山东辖区期货经营机构居间人自律管理办法

中国证券监督管理委员会青岛证监局关于切实加强期货居间人管理、防范信访投诉风险的通知【法规类别】证券监督管理机构与市场监管【发文字号】青证监发[2009]153号【发布部门】中国证券监督管理委员会青岛证监局【发布日期】2009.08.05【实施日期】2009.08.05【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件中国证券监督管理委员会青岛证监局关于切实加强期货居间人管理、防范信访投诉风险的通知（青证监发[2009]153号）辖区各期货经营机构：为进一步加强期货居间人的管理，防范信访投诉风险，现就有关事项通知如下：一、各期货经营机构要于2009年8月底以前，组织本机构尚未签署《期货居间人自律承诺书》（见附件）的居间人补签《期货居间人自律承诺书》一式三份，本机构留存一份，居间人本人留存一份，报送我局一份备案。

各期货经营机构对于2009年8月份以后新签约的居间人在签署居间合同的同时，也必须让其签订《期货居间人自律承诺书》并每月定期报我局备案。

二、各期货经营机构要在经营场所内公示正式员工的照片、姓名、职务、身份证号码和从业资格证书编号；公示所签约的居间人的姓名、性别、身份证号码，接受客户的监督；公示《期货居间人自律承诺书》和《青岛证监局致期货投资者的一封公开信》，并在公司网站上公示；每月定期将居间人变动情况的电子版报送我局期货处，以便在我局和青岛证券业协会网站上予以公示。

三、各期货经营机构要加强对所签约的期货居间人的日常管理和法规政策知识培训，使其明确权利、义务与责任，尤其使居间人明确《期货居间人自律承诺书》的内容，不允许居间人对外称呼“我是XXX期货公司青岛营业部的”，不得接受客户全权委托，否则立即终止居间关系并报告我局，切实防范由于期货居间人所引发的信访投诉风险。

四、各期货经营机构负责人务必要高度重视居间人的管理，定期进行诚信记录和考评，并自觉服从我局和青岛证券业协会关于居间人管理的各项工作，共同维护良好的辖区期货市场秩序。

XX期货经纪公司居间人管理实施细则一、居间人管理的基本要求1.期货经纪公司作为期货交易的居间人，应当遵守相关法律法规，诚实守信，维护客户利益，不得存在欺诈、误导或隐瞒的行为。

2.期货经纪公司应当建立健全内部管理制度，明确岗位职责，加强员工培训，提高风险防范意识，确保居间人管理工作的有效开展。

3.期货经纪公司应当建立完善的客户投诉处理机制，及时受理客户投诉，并合理处理，保障客户权益。

4.期货经纪公司应当定期进行内部自查，发现问题及时整改，确保居间人管理工作符合监管要求。

二、居间人管理的具体内容2.信息披露：期货经纪公司应当向客户充分披露相关信息，包括期货交易风险、手续费用、投资建议等内容，不得隐瞒或误导客户。

3.风险警示：期货经纪公司应当向客户做好风险揭示和警示，提醒客户注意风险，不得向客户保证投资收益或隐瞒风险。

4.交易执行：期货经纪公司应当按照客户委托执行期货交易，不得擅自操作客户账户或超越客户授权范围。

5.资金管理：期货经纪公司应当建立独立、安全的客户资金账户体系，保障客户资金安全，防范资金挪用和风险。

6.投诉处理：期货经纪公司应当及时受理客户投诉，并根据实际情况进行调查处理，及时向客户作出回复，并落实整改措施。

7.内部控制：期货经纪公司应当建立健全内部控制机制，包括风险管理、合规监督、内部审计等，确保居间人管理工作的有效开展。

三、居间人管理的监督与检查1.监管部门应当加强对期货经纪公司居间人管理工作的监督检查，定期组织检查和评估，建立健全考核机制，及时发现问题并加以处置。

2.监管部门应当加强对期货经纪公司的日常监管，依法依规进行监管行为，保障期货市场秩序稳定。

3.监管部门应当建立信息共享机制，与有关部门互通信息，加强合作，共同推动居间人管理工作的规范化和标准化。

综上所述，期货经纪公司居间人管理实施细则是期货市场监管的重要组成部分，对期货经纪公司起着指导和规范作用。

期货经纪公司应当严格遵守相关规定，加强内部管理，保障客户权益，同时监管部门也应加强对期货经纪公司的监督检查，及时发现问题、加以处置，共同维护期货市场的健康有序发展。

中国期货业协会关于发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知（2024年）文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2024.09.10•【文号】•【施行日期】2024.09.10•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知各会员单位：为贯彻落实中国证监会关于从严惩戒资本市场行贿行为和从严从紧整治政商“旋转门”的相关工作要求，切实加强对期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理，协会对《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（以下简称《细则》）进行了修订。

《细则》已经第六届理事会第十一次会议审议通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。

特此通知。

中国期货业协会2024年9月10日附件期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则（2020年3月12日发布，2023年3月24日第一次修订，2024年9月10日第二次修订）第一章总则第一条为促进期货行业健康发展，保护交易者合法权益，切实加强对期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《期货从业人员管理办法》及《中国期货业协会章程》等规定，制定本细则。

第二条本细则中期货经营机构是指《中华人民共和国期货和衍生品法》第五十九条规定的机构；工作人员包括与公司建立劳动关系的正式员工、试用期员工、实习期员工、劳务派遣至公司的其他人员等。

期货公司从事期货和衍生品等相关业务的境内子公司会员及其工作人员按照本细则执行；为期货公司提供中间介绍业务的证券公司以及接受中国期货业协会（以下简称“协会”）自律管理的其他会员、机构、个人在从事期货和衍生品等相关业务时，参照本细则执行。

第三条协会对期货经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理，倡导期货经营机构及其工作人员奉行公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，廉洁自律、风清气正的行业廉洁文化。

第一章总则第一条为规范期货居间业务的管理，保障期货居间双方的合法权益，防范市场风险，依据《中华人民共和国期货交易管理条例》及相关法律法规，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有从事期货居间业务的员工、合作伙伴及客户。

第三条本制度旨在明确期货居间业务的管理流程、风险控制措施及责任划分，确保期货居间业务的合规、稳健发展。

第二章期货居间业务管理第四条期货居间业务是指居间人（以下简称“居间方”）接受委托，代表委托人（以下简称“委托方”）与期货公司进行交易，并从中收取佣金的业务。

第五条居间方应具备以下条件：1. 具有完全民事行为能力；2. 了解期货市场的基本规则和交易流程；3. 熟悉期货法律法规，遵守市场交易纪律；4. 具备一定的市场分析能力和风险管理能力；5. 具有良好的职业道德和信誉。

第六条居间方与委托方应签订书面居间协议，明确双方的权利、义务及责任。

第七条居间方在开展期货居间业务时，应遵守以下规定：1. 不得泄露委托方的商业秘密；2. 不得利用居间业务从事非法交易活动；3. 不得虚假宣传、误导委托方；4. 不得损害委托方的合法权益；5. 不得利用居间业务进行不正当竞争。

第八条居间方应按照委托方要求，协助其完成期货交易，并及时反馈交易情况。

第九条居间方应定期向委托方提供期货市场分析报告，为其提供投资建议。

第三章风险控制第十条居间方应建立健全风险控制制度，对期货市场风险进行有效控制。

第十一条居间方应密切关注期货市场动态，及时调整交易策略，降低风险。

第十二条居间方应加强对委托方的风险评估，确保委托方具备相应的风险承受能力。

第十三条居间方应建立健全客户资金管理制度，确保客户资金安全。

第四章责任与义务第十四条居间方应承担以下责任：1. 履行居间协议约定的义务；2. 遵守期货法律法规和市场交易纪律；3. 对委托方的商业秘密进行保密；4. 对期货市场风险进行有效控制；5. 对委托方提供投资建议。

第十五条居间方应承担以下义务：1. 提供真实、准确、完整的居间信息；2. 协助委托方完成期货交易；3. 定期向委托方提供期货市场分析报告；4. 对委托方进行风险提示；5. 及时反馈交易情况。

山东辖区期货经营机构居间人自律管理办法山东辖区期货经营机构居间人自律管理办法第一章总则第一条为规范辖区内期货居间人行为，防范因居间人行为不当引发的违规风险及经营风险，促进辖区期货市场健康发展，依据《期货交易管理条例》、《中国期货业协会会员自律公约》等有关规定，参照《期货从业人员管理办法》，并结合本辖区的实际情况制定本办法第二条本办法中居间人是指与期货经营机构签订居间合同，为其提供订约或者订立期货经纪合同机会，按照约定由期货经营机构支付报酬，并独立承担基于居间关系所产生的民事责任的自然人第三条本办法适用范围为山东辖区内期货经营机构及居间人采用居间人经营模式的期货经营机构应结合本办法，制定本机构居间人管理制度、居间人档案管理制度、居间人培训制度、回访制度及相关业务流程第二章资格及培训第四条居间人应符合下列基本条件：年满18周岁，具备完全民事行为能力；具有良好的职业道德，遵纪守法，不存在违法违规行为及其他不良记录；非证券、期货市场禁止进入者；非期货公司从业人员；取得期货从业人员资格考试成绩合格证；国家法律法规或规范性文件中规定的其他条件第五条居间人与期货经营机构签订居间协议后，方可从事居间业务活动第六条期货经营机构应对居间人的资格条件进行审查，对不具备规定条件的人员或存在不确定风险事项的人员，期货经营机构不得与其签订期货居间协议第七条居间人只能与一家期货经营机构签订期货居间协议第八条期货公司与居间人签订居间协议后，应及时将居间人相关信息以书面形式报送山东省期货业协会，报送的信息内容应包括居间人姓名、性别、身份证号码、家庭住址、联系方式、学历学位、期货从业资格考试合格证编号、服务机构名称、签订合同日期等第九条居间人应参加由中国期货业协会或其他监管机构组织的培训，并定期参加由协会统一组织的后续培训，后续培训内容包括：期货业务相关法律法规、居间人职业道德及行为规范、期货从业人员执业行为准则等第十条居间人后续培训每期应不少于16学时，其中期货业务相关法律法规、居间人职业道德及行为规范的培训时间不少于8学时第十一条期货经营机构应当对期货居间人的后续培训效果进行跟踪测试，及时将培训效果情况反馈至协会第三章信息管理第十二条期货经营机构应要求居间人提供必要的个人信息，主要包括：姓名、性别、学历学位、身份证号码、联系电话、居住地址、银行账号、从业经历、最近两年有无因违法违规行为受到国家有关部门处罚情形、一寸彩色照片、身份证复印件以及签字留样等，其中，银行账号户名应与居间人姓名一致第十三条居间人应对所提供资料的真实性、有效性负责，如有虚假，期货经营机构应解除与其签订的居间协议并及时向协会报告第十四条期货经营机构应建立居间人信息档案，对居间人及其业务情况进行监督管理居间人信息档案除包括本办法第十二条规定的居间人基本信息外，还应包括居间人培训情况、客户投诉处理情况等内容第十五条期货居间人与期货经营机构建立、终止居间关系或相关登记信息发生变化时，期货经营机构应当自变更事项发生之日起5个工作日内，向协会备案第十六条期货经营机构应当完善客户回访制度，通过现场询问或电话回访等方式直接向客户了解居间人业务开展情况对于交易异常、亏损严重的客户，期货经营机构应及时进行客户回访期货经营机构应本着“独立制衡”的原则安排客户回访等相关工作，确保客户回访及相关工作的结果客观、真实、有效，防止责权冲突、徇私舞弊等行为第十七条期货经营机构应建立健全期货居间人信息查询、公示制度，在营业场所公示本机构期货居间人的姓名、从业资格考试合格证编号、业务权限以及居间人照片等信息，在公司网站上公示期货居间人姓名、从业资格考试合格证编号、业务权限等信息，并保证公示信息的真实性、准确性、完整性、及时性第十八条居间人信息应当通过协会网站向社会公示，公示主要内容包括居间人姓名、性别、从业资格考试合格证编号、居间人服务的期货经营机构名称等第四章行为规范第十九条居间人应遵守诚实信用原则，按照居间协议约定的权利和义务，促进客户与期货经营机构签订期货经纪合同，不得损害客户与期货经营机构的合法权益第二十条居间人从事居间业务期间，应参加本办法第九条以及期货经营机构组织的培训第二十一条居间人应与期货经营机构签订居间协议，居间协议应至少包括以下内容：双方名称或姓名；委托事项；双方权利和义务；居间人的基本行为规范报酬及其支付方式；违约责任及争议解决方式；协议终止和解除方式第二十二条居间人应为期货经营机构保守商业机密，为投资者保守商业秘密及个人隐私第二十三条居间人从事期货居间活动时，应当向客户明示其居间身份及业务范围，并由期货经营机构工作人员指导客户在开立期货账户时签署居间人关系确认书居间人关系确认书应至少包括以下主要内容：居间人定义及与期货公司之间的关系；居间人行为准则；居间人基于客户利益上的禁止行为；居间人信息查询方式；向客户提示居间人领取佣金返还；国家法律法规或规范性文件中规定的其他条件第二十四条期货经营机构应将使用的居间协议、居间人关系确认书向协会备案第二十五条变更居间人应重新签订居间人关系确认书，期货经营机构应禁止在客户不知情的情况下更换其居间人第二十六条居间人禁止从事以下行为：以期货经营机构名义开展业务，包括以机构名义设立经营服务网点或为投资者提供集中交易的场所，以机构名义招聘人员、印制名片或宣传资料，代表期货经营机构与客户签署任何协议等；利用居间人身份从事非法活动，包括进行变相*、非法集资活动等；从事越权代理行为，包括代理投资者办理开销户、资料变更、密码重臵等业务手续；故意隐瞒投资期货的风险或夸大期货投资的收益，向投资者提供虚假资料，诱骗投资者从事期货交易，或使用诋毁其他公司、其他居间人的手段来招揽投资者；对投资者进行期货买卖的收益或损失做出承诺，与投资者约定分享利润或共担风险，以获取佣金为目的鼓动投资者频繁交易等行为；同时为两家以上期货经营机构从事居间业务，或将同一客户向多家期货经营机构介绍；接受客户委托，代理客户从事期货交易；其他法律、法规或规范性文件禁止的行为第二十七条居间人采用团队模式运行的，其居间团队每个成员必须符合本办法对居间人管理的要求，不得出现挂靠在一个居间人名下的情形第五章监督管理第二十八条期货经营机构应加强对期货居间人的管理，制定切实可行的期货居间人管理办法，办法中应明确如下事项：期货居间人的职能、业务权限；期货居间人的从业准则、禁止行为以及考核制度；期货居间人从业风险和道德风险内控制度；期货居间人培训制度和淘汰机制；期货公司、营业部对居间人的管理职责；期货公司合规或稽核部门对本机构居间人执业行为的内部稽核制度期货经营机构应将居间人管理制度报协会备案，同时抄报山东证监局第二十九条期货经营机构应该建立居间人业务台账，台账至少包括：居间人姓名、客户姓名及账号、客户权益、手续费支出、手续费返还数额、代扣税金、客户阶段盈亏等内容该台账应该逐月登记，保存期根据各机构的档案管理制度及国家有关规定执行，但最低不少于5年第三十条期货经营机构应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对期货居间人介绍的客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并及时处理第三十一条居间人在居间活动中发生违反期货经营机构内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，期货经营机构应当按照有关规定和居间协议的约定，追究其责任，并及时向协会报告居间人不再符合条件的，期货经营机构应当解除居间协议第三十二条期货经营机构应当在每年x月x日之前，向协会报送上年度辖区内期货居间人的年度管理报告，同时抄报山东证监局年度报告应当至少包括下列内容：上年度与期货居间人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；上年度期货居间人数量的变动情况，报告期末期货居间人的数量及在总部、期货营业部的分布情况；上年度期货居间人居间协议执行情况、期货居间人报酬支付和合法权益保障情况；上年度与期货居间人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施；其他需要说明的情况第三十三条协会应根据收集的居间人信息建立居间人诚信档案，并根据居间人违反诚实信用原则的情况采取处罚措施诚信档案应包括以下内容：居间人的基本信息；居间人服务的期货经营机构名称；居间人违反禁止行为事项；居间人被客户投诉事项；居间人后续培训情况；其他影响居间人诚信的信息。

期货公司居间人管理办法（试行）第一章总则第一条为加强期货公司对居间人的管理，规范居间人行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《期货交易管理条例》《证券期货市场诚信监督管理办法》及《中国期货业协会章程》，制定本办法。

第二条本办法所称居间人，也称为中介人，是指受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务，独立承担基于中介服务所产生的民事责任，期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人。

第三条居间人应当守法合规，诚实守信，勤勉尽责，恪守本办法规定的行为规范，履行信义义务。

第四条期货公司承担居间人管理主体责任，应当加强居间人职业道德教育，建立健全居间人管理制度，及时准确登记居间人信息。

第五条中国期货业协会（以下简称协会）依据本办法对期货公司与居间人开展居间合作进行自律管理，并接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的指导和监督。

第二章居间合作条件第六条期货公司应当与经有关金融监管部门批准设立的证券公司等金融机构开展居间合作。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》执行。

第七条期货公司应当与符合下列条件的自然人开展居间合作：（一）年满18周岁，具有完全民事行为能力；（二）品行端正，具有良好的职业道德；（三）承诺遵守法律法规及本办法等的规定；（四）取得期货从业人员资格考试成绩合格证；（五）已完成协会要求的培训课程；（六）协会规定的其他条件。

第八条居间人可以同时与不超过三家期货公司签订居间合同。

第九条期货公司应当加强居间人管理，不得与具有下列情况之一的居间人开展居间合作：（一）最近三年内受过刑事处罚的；（二）被中国证监会等金融监管部门采取市场禁入措施，禁入期未满的；（三）最近三年内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚或者行政监管措施的；（四）被协会给予资格限制纪律惩戒措施，限制期未满的；（五）被协会列入居间人失信名单的；（六）中国证监会及协会认定的其他情况。

期货居间人管理制度一、期货居间人的定义期货居间人是指依法申请登记而取得期货经营权，在期货交易场所从事期货交易的企业或其他组织，其主要职责是为客户提供期货交易的居间服务。

期货居间人作为期货市场的参与者，承担着重要的市场职能，其合法合规的运作对于期货市场的稳定运行具有不可替代的作用。

二、期货居间人的职责和义务1. 诚信经营期货居间人作为期货市场的参与者，应当遵守市场规则，诚信经营，保护客户利益，维护市场秩序。

在开展期货居间服务的过程中，期货居间人应当遵循"真实、准确、完整、及时"的原则，向客户提供真实、准确的交易信息，保证客户权益。

2. 保密义务期货居间人应当严格遵守保密义务，对客户提供的相关信息和资料进行保密，不得泄露客户的交易信息以及其他涉及客户利益的机密信息，确保信息的安全性和客户的隐私权。

3. 风险提示期货居间人应当向客户提供全面、准确的风险提示，告知客户期货交易的风险以及可能产生的风险结果，引导客户进行科学决策，防范风险，避免投资损失。

4. 投资建议期货居间人可根据客户的需求提供一定的投资建议，但应当注意客观中立，不得向客户推荐高风险、不合理的投资产品，不得做出虚假承诺或误导性宣传，确保投资建议的真实性和可靠性。

5. 客户回访期货居间人应当建立完善的客户管理制度，及时跟踪和记录客户交易情况，定期进行客户回访，了解客户的需求和反馈，及时解决客户问题，提升客户满意度。

6. 投诉处理期货居间人应当建立健全的投诉处理机制，设立投诉专员，及时受理客户投诉，并进行调查处理，按照规定时间对客户投诉作出回复，确保客户合法权益得到保护。

三、期货居间人管理制度的要点1. 机构设置期货居间人应当建立合理的机构架构，明确各部门职责和职能，设立合规、风控、审计、人力资源等部门，实现各部门协同配合，确保公司稳健经营。

2. 内部控制期货居间人应当建立健全的内部控制制度，包括风险管理制度、业务流程制度、内部监管制度等，加强内部控制和风险管理，防范市场风险和操作风险。

( 合同范本 )甲方：乙方：日期：年月日精品合同 / Word文档 / 文字可改期货交易居间人自律管理办法(2020)The agreement between parties A and B after friendly negotiation stipulates the obligations and rights that must be performed between each other期货交易居间人自律管理办法(2020)一、总则1、为规范期货居间人的居间经纪行为，维护期货交易有关各方的合法权益，维护期货市场秩序，控制市场风险，促进期货市场的健康发展，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员执业行为准则》及《人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》之第十条的有关规定，制定本办法。

2、本办法是中州期货经纪公司确定居间人身份的依据，是期货居间人及期货公司在从事居间经纪时必须遵守的管理条例。

3、本办法适用于在我公司从事期货交易居间业务的居间人(客服经理、投资经理)。

二、居间人身份及行为的确定1、居间行为是指报告订立合同的信息或者提供订立合同的媒介服务。

居间人即是为投资者介绍订约或提供订约机会的人或组织，其主要作用是在投资者与期货公司订立经纪合同时起媒介作用。

2、居间人因从事居间活动付出了劳务，有权向期货公司或投资者收取报酬。

3、居间人与签约其中的任何一方没有隶属关系。

居间人既不是投资者与期货公司所订立期货经纪合同的当事人，也不是任何一方的代理人，无权在当事人之间的民事活动中表达自己的意志。

4、期货公司雇员帮助客户与期货公司订立合约的行为不属于居间行为。

5、期货公司的在职人员不得成为其他期货公司的居间人。

三、居间人管理1、期货公司应对居间人的真实身份予以确认。

2、投资者应对居间人的真实身份予以确认。

3、居间人在开展居间业务前，应与有关期货公司及投资者签订居间合同，并据此行使有关权利，承担有关义务，接受有关制度的约束。

山东辖区期货经营机构居间人自律管理办法（试行）第一章总则第一条为规范辖区内期货居间人行为，防范因居间人行为不当引发的违规风险及经营风险，促进辖区期货市场健康发展，依据《期货交易管理条例》、《中国期货业协会会员自律公约（修订）》等有关规定，参照《期货从业人员管理办法》，并结合本辖区的实际情况制定本办法。

第二条本办法中居间人是指与期货经营机构签订居间合同，为其提供订约或者订立期货经纪合同机会，按照约定由期货经营机构支付报酬，并独立承担基于居间关系所产生的民事责任的自然人。

第三条本办法适用范围为山东辖区内期货经营机构及居间人。

采用居间人经营模式的期货经营机构应结合本办法，制定本机构居间人管理制度、居间人档案管理制度、居间人培训制度、回访制度及相关业务流程。

第二章资格及培训第四条居间人应符合下列基本条件：（一）年满18周岁，具备完全民事行为能力；（二）具有良好的职业道德，遵纪守法，不存在违法违规行为及其他不良记录；（三）非证券、期货市场禁止进入者；（四）非期货公司从业人员；（五）取得期货从业人员资格考试成绩合格证；（六）国家法律法规或规范性文件中规定的其他条件。

第五条居间人与期货经营机构签订居间协议后，方可从事居间业务活动。

第六条期货经营机构应对居间人的资格条件进行审查，对不具备规定条件的人员或存在不确定风险事项的人员，期货经营机构不得与其签订期货居间协议。

第七条居间人只能与一家期货经营机构签订期货居间协议。

第八条期货公司与居间人签订居间协议后，应及时将居间人相关信息以书面形式报送山东省期货业协会（以下简称协会），报送的信息内容应包括居间人姓名、性别、身份证号码、家庭住址、联系方式、学历学位、期货从业资格考试合格证编号、服务机构名称、签订合同日期等。

第九条居间人应参加由中国期货业协会或其他监管机构组织的培训，并定期参加由协会统一组织的后续培训，后续培训内容包括：期货业务相关法律法规、居间人职业道德及行为规范、期货从业人员执业行为准则等。

第1篇第一条为了规范期货居间人从事期货业务的行为，保护期货市场参与者的合法权益，维护期货市场的公平、公正和秩序，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。

第二条本规定适用于在中国境内从事期货居间业务的个人或者机构（以下简称居间人）。

第三条居间人从事期货居间业务，应当遵守法律法规、期货市场规则和本规定，诚实守信，公平竞争，不得从事欺诈、操纵市场等违法违规行为。

第四条中国证监会及其派出机构依法对居间人从事期货居间业务进行监督管理。

第二章居间人资格第五条居间人应当具备以下条件：（一）具有完全民事行为能力；（二）熟悉期货市场相关法律法规、业务规则和操作流程；（三）具有期货居间业务相关专业知识；（四）无不良信用记录；（五）中国证监会规定的其他条件。

第六条居间人应当向中国证监会派出机构申请取得期货居间人资格。

第七条申请期货居间人资格，应当提交以下材料：（一）申请人的身份证明；（二）期货居间业务相关专业知识证明；（三）无不良信用记录证明；（四）中国证监会规定的其他材料。

第八条中国证监会派出机构收到居间人资格申请后，应当对申请人提交的材料进行审查，符合条件的，颁发期货居间人资格证书。

第三章居间业务范围第九条居间人可以从事以下期货居间业务：（一）介绍客户从事期货交易；（二）代理客户办理期货交易手续；（三）提供期货交易咨询服务；（四）中国证监会规定的其他业务。

第十条居间人从事期货居间业务，应当与期货公司签订书面居间协议，明确双方的权利、义务和责任。

第十一条居间协议应当包括以下内容：（一）居间人的名称、住所、联系方式等基本信息；（二）期货公司的名称、住所、联系方式等基本信息；（三）居间业务的范围；（四）双方的权利、义务和责任；（五）争议解决方式；（六）其他约定事项。

第四章居间业务规范第十二条居间人在从事期货居间业务过程中，应当遵守以下规范：（一）不得误导、欺诈客户；（二）不得为不正当竞争行为提供便利；（三）不得泄露客户交易信息；（四）不得从事与期货交易无关的业务；（五）不得利用居间业务损害客户利益；（六）不得损害期货市场秩序；（七）中国证监会规定的其他规范。