证券部述职报告

证券公司员工述职报告

证券公司员工述职报告范文

证券公司员工述职报告(一)

20xx年，我担任××证券部副总经理职务，主抓前台工作，具体负责的是市场营销工作，做好华北地区的5家营业部的资源整合和全面工作。

下面，我就20xx年的工作情况向大家做汇报：

一、一年来重点工作回顾

第一，为了加强管理部的凝聚力和战斗力，继续推进华北地区两家营业部的整合工作，并取得了较好的成效。在国债客户的转化和各类基金的营销活动中，在新业务的共同学习和培训中，两家营业部的全体员工达到了步调一致，齐心协力，形成了既相互合作，又相互竞争的良好势头，尤其是在新业务上出现的攀比竞赛现象，说明管理部前台队伍的活力正在逐步激发。在这里，我所做的就是鼓励和引导大家，向着既定的目标迈进。以共同的事业来凝聚人心，这是我最大的工作感悟。

第二，加强客户的转化工作，盘活国债和基金客户以及呆滞客户，逐步加强基金的销售。20xx年国债的旺销，使我部沉淀了大量的国债客户，国债存量达到了近500亿元，20xx年交易所国债市场的大幅上扬，让国债客户获利颇丰。如何引导客户获利了结，转向货币基金和中短期债券基金投资，针对这个问题，我多次组织前台人员，进行比较和研究，拿出可行方案，上半年重点放在了短期国债客户的转化上，通过投资理财报告会、报纸宣传和电话营销等多种方式，对国债的客户进行了积极的游说，其中大部分转化为了货币基金客户，下半年重点转化货币基金和国债客户投资中短期债券基金客户。通过这些工作，既提高了我部国债交易量和基金的保有量，也加强了与客户的沟通和客户忠诚度，为今后新业务的开展积累了丰富的经验。

第三，推进学习型队伍的建设，积极开展新业务、新知识培训，增强员工的业务技能。每个周三，是我们管理部的学习日，货币基金、短期债券基金、权证等等各种新业务都是在这些学习日里，从陌生走向熟悉。交易方法培训和反复学习，使广大员工掌握了一套简单实用的营销手段，为股票客户的服务及开发，奠定了基础。另外，利用学习日的机会，请专业保险人士，给大家一些有关保险方面的知识，拓展员工们的金融知识。让学习培训走向制度化，是我部在推进学习型队伍建设的关键一步。在学习培训中，看到员工们不断地进步，我感到非常的欣慰。

编者按：本文主要从确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平；国债业务取得新进展；大力发展网上委托交易，对证券公司总经理述职报告范文进行讲述。其中，主要包括：处理好历史遗留问题、完成总公司要求的整改管理部门的任务，力争在2003年一季度前完成永丰营业部、北地营业部财务、办公系统与分公司的独立，直接归属总公司管理的准备工作、降低费用，节约开支，动员全体员工开展增收节支工作、充分利用龙网优势，大力推行网上交易方式，加大营销力度，逐步降低交易成本，实现经纪业务的低成本扩张、认真贯彻落实党的十六大精神，完善和理顺与总公司的党组织关系，开展正常的组织生活，发挥党组织的政治核心作用，团结广大员工，全力做好2003年的各项工作，具体材料请详见：去年，我国证券市场运行环境发生了根本性变化，二级市场大幅下挫，成交清淡，给券商经营和生存带来了严重的困难。截止十二月末，本溪分公司实现证券交易额32.7亿元，比上年减少4.2亿元，下降11.38%。其中：股票基金交易额为32.06亿元，比上年减少2.61亿元，下降7.5%；国债交易额为6605万元。股民开户数为28403户，新增465户,增长1.6%。网上投资者开户数为2748户,比上年增加693户,增长33.7%。网上交易量为3.3亿元，比上年增加1.1亿元,增长50%,网上交易量占全年证券交易总量的10.09%。全年营业收入2062万元，比上年减少226万元，下降9.87%。其中：佣金收入为1082万元，占全部收入的52.47%，比上年减少262万元，下降19.62%。全年营业支出为1683万元，比上年减少1073万元，下降38.93%。实现利润333万元，比上年增加185万元,增长125%。全年共清回各项债权资金达820万元。二00二年，我公司主要开展了以下几方面工作：1、确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平。年初，分公司领导班子为更好地落实总公司提出的2002年工作目标，召开了员工大会，认真传达了总公司计划工作会议精神，并结合自身的具体情况，确定了相应的经营目标。计划制订之后，为把工作落到实处，分公司又多次召集中层干部进行了充分讨论，将目标分解到两个营业部，而且对营业部的经营成本也分别制定了控制指标。同时将机关研发部和网上交易部的骨干力量充实到两个营业部，开拓业务，开展优质服务，形成了营业部之间、员工之间的竞争氛围。截止十二月末，永丰营业部完成证券交易额14.55亿元，其中，股票基金交易额14.15亿元，佣金收入实现463万元;北地营业部完成证券交易额18.17亿元,股票基金交易额17.91亿元,佣金收入571万元。2、国债业务取得新进展。分公司在年初加大了宣传推行力度。除利用报纸、电台、电视台等新闻媒体进行宣传外，分公司研发部和网上交易部分别在两个营业部柜台设立咨询点，印发宣传单，向群众讲解国债知识，本溪县和桓仁县两个远程服务部针对当地居民对国债投资热情高、市场潜力大的特点，出动宣传车走街串巷广播宣传，既方便了乡镇居民，又扩大了宣传区域，让投资者从不了解到踊跃购买，达到了宣传的目的。截止十二月末，分公司完成国债交易量6605万元，使国债业务迈上了新台阶。

证券公司营业部总经理述职报告

2016年度干部述职报告

宣城敬亭路证券营业部-负责人-XXX

被考核人基本信息 工号 姓名

单位名称 职务（岗位）

定量指标 指标 权重 目标值 完成值

股票基金市场占有率

代理买卖证券业务净收入市场份额

净新增客户数（户）

资产及高净值客户净流入（资产净流入（亿元）/高净值客户净流入（个））

内部产品销售量（亿元）

外部代销产品销售量（亿元）

考核净利润（万元）

营业收入（万元）

定性指标 指标 权重

—— 成本费用控制情况

重大工作完成情况（投行项目、新设营业部筹建、管理等）

调整项 指标 调整计分事项 调整计分

工作总结（围绕绩效指标、管理目标完成情况）（1000字）：

一、业绩指标完成情况及营业部收入构成情况

1、营业部全年交易量为116亿，共实现营业收入380万元，实现净利润170余万元。

2、营业部新开户3012户，开户完成率为70%。

3、全年可交易资金净流入为9086万元，上市公司托管市值净流入8亿元。营业部托管总市值12.84亿元。

4、全年高净值客户引进1户，共引入市值8亿元。

5、2016年营业部股基市场占有率完成年度下达任务目标的114%，代理买卖证券业务净收入市场份额完成年度下达任务目标的147%，均超额完成目标任务。

6、截止年末融资融券开户60户，快融宝开户109户，其中融资融券新增授信额度16961万元，融资融券年末余额1699.30万元。

二、营销团队建设及展业情况

截止12月底营业部引进经纪人3人，淘汰4人，目前团队规模15人。全年营销团队新增开户数475户，新增资产348.6万，新增有效户102户，佣金贡献52万元，净佣金贡献25.3万元，基金和理财产品销售合计 72.1万。

三、创新业务发展及交叉销售开展情况

1、通过资本性中介业务推动营业部转型，从被动的通道服务转变为市场的组织者，流动性的提供者。2016年，营业部与有需求的机构及高净值客户，建立日常联系机制，提供各类支持。不断的寻求股权融资、并购业务和资本中介业务等合作机会，

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去年，我国证券市场面临了前所未有的挑战，市场运行环境发生了显著变化，导致二级市场大幅下跌，成交活跃度降低，对券商的运营和生存造成了严重影响。以下为证券分公司总经理的年度述职报告摘要：

至____月末，本溪分公司实现证券交易额____亿元，较去年同期减少____亿元，同比下降____%。其中，股票基金交易额为____亿元，同比减少____亿元，下降____%；国债交易额为____万元。股民开户数为____户，新增____户，同比增长____%。网上投资者开户数为____户，同比增长____户，增长____%。网上交易量为____亿元，同比增加____亿元，增长____%，网上交易量占全年证券交易总量的____%。全年营业收入为____万元，同比减少____万元，下降____%。其中，佣金收入为____万元，占全部收入的____%，同比减少____万元，下降____%。全年营业支出为____万元，同比减少____万元，下降____%。实现利润____万元，同比增加____万元，增长____%。全年共回收各项债权资金达____万元。

二零零二年，本溪分公司主要开展了以下几方面工作：

1. 明确切实可行的经营目标，提升营业部的盈利能力。年初，分公司领导班子根据总公司的工作目标，组织员工大会，传达总公司计划工作会议精神，并结合实际情况，确定了经营目标。随后，分公司多次组织中层干部讨论，将目标分解至两个营业部，并制定了相应的经营成本控制指标。加强研发和网上交易部门的力量，推动业务发展第 2 页 共 7 页 和优质服务，形成了积极的竞争氛围。至____月末，永丰营业部和北地营业部均完成了既定的交易额和佣金收入目标。

2. 国债业务取得新进展。分公司年初加大了宣传力度，通过多种媒体和方式普及国债知识，提升投资者购买热情，成功扩大了国债业务的市场份额。