新三板董监高行为规范培训资料(2015年度)

保险机构董事、监事和高级管理人员培训管理办法【法规标题】中国保监会关于印发《保险机构董事、监事和高级管理人员培训管理办法》的通知【颁布单位】中国保险监督管理委员会【发文字号】【颁布时间】2015-4-10第一章总则第一条为推进保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作,培养一支具备合规经营理念、风险防范意识、科学发展能力的董事、监事和高级管理人员队伍，依据《中华人民共和国保险法》(以下简称《保险法》）、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》和有关法律、行政法规,制定本办法.第二条本办法所称保险机构是指经中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会)批准设立的保险集团(控股）公司、保险公司及其分支机构、保险资产管理公司等.第三条保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作应遵循以下原则:（一）联系实际，学以致用。

培训内容紧扣保险业发展的形势和特点,提升解决实际问题的能力。

(二）分类分级,按需施教.在做好综合性培训的基础上,根据培训对象工作性质和职务的不同，分类分级地开展培训,增强培训的针对性。

（三)统筹规划，整体推进。

对保险机构董事、监事和高级管理人员培训进行统一规划部署，明确相应的责任主体和工作侧重点,形成整体推进合力。

（四）与时俱进,改革创新。

积极适应保险业改革发展的需要,推进培训内容、形式、方法、制度等方面的创新。

第四条保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作由中国保监会统一指导、监督,中国保监会及其派出机构与保险机构分工合作、共同组织完成。

第二章培训对象第五条保险机构董事、监事和高级管理人员在任职期间，须接受中国保监会及其派出机构组织的培训并满足相关要求;根据履职需要，积极参加所在保险机构、保险业社团组织和其他社会机构举办的各类培训。

第六条本办法所称保险机构高级管理人员包括:（一）总公司总经理、副总经理、总经理助理；（二)总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人、审计责任人和首席风险管理执行官；（三）分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理；（四）支公司、营业部经理;(五)与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员.第七条保险机构董事、监事和高级管理人员应根据不同情况参加相应培训: （一）在职期间更新知识、提升能力的各类岗位培训;（二）首次担任董事、监事和相应层级高级管理人员的任职培训;（三)应对解决行业发展重点、难点问题的专门业务培训；（四)其它培训。

新三板公司董监高的任职资格和禁止行为第一篇：新三板公司董监高的任职资格和禁止行为新三板公司董监高的任职资格和禁止行为一、《中华人民共和国公司法》相关规定第一百四十七条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。

公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。

董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。

第一百一十六条公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。

第二十一条公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。

违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第一百四十八条董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。

董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

第一百四十九条董事、高级管理人员不得有下列行为：（一）挪用公司资金；（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（三）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）擅自披露公司秘密；（八）违反对公司忠实义务的其他行为。

xx股份有限公司管理制度汇编20xx.xx.xx目录第一章三会制度 (4)股东大会议事规则 (5)董事会议事规则 (20)监事会议事规则 (26)第二章高级管理人员管理制度 (29)总经理及其他高级管理人员工作细则 (30)董事会秘书工作制度 (39)第三章内控制度 (40)对外投资管理制度 (41)对外担保管理制度 (48)关联交易管理制度 (53)投资者关系管理制度 (58)第四章人力资源管理制度 (64)部门工作职责 (65)员工奖励管理办法 (76)员工处罚管理办法 (83)员工考勤及请销假管理办法 (92)员工培训管理办法 (100)工作移交管理办法 (105)第五章行政事务管理办法 (108)公文管理办法 (109)档案管理制度 (114)合同管理办法 (118)公务车管理办法 (125)差旅费管理办法 (129)办公生活用品管理办法 (135)第六章财务、统计管理制度 (139)统计工作制度 (140)第七章物资管理制度 (144)物资管理制度 (145)第一章三会制度股东大会议事规则第一节股东第一条公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。

股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。

第二条公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。

第三条公司股东享有下列权利：（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权；（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；（四）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（五）查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；（八）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他权利。

新三板内部培训核心参考资料挂牌业务及挂牌企业标准条件介绍1、目前对于挂牌企业的公开转让，证监会其实完全授权中小司，关于公开转让的批复其实证监会直接盖章的;扩大试点后，流程应该更简化;目前其实挂牌分两步：一个是股转系统审查，二是证监会行政许可(简易程序20个工作日);2、目前，从申报到取得批文大约时间2个月，平均约46天，最短的20天;3、目前出台的准入法规：规则(规定)——细则——指引(指南);三个指引、一个规定(申请文件格式指引、说明书指引、尽调指引、主办券商推荐业务规定)，大家认真看一下，例如目前不需要项目人员备案;上次座谈还有人问，希望大家仔细看一下;4、挂牌条件：不受股东所有制的限制，不限于高新技术企业;5、遵循原则：可把控、可举证、可识别、制度公平、理念包容;挂牌业务部的把握的原则：守住底线—只要符合基本条件肯定可以挂牌;信息披露—转让说明书为核心;券商可以在监管底线之上根据自身需求制定标准;6、制定目的：细化挂牌条件、明确市场预期、减少自由裁量空间、提高审查工作效率;7、依法设立的所需的国有股权批复：根据国家和当地有关规定的权限出文，尽量高一级;8、出资：在挂牌前一定要解决;(eg.资产转移手续、出资不实等);9、存续两年：指完整的两个会计年度;10、最近一期的理解：月底即可，不限于季度末;只要6个月的财务有效期，最多延长一个月，理论上7个月，但最好要给股转系统留点审核时间，合理规划，不要沿用场内市场思维扎堆申报;11、公司业务须遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求。

强调的是日常监管，不要为了挂牌去拿一些前置的文件，日常监管中没受到处罚就可以，如果说发现日常监管中有潜在的风险，那你可以去找相关部门咨询，但没有说作为前置条件，主要是不要为了挂牌倒逼政府相关部门，容易导致寻租。

同时也为了减轻企业负担和券商工作。

此外，如果是一些对环保、安全有特殊要求的行业，尽量在尽调时要求企业日常监管中规范，不要出问题，并且作为风险进行披露。