律法规、公司规定、安全生产等方面相关的内容。

3. 自纠措施：记录针对自查情况中发现的问题所采取的自纠措施。自纠措施应该具体、有效，并能解决问题。自纠措施：记录针对自查情况中发现的问题所采取的自纠措施。自纠措施应该具体、有效，并能解决问题。

4. 落实情况：记录自纠措施的落实情况，包括已落实或未落实两种情况。已落实意味着自纠措施已经得到有效执行，未落实意味着问题仍未解决，需要进一步跟进。落实情况：记录自纠措施的落实情况，包括已落实或未落实两种情况。已落实意味着自纠措施已经得到有效执行，未落实意味着问题仍未解决，需要进一步跟进。

四、使用说明

1. 施工单位负责人或合规部门负责人应每周进行一次自查自纠，并记录在该表格中。

2. 每次自查自纠后，应及时填写记录表格，并对落实情况进行标注。 3. 引起未落实情况的自纠措施应及时调整或加强，确保问题能得到解决。

4. 定期汇总记录表格，以便进行合规情况的监控和分析。

五、注意事项

1. 请确认所填写的内容真实准确，不得故意隐瞒或篡改信息。

2. 在自纠措施落实情况一栏中，如为"未落实"状态，请备注未落实原因，并采取相应的行动措施。

3. 请确保记录表格的保密性，确保信息不被未经授权的人员获取。

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以上是《施工单位合规自查自纠记录表》的文档内容，该记录表格有助于确保施工单位的合规情况得到跟踪和监督。通过每周自查自纠，及时发现问题并采取相应的自纠措施，可以有效预防和纠正违规行为，确保施工单位的合规运营。

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监理单位自查自纠记录表

监理单位自查自纠记录表

工程名称：石狮市高新区机械装备园基础设备完善工程 检查日期：2017年2月28日 编号003

序号 自查项目 自查内容 自查记录 自纠记录

01

总监到岗

履责情况 关键部位施工作业时到岗情况 如下关键部位施工作业时，总监是否到现场巡视：

（1）深度大于5米的基坑（槽）支护、土方开挖，高大模板（拱架）安装，脚手架基础施工及第一步搭设，悬挑式脚手架悬挑梁安装，爬升式脚手架爬升安装，特种设备安装（含塔吊、施工升降机加节升高安装）、拆卸，悬臂挂篮及造桥机等大型装配（吊装）设备安装调试，盾构掘进机等地下暗挖设备安装调试，爆破工程爆破，其他危险性较大分部分项工程施工、安装、拆卸时。

（2）桩基础、主体结构主要受力构件钢筋安装和砼浇筑施工，预应力张拉，斜拉桥拉索张拉，悬索桥主缆架设，钢结构、网架、索膜安装，劲钢（管）安装，建筑幕墙骨架安装，污工拱砌筑，大梁等预制构件起重吊装，地下暗挖工程掘进，涉及结构安全的其他分部分项工程施工、安装。 1、本工程无此项目；

2、砼浇筑施工时，总监有到现场巡视，其他项目现阶段不存在。

02 重要环节到岗情况 如下重要环节总监是否到岗：

（1）特种设备、基坑支护、外脚手架、高大模板支撑体系、悬臂挂篮及造桥机等大型装配（吊装）设备、盾构掘进机等地下暗挖设备以及其他危险性较大安全设施验收

（2）基槽、地基处理、桩基、预应力、混凝土结构、钢结构、网架、索膜、劲钢（管）砼、幕墙、道路各结构层、桥梁墩台、盖梁、索塔、锚碇、桥跨承重结构、管道主体结构、隧道结构和其他涉及质量安全的分部或子分部验收（含中间验收） 总监有到岗。

03 履行主要职责情况 履行主要职责情况 （1）是否对施工单位或其项目管理机构的定期检查进行监督

（2）是否出具虚假或不真实监理报告

（3）是否存在与建设或施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量现象

在建工程项目施工单位自查自纠表

在建工程项目施工单位自查自纠表

在建工程项目施工单位自查自纠表

序号 自查项目 存在问题 整改措施 整改时间

一 市场行为 施工许可证办理

管理人员到位情况

施工企业自查情况

二 施工安全 施工用电安全

高空作业

施工用具

大型起重设备

消防设施

外脚手架及内架支撑系统

三 工程质量 模板工程

钢筋工程

混凝土工程

装饰装修工程

各施工单位根据自身施工现场的实际情况，如实填写以上内容。 水电安装工程

四

施工资料

施工管理资料

施工技术资料

施工进度及工程款支付资料

施工物资资料

施工试验及检测资料

施工验收记录及报告

施工记录资料

施工竣工资料

五 安全文明施工现场 施工现场平面布置

临时设施搭设

施工现场环境卫生

六 其它 工程建设中其它不到位的事项

施工单位：

施工单位及其项目管理机构自查自纠记录表

施工单位及其项目管理机构自查自纠记录表

- 1 - 三

施工单位及其项目管理机构自查自纠记录表

序号 自查项目 自查内容 自查记录 自纠记录

01

建造师到岗情况 关键部位施工作业时到岗情况 如下关键部位施工作业时，项目负责人是否到现场组织施工：

（1）深度大于5米的基坑（槽）支护、土方开挖，高大模板（拱架）安装，脚手架基础施工及第一步搭设，悬挑式脚手架悬挑梁安装，爬升式脚手架爬升安装，特种设备安装（含塔吊、施工升降机加节升高安装）、拆卸，悬臂挂篮及造桥机等大型装配（吊装）设备安装调试，盾构掘进机等地下暗挖设备安装调试，爆破工程爆破，其他危险性较大分部分项工程施工、安装、拆卸时。

（2）桩基础、主体结构主要受力构件钢筋安装和砼浇筑施工，预应力张拉，斜拉桥拉索张拉，悬索桥主缆架设，钢结构、网架、索膜安装，劲钢（管）安装，建筑幕墙骨架安装，污工拱砌筑，大梁等预制构件起重吊装，地下暗挖工程掘进，涉及结构安全的其他分部分项工程施工、安装。 基坑支护、土方开挖、特种设备安装等均到岗。

桩基础、主体结构施工等均到岗。

02 重要环节到岗情况 如下重要环节项目施工负责人是否到岗：

（1）特种设备、基坑支护、外脚手架、高大模板支撑体系、悬臂挂篮及造桥机等大型装配（吊装）设备、盾构掘进机等地下暗挖设备以及其他危险性较大安全设施验收

（2）基槽、地基处理、桩基、预应力、混凝土结构、钢结构、网架、索膜、劲钢（管）砼、幕墙、道路各结构层、桥梁墩台、盖梁、索塔、锚碇、桥跨承重结构、管道主体结构、隧道结构和其他涉及质量安全的分部或子分部验收（含中间验收） 基坑支护、外脚手架等均到岗。

涉及质量安全的分部或子分部验收均到岗。

03 履行主要职责情况 履行主要职责情况 （1）建造师是否允许他人以自己名义从事执业活动

（2）建造师是否过签署有虚假记载等不合格文件

（3）对监理单位书面提出要求整改的内容，是否按期整改 1）否

2）否

3）大部分已按期整改，少部分未整改到位。 3）对未整改到位的内容，已督促相关施工人员尽快整改。 - 2 - 序号 自查项目 自查内容 自查记录 自纠记录

施工单位自查自纠记录

施工单位自查自纠记录

施工单位及其项目管理机构自查自纠记录表 编号：

工程名称：福建省储备粮管理有限公司光泽直属库拆旧建新项目

序号 自查项目 自查内容 自查记录 自纠记录

01

建造师到岗情况 关键部位施工作业时到岗情况 如下关键部位施工作业时，项目负责人是否到现场组织施工：

（1）深度大于5米的基坑（槽）支护、土方开挖，高大模板（拱架）安装，脚手架基础施工及第一步搭设，悬挑式脚手架悬挑梁安装，爬升式脚手架爬升安装，特种设备安装（含塔吊、施工升降机加节升高安装）、拆卸，悬臂挂篮及造桥机等大型装配（吊装）设备安装调试，盾构掘进机等地下暗挖设备安装调试，爆破工程爆破，其他危险性较大分部分项工程施工、安装、拆卸时。

（2）桩基础、主体结构主要受力构件钢筋安装和砼浇筑施工，预应力张拉，斜拉桥拉索张拉，悬索桥主缆架设，钢结构、网架、索膜安装，劲钢（管）安装，建筑幕墙骨架安装，污工拱砌筑，大梁等预制构件起重吊装，地下暗挖工程掘进，涉及结构安全的其他分部分项工程施工、安装。

02 重要环节到岗情况 如下重要环节项目施工负责人是否到岗：

（1）特种设备、基坑支护、外脚手架、高大模板支撑体系、悬臂挂篮及造桥机等大型装配（吊装）设备、盾构掘进机等地下暗挖设备以及其他危险性较大安全设施验收

（2）基槽、地基处理、桩基、预应力、混凝土结构、钢结构、网架、索膜、劲钢（管）砼、幕墙、道路各结构层、桥梁墩台、盖梁、索塔、锚碇、桥跨承重结构、管道主体结构、隧道结构和其他涉及质量安全的分部或子分部验收（含中间验收）

03 履行主要职责情况 履行主要职责情况

（1）建造师是否允许他人以自己名义从事执业活动

（2）建造师是否过签署有虚假记载等不合格文件

（3）对监理单位书面提出要求整改的内容，是否按期整改

序号 自查项目 自查内容 自查记录 自纠记录