银行间债券市场债券登记托管结算管理办法21

第十六 条
债 券 登 记 托 管 结 算 机 构 应
当对债券登记、 托管 和 结算 活动 进 行 日常 监 测 。 现 异 常 情 况 、 大 业 务 风 险 和 技 术 风 发 重 险 以 及 重 大 违法 违 规 行 为 的 ， 当及 时 向 中 应 国 人 民银 行 报告 并进 行 相 应 处 理 ， 时抄 送 同 交 易 商协 会 。 券 登 记 托管 结 算 机 构 应 当 与 债 全 国 银行 间 同业 拆 借 中心 相 互 配 合 ， 立债 建
债 券 中 央 登 记 、 级 托 管 及 结 算 职 能 ； 中 一 经
第 十三条
债 券 登 记 托 管 结 算 机 构 对
债 券 账 户 是 指 在 债 券 登 记
国 人 民 银 行 批 准 的 柜 台 交 易 承 办 银 行承 担
商业 银 行 柜 台记 账 式 国 债 的 二级 托 管 职 能 。
当 按 有 关规 定及 时 公 布 债 券 登 记 、 管 和 结 托
算 业 务 有 关统 计 信 息 ， 不 得 泄 露 非 公 开信 但 息。
国人 民 银 行 指定 的债 券 登记 托 管 结 算 机 构 。
第 六条
债 券 登 记 托 管 结 算 机 构 承 担
第三章
第十九 条
债券账户
银行 间债券市场债 券登记托管结算管理办法
第一章
第一条
总则
对 关 键 岗 位 的 管理 。
见 的 基 础 上 制定 相 关服 务 协 议 的 文本 ， 并将 征 求 意见 的情 况 向 中 国 人民 银 行 报 告 。
为 规 范债 券 登记 、 管 和 结 算 托
第九条
下 列 事 项 ， 券 登 记 托 管 结 算 债

AA债券业务管理办法（草案）第一章总则第一条为规范债券投资交易行为，防范控制风险，增强资产流动性，提高资金使用效率，维护AA（以下简称“AA”）合法利益，根据《全国银行间债券市场债券交易规则》、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》、《全国银行间债券市场债券回购主协议》等有关法律法规制度，制定本办法。

第二条本办法主要是规范和指导在全国银行间同业拆借及债券交易市场进行同业拆借、债券回购、债券买卖和债券承分销业务中发生的行为。

第三条本办法中的下列名词具有以下含义：债券是指在中央国债登记结算有限责任公司统一托管的国债、金融债、企业债、央行融资券或其他债券。

回购交易是指交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务，即资金融入方（正回购方）在将债券出质给资金融出方（逆回购方）融入资金的同时，双方约定在将来某一时日由正回购方按商定回购利率计算的资金额向逆回购方返还利息及本金，逆回购方向正回购方返还原出质债券的融资行为。

债券买卖是指交易双方以事先约定好的价格转让债券所有权的交易行为。

前台交易系统是指中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心提供的交易系统。

后台托管系统是指中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中登结）的中央债券综合业务系统。

第四条债券业务经营宗旨：按照审慎性原则，根据AA 整体经营目标，在确保资金安全的基础上，保持资产的最大流动性，提高资金使用效益。

第五条债券业务经营思想：规范操作，险效并重。

第二章岗位设置第六条债券业务岗位设置分为经办岗、复核岗、决策岗。

经办岗：负责在债券交易市场寻找交易对方，提出交易初步意见，发送每笔交易的对话报价并打印成交通知单及公开报价。

复核岗：对经办岗作出的业务意向进行再分析，提出审核意见，负责对前台打印的成交通知单逐笔向后台托管系统发送结算指令，关注指令交割情况，于营业日终打印交割单，同时负责涉及债券业务的资金划付、签收。

决策岗：包括部门负责人、主管主任、主任，每笔业务均需逐级上报审批，并由决策岗人员分别签署书面意见。

证券投资基金托管业务管理办法（2020年7月）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会,中国银行保险监督管理委员会•【公布日期】2020.07.10•【文号】中国证券监督管理委员会令第172号•【施行日期】2020.07.10•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第172号《证券投资基金托管业务管理办法》已经2020年7月7日中国证券监督管理委员会2020年第6次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：易会满中国银行保险监督管理委员会主席：郭树清2020年7月10日证券投资基金托管业务管理办法第一章总则第一条为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券法》《证券投资基金法》《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法所称证券投资基金（以下简称基金）托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查净值信息、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

第三条商业银行及其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准，依法取得基金托管资格。

未取得基金托管资格的机构，不得从事基金托管业务。

第四条基金托管人应当遵守法律法规的规定以及基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。

第五条基金托管人的基金托管部门高级管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

第六条中国证监会、中国银行保险监督管理委员会（以下简称中国银保监会）依照法律法规和审慎监管原则，对基金托管人及其基金托管业务活动实施监督管理。

公司债券发行与交易管理办法第一章总则第一条为了规范公司债券的发行、交易或转让行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》《公司法》和其他相关法律法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内，公开发行公司债券并在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易，非公开发行公司债券并在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、证券公司柜台转让的，适用本办法。

法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。

本办法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。

第三条公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。

第四条发行人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第五条发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券持有人享有的法定权利和债券募集说明书约定的权利。

发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得怠于履行偿债义务或者通过财产转移、关联交易等方式逃废债务，蓄意损害债券持有人权益。

第六条为公司债券发行提供服务的承销机构、受托管理人，以及资信评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务。

发行人及其控股股东、实际控制人应当全面配合承销机构、受托管理人、证券服务机构的相关工作。

第七条发行人、承销机构及其相关工作人员在发行定价和配售过程中，不得有违反公平竞争、进行利益输送、直接或间接谋取不正当利益以及其他破坏市场秩序的行为。

第八条中国证监会对公司债券发行的注册，证券交易所对公司债券发行出具的审核意见，或者中国证券业协会按照本办法对公司债券发行的报备，不表明其对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或者保证。

《银行间债券市场债券借贷业务管理办法》银行间债券市场债券借贷业务管理办法第一章总则第一条为规范银行间债券市场债券借贷业务，保护债券市场的稳定和健康发展，制定本管理办法。

第二条本管理办法适用于银行间债券市场的债券借贷业务。

第三条债券借贷业务是指参与银行间债券市场的机构（以下简称债券借贷方）将其持有的债券出借他人（以下简称债券借入方），债券借入方按约定支付利息，并在约定日期归还债券的业务。

第四条债券借贷方和债券借入方应当依法开展债券借贷业务，遵守本管理办法和其他相关法规、规章的规定。

第二章业务准入与退出第五条申请从事银行间债券市场债券借贷业务的机构，应当符合下列条件：（一）已获得中国证券监督管理委员会核准的债券交易商资格；（二）具备健全的内部控制制度和风险管理系统；（三）具有良好的信用记录和声誉。

第六条申请机构应当向相关监管机构递交申请文件，包括但不限于以下材料：（一）机构的法定文件和业务执照；（二）机构的组织机构、内控制度和风险管理制度；（三）机构的资信证明和信用报告。

第七条监管机构根据申请机构提交的申请文件，进行审核和评估，并作出准予或不准予的决定。

第八条已获准从事债券借贷业务的机构，应当履行以下义务：（一）开展债券借贷业务时，应当遵循诚实信用、自愿互利的原则；（二）建立完善的风险管理制度和内部控制制度；（三）及时报送业务运行情况，并接受监管机构的监督检查；（四）其他法律法规和监管机构要求的义务。

第九条债券借贷方可以根据自身业务发展需要，申请退出银行间债券市场债券借贷业务。

退出前，应当妥善处理债券借贷业务，保证债权人的权益。

第十条监管机构对债券借贷方的退出申请进行审查，并根据相关法律法规和监管要求决定是否同意其退出。

第三章业务操作与风险管理第十一条债券借贷方应当与债券借入方签订债券借贷协议，明确借贷双方的权利和义务，约定债券的种类、数量、期限、利率和还款方式等事项。

第十二条债券借贷方应当具备完备的债券账户管理体系，确保债券交易的安全与透明。

财政部关于印发《中华人民共和国国债托管管理暂行办法》的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】1997.04.10•【文号】财国债字[1997]25号•【施行日期】1997.04.10•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,国债正文财政部关于印发《中华人民共和国国债托管管理暂行办法》的通知（财国债字〔1997〕25号）各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），中央国债登记结算公司、上海证券交易所、深圳证券交易所：为了规范国债托管行为，保护广大国债投资者的合法权益，促进国债市场的进一步发展，现将《中华人民共和国国债托管管理暂行办法》印发给你们，请遵照执行，并向当地经营国债业务的中介机构、广大投资者以及各交易场所所属会员广为宣传。

一九九七年四月十日中华人民共和国国债托管管理暂行办法第一章总则第一条为了规范国债托管行为，保护国债投资人的合法权益，完善国债市场的监督机制，提高国债市场效率，特制定本办法。

第二条本办法所称国债是指中华人民共和国财政部代表中央政府发行的以人民币支付的国家公债，包括具有实物券面的有纸国债和没有实物券面的记帐式国债。

第三条本办法所称国债托管，是指国债投资人基于对国债托管机构（以下简称托管人）的信任，将其所拥有的国债委托托管人进行债权管理、实物券面保管与权益监护的行为。

第四条中华人民共和国财政部是全国国债托管业务的主管部门，审查确认托管人的资格，对其托管业务进行监管。

各级财政部门有权对本地区的托管业务进行监管。

第五条国债托管实行全国集中、统一管理的体制，财政部授权中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央公司）依本办法按照不以营利为目的原则主持建立和运营全国国债托管系统，并实行自律性管理。

第六条托管人在为投资者办理国债托管业务时应遵循诚信、安全、方便的原则。

第七条在中华人民共和国境内从事国债托管活动，适用本办法。

第二章托管关系人及其权利义务第八条记帐式国债的托管关系在办理债权登记手续后即产生。

银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则（中债字〔2008〕8号）银行间债券市场公司债券发行二登记托管二交易流通操作细则(中债字〔2008〕8号)第一条根据中国人民银行〔2005〕30号公告(以下简称 30号公告”)和〔2007〕19号公告(以下简称 19号公告”),制定本细则三第二条发行人首次在中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)办理债券登记托管手续的,应与中央结算公司签订‘债券发行二登记及代理兑付服务协议“,并向中央结算公司提交以下书面文件:(一)发行人账户开立申请书;(二)发行人盖章的营业执照副本复印件;(三)发行人组织机构代码证副本复印件;(四)债券发行与兑付业务印鉴卡一式四份(格式见附件一)三中央结算公司依据上述文件为发行人开立发行人账户三第三条公司债券发行人(以下简称发行人”)可通过银行间债券市场债券发行招标系统(以下简称债券发行系统”)招标发行公司债券三发行人使用债券发行系统招标发行公司债券的,具体手续如下:(一)招标日前五个工作日(T-5),发行人向中央结算公司提交以下文件,中央结算公司依据以下文件,配发公司债券代码和简称,与发行人协商确定公司债券招标时间:1.本细则第二条规定的发行人账户开立文件;2.主管部门核准公司债发行的批文复印件;3.发行人盖章的公司债券发行章程或募集说明书;4.国际证券识别码系统基础数据资料表(该文件须同时提供Word 格式电子版)(格式见附件二);5.招标业务操作人员授权书(格式见附件三)三(二)招标日前三个工作日(T-3),发行人通过中国债券信息网二中国货币网披露公司债券发行公告三(三)招标日(T),发行人通过债券发行系统招标发行公司债券三招标结束后,中央结算公司进行公司债券券种要素注册,并根据发行人签署确认的‘发行认购额与缴款额汇总表“,将承销商的中标额度记入其债券账户三跨市场发行的公司债券,承销商需选择登记托管机构及承销额度三第四条对于不使用债券发行系统招标发行公司债券的,发行人或主承销商在中央结算公司办理公司债券登记托管时,具体手续如下:(一)应向中央结算公司提交以下书面文件:1.主管部门核准公司债券发行的批文复印件;2.发行人盖章的公司债券发行章程或募集说明书;3.国际证券识别码系统基础数据资料表(该文件须同时提供Word 格式电子版);4.公司债券注册要素表(格式见附件四);5.公司债券承销额度分配表(格式见附件五)三如果公司债券跨市场发行,对于本项第5目,须注明各承销商在其他交易场所债券的发行量三(二)中央结算公司依据上述文件,配发公司债券代码和简称,进行公司债券券种注册三(三)跨市场发行的,中央结算公司与相关交易场所进行分市场发行承销额度核对,无误后,根据发行人确认的二扣除在其他交易场所发行量后的各承销商的承销额度,在承销商债券账户中登记其承销的公司债券数额三第五条在公司债券缴款截止日前,中央结算公司根据公司债券承销商的指令办理承销商和认购人之间的分销过户手续三认购人没有开户的,应按照中央结算公司‘债券账户开销户规程“办理相应的开户手续三第六条发行人应于公司债券缴款日向中央结算公司提供‘公司债券发行款到账确认书“(格式见附件六)三中央结算公司据此办理公司债券的债券初始登记,并向发行人出具‘公司债券发行登记完成确认书“三第七条发行人可以申请将其在其他交易场所已完成发行或已上市交易的公司债券按照本细则第四条的规定办理公司债券登记托管手续三其中对于第四条第(一)项第5目,发行人还须提供在其他交易场所登记托管机构的公司债券托管总量三第八条对于已办理跨市场交易流通手续的公司债券,有跨市场交易资格的投资者可以申请办理公司债券跨市场转托管三公司债券跨市场转托管通过中央结算公司中央债券簿记系统以及其他交易场所登记托管机构在该系统开立的代理总账户进行三投资者将托管在中央结算公司的公司债券转托管到其他交易场所登记托管机构的,具体手续参照中央结算公司‘国债跨市场转托管业务细则“及相关业务通知办理;投资者将托管在其他交易场所登记托管机构的公司债券转托管到中央结算公司的,具体手续按相关交易场所登记托管机构的规定办理三第九条对于跨市场交易流通的公司债券,兑付日或付息日前10个工作日停止办理跨市场转托管,付息日后的第一个工作日恢复转托管三中央结算公司在公司债券暂停跨市场转托管后,与相关交易场所登记托管机构进行跨市场托管余额核对,核对无误后通知发行人及主承销商三第十条公司债券每次付息的债权登记日为付息日前一个工作日;公司债券本金兑付的债权登记日为债券到期日之前的第三个工作日三债权登记日日终持有该债券的投资人,享有该债券本金及本期利息,但法律另有规定或当事人另有约定的除外三第十一条发行人应按照和中央结算公司签署的‘债券发行二登记及代理兑付服务协议“,在协议规定的时间内向中央结算公司划拨兑付或付息资金三中央结算公司收到上述款项后,不迟于公司债券兑付日或付息日日终,将上述公司债券本息款向公司债券持有人的预留资金账户划出三第十二条符合以下条件的公司债券,可在全国银行间债券市场交易流通:(一)依法公开发行;(二)债权债务关系确立并登记完毕;(三)发行人具有较完善的治理结构和机制,近两年没有违法和重大违规行为;(四)实际发行额不少于人民币5亿元;(五)单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%三第十三条发行人要求安排其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通的,应及时向全国银行间同业拆借中心(以下简称同业中心”)和中央结算公司提交以下材料,其中,第(三)二(五)二(六)二(七)项材料须提供PDF格式电子版文件,并包含公司签章的JPG图片:(一)公司债券交易流通材料目录表;(二)主管部门批准公司债券发行的文件;(三)公司债券募集办法或发行章程;(四)公司债券持有量排名前30位的持有人名册(持有人不足30人的,为实际持有人名册);(五)发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明;(六)公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明二担保人资信情况说明及担保协议(如属担保发行);(七)近两年是否有违法和重大违规行为的说明三同业中心和中央结算公司根据上述材料对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选三第十四条对符合条件的公司债券,中央结算公司于收到材料的当日编制‘债券交易流通要素公告“三同业中心和中央结算公司在三个工作日内分别通过中国货币网和中国债券信息网向市场公布该债券的‘债券交易流通要素公告“,并安排其交易流通三对不符合条件的公司债券,中央结算公司在收到材料的当日,书面通知提交人三第十五条同业中心本币交易系统为公司债券在银行间市场的现券交易二质押式回购二买断式回购二债券借贷二远期交易等提供交易服务三第十六条同业中心为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价二成交等服务三第十七条同业中心通过中国货币网披露公司债的相关报价二成交信息三第十八条发行人应不晚于债券付息或到期日前的第三个工作日在中国债券信息网二中国货币网等指定的信息披露媒体上以公告形式披露债券兑付或付息的具体事项三第十九条公司债券进入银行间债券市场交易流通后三个工作日内,发行人应通过中国货币网和中国债券信息网披露以下材料:(一)公司债券募集办法或发行章程;(二)发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明;(三)公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明二担保人资信情况说明及担保协议(如属担保发行);(四)近两年是否有违法和重大违规行为的说明三第二十条公司债券交易流通期间,发行人应于每年的6月30日之前向同业中心和中央结算公司同时提交如下信息披露材料,材料应为PDF格式的电子文件,并包含单位签章的JPG图片:(一)发行人上一年度的财务报告;(二)公司债券信用跟踪评级报告三上述材料于次一工作日分别通过中国货币网和中国债券信息网进行披露三第二十一条发行人发生主体变更或经营二财务状况出现重大变化等重大事件时,应在第一时间通过中国货币网二中国债券信息网或中国人民银行指定的其他新闻媒体向市场投资者公告,并向中国人民银行报告三第二十二条发行人如未按公告或本规则要求履行信息披露等相关义务的,同业中心和中央结算公司将通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告三第二十三条对于不符合交易流通条件的公司债券转让,按照中央结算公司‘非交易流通公司债券转让过户业务规则“办理三第二十四条本细则未尽事宜按照同业中心和中央结算公司有关业务规定或细则的相关规定办理三第二十五条本细则由中央结算公司和同业中心负责解释和修订三第二十六条本细则报中国人民银行核准后实施(该细则于2008年2月15日实施)三附件:一二发行人账户预留印鉴卡(略)二二国际证券识别码系统基础数据资料表(略)三二公司债券招标业务操作人员授权书(略)四二公司债券注册要素表(略)五二公司债券承销额度分配表(略)六二公司债券发行款到账确认书(略)。

ⅩⅩ银行间债券市场管理办法（暂行）第一章总则第一条为加强ⅩⅩ银行间债券市场管理，规范市场交易行为，防范市场风险，促进银行间债券市场健康发展，根据《中华人民共和国中国人民银行法》以及全国银行间债券市场有关管理规定，制定本办法。

第二条本办法适用于ⅩⅩ内各金融机构及非金融机构法人参与全国银行间债券市场的各种行为。

第三条本办法所称金融机构包括ⅩⅩ内各商业银行、城市信用社、农村信用社、信托投资公司、企业集团财务公司、基金管理公司及其管理的各类基金、金融租赁公司、证券公司、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构。

第四条中国人民银行XX分行及其各分支机构按照属地管理原则，依法对进入或退出全国银行间债券市场、参与全国银行间债券市场交易等行为进行监督管理。

第二章市场准入与退出第五条金融机构进入全国银行间债券市场，实行准入备案制。

非金融机构只能通过委托结算代理人进入银行间债券市场。

第六条辖内金融机构进入全国银行间债券市场，应具备以下基本条件：（一）具有法人资格的银行类金融机构，经上级行授权的商业银行分支机构，具有法人资格的非银行金融机构，获准经营人民币业务的外资金融机构；（二）经监管部门批准可以从事债券投资业务；（三）内部控制制度健全；（四）近两年无重大违法、违规行为。

第七条具备以上条件的金融机构可向全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司申请并经审核合格后，按规定办理交易联网手续和债券托管账户的开户手续；也可以通过结算代理人开立债券托管账户。

第八条各金融机构办理联网和开户手续完毕后5个工作日内，须向当地人民银行中心支行（含分行营业管理部，下同）备案。

备案材料如下：（一）企业法人营业执照副本复印件；（二）经营金融业务范围批准文件（复印件）；（三）全国银行间同业拆借中心出具的联网通知书；（四）中央国债登记结算有限责任公司出具的开户通知书；（五）内部治理结构、财务制度和风险管理制度说明；（六）相关业务部门情况简介（包括人员构成、岗位设置、职责划分等）；（七）有关重大事项说明（有关违法违规、行政诉讼案件等事项）；（八）申请前两年监管部门出具的年度监管意见（复印件）；（九）《全国银行间债券市场债券回购主协议》的签署文件；（十）中国人民银行要求提供的其他有关材料。

政府债券登记托管结算管理办法第一章总则第一条为规范政府债券登记、托管和结算行为，保护投资人合法权益，防范政府债券登记、托管和结算风险，保障政府债券市场安全高效运行，依据《中华人民共和国预算法》等法律法规，制定本办法。

第二条政府债券在中华人民共和国境内的登记、托管和结算适用本办法。

本办法所称政府债券包括记账式国债和地方政府债券。

第三条政府债券登记、托管和结算业务遵循诚信、安全、高效的原则，实行全国集中统一的管理制度。

第四条财政部是政府债券登记、托管和结算业务的主管部门，对政府债券登记托管结算机构开展政府债券登记、托管和结算业务进行监督管理。

第五条财政部主持建立全国政府债券登记托管结算系统，政府债券登记、托管和结算业务均通过全国政府债券登记托管结算系统办理。

第二章政府债券登记托管结算机构第六条政府债券登记托管结算机构是指获得财政部授权后，不以营利为目的，为政府债券提供登记、托管和结算服务的法人。

财政部对其政府债券业务进行监督管理，未经财政部授权，任何机构不得擅自开展政府债券登记、托管和结算业务。

政府债券登记托管结算活动必须遵守相关法律法规和财政部规定。

第七条财政部授权政府债券登记托管结算机构依本办法运营和维护全国政府债券登记托管结算系统。

第八条政府债券登记托管结算机构履行下列职能：（一）政府债券登记、托管、结算；（二）设立、维护政府债券账户（包括特定市场中用于记录政府债券的证券账户）；（三）维护政府债券持有人名册（以下简称持有人名册）；（四）统计政府债券数据，监测政府债券市场运行情况；（五）提供与政府债券登记、托管和结算相关的信息以及查询、咨询、培训服务；（六）财政部规定的其他职能。

第九条政府债券登记托管结算机构的下列事项，应当提前报财政部备案：（一）修改和升级全国政府债券登记托管结算系统,对政府债券登记托管结算业务产生明显影响的；（二）开展与政府债券登记托管结算相关的新业务；（三）开展与境内外机构有关政府债券登记、托管和结算的业务合作；（四）制定和修改政府债券登记、托管、结算有关的内部控制制度、风险管理制度、业务规则、操作规程以及应急预案；（五）政府债券登记托管结算机构按要求向监管部门报告与政府债券登记、托管和结算业务相关事项；（六）财政部要求的其他事项。

中国人民银行公告2013年第12号文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2013.08.27•【文号】中国人民银行公告2013年第12号•【施行日期】2013.08.27•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文中国人民银行公告2013年第12号为进一步提高效率、防范风险，推动银行间债券市场健康规范发展，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令〔2000〕第2号发布）、《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第1号发布）等有关规定，现就进一步强化银行间债券市场债券交易券款对付结算要求有关事项公告如下：一、本公告所称券款对付是指债券交易达成后，在债券交易双方指定的结算日，债券和资金同步进行交收并互为条件的一种结算方式。

二、全国银行间债券市场参与者（以下简称市场参与者）进行债券交易，应当采用券款对付结算方式办理债券结算和资金结算。

中国人民银行另有规定的除外。

三、中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司（以下统称债券登记托管结算机构）应当通过自身债券业务系统和中国人民银行大额支付系统（以下简称支付系统）之间的连接，为市场参与者提供券款对付结算服务。

四、市场参与者通过其开立在债券登记托管结算机构的债券托管账户办理券款对付的债券结算。

已在支付系统开立清算账户的市场参与者通过其在支付系统的清算账户办理券款对付的资金结算；未在支付系统开立清算账户的市场参与者应当委托债券登记托管结算机构代理券款对付的资金结算。

五、债券登记托管结算机构代理券款对付的资金结算时，应当通过其在支付系统的特许清算账户进行。

债券登记托管结算机构应当在该账户下为委托其代理资金结算的市场参与者开立债券结算资金专户。

六、已在支付系统开立清算账户的市场参与者在办理券款对付结算时，债券登记托管结算机构应当根据市场参与者指令，在确认付券方债券足额并冻结的前提下，以第三方身份直接向（从）市场参与者在支付系统的清算账户划入（转出）款项，并在确认资金结算完成后，及时进行债券过户。

全国银行间债券市场债券交易管理办法文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2000.04.30•【文号】中国人民银行令[2000]第2号•【施行日期】2000.04.30•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文中国人民银行令（〔２０００〕第２号）为推动全国银行间债券市场的进一步发展，规范债券交易行为，防范市场风险，保护交易各方合法权益，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场债券交易管理办法》，现予发布施行。

行长戴相龙二０００年四月三十日全国银行间债券市场债券交易管理办法第一章总则第一条为规范全国银行间债券市场债券交易行为，防范交易风险，维护交易各方合法权益，促进全国银行间债券市场健康发展，根据国家有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法所指全国银行间债券市场债券交易（以下称债券交易）是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。

第三条债券交易品种包括回购和现券买卖两种。

回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务，指资金融入方（正回购方）在将债券出质给资金融出方（逆回购方）融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方返还原出质债券的融资行为。

现券买卖是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为。

第四条本办法所称债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记帐式债券。

第五条债券交易应遵循公平、诚信、自律的原则。

第六条中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算机构。

第七条中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。

中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。

第二章参与者与中介服务机构第八条下列机构可成为全国银行间债券市场参与者，从事债券交易业务：（一）在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构；（二）在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构；（三）经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。

银行间债券市场券款对付结算业务实施细则第一章总则第一条为规范银行间债券市场券款对付结算业务，统一券款对付结算业务处理流程，防范结算风险，提高结算效率，依据中国人民银行《全国银行间债券市场债券交易管理办法》、《中国人民银行公告〔2008〕第12号》等有关规定，制定本细则。

第二条券款对付（Delivery Versus Payment，以下简称DVP）是指债券交易达成后，在双方指定的结算日，债券和资金同步进行交收并互为条件的一种结算方式。

第三条中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）是中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券托管结算机构，通过中央债券综合业务系统（以下简称簿记系统）和中国人民银行大额支付系统（以下简称支付系统）的连接，为全国银行间债券市场参与者的债券业务提供DVP结算服务。

在DVP结算中，簿记系统负责结算指令的接收、确认与清分及债券过户，资金账户管理系统负责发送和接收支付系统的清算指令，处理资金交收。

第四条中央结算公司是支付系统的特许参与者，在支付系统开立特许清算账户。

根据人民银行有关规定，中央结算公司可以依据与支付系统直接参与者的约定，通过特许清算账户以第三方身份直接向支付系统发起借、贷记有关清算账户的即时转账业务。

第五条结算成员已在支付系统开立清算账户的（以下称支付系统直接参与者），通过其自身在支付系统的清算账户办理DVP资金结算；结算成员未在支付系统开立清算账户的（以下称非支付系统直接参与者），可委托在支付系统开立清算账户的商业银行作为清算代理行代理DVP资金结算，也可委托中央结算公司代理DVP资金结算。

第六条中央结算公司通过自身在支付系统的特许清算账户代理DVP资金结算，并在该账户下为委托资金结算的非支付系统直接参与者开立债券结算资金专户。

第七条中央结算公司按以下原则代理DVP资金结算：（一）债券结算资金专户按结算成员的债券账户分户设置，一户一账；（二）债券结算资金专户日终不滞留结算资金，实行“零余额”管理；（三）中央结算公司不对债券结算资金专户垫资；（四）中央结算公司不得将债券结算资金专户中的资金挪作他用或擅自动用，法律法规另有规定的除外；（五）中央结算公司向结算成员提供其债券结算资金专户及资金的查询服务。

目录第一章总则第二章债券的登记与托管第一节债券登记第二节债券托管第三章清算交收与违约处理第一节清算交收与回购质押品管理第二节交收违约处理第四章附则第一章总则第一条为规范证券交易所上市和已发行拟上市债券的登记、托管与结算行为，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据相关法律法规的规定，制定本细则。

第二条本细则合用于证券交易所上市和已发行拟上市的国债、公司债券(包括企业债券、分离交易的可转换公司债券)等，但可转换公司债券除外。

第三条本细则所称债券交易包括债券现券交易及回购交易。

债券回购是指在证券交易所挂牌的实行标准券制度的质押式回购。

可用于办理质押式回购的债券包括国债、经中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“本公司”)认可的公司债券等其他债券。

第四条对于在证券交易所采用集中竞价交易制度的债券品种，本公司作为共同对手方进行净额清算，按照货银对付的原则，通过本公司证券集中交收账户和资金集中交收账户，分别完成与各结算参预人证券交收账户和资金交收账户(即结算备付金账户)之间的证券交收和资金交收。

结算参预人负责办理其与其客户之间的证券和资金的清算交收。

结算参预人证券交收账户与其客户证券账户之间证券的划付，应当依据《证券法》和《证券登记结算管理办法》的相关规定，委托本公司代为办理，另有规定的除外。

第五条结算参预人发生证券交收违约且本公司动用风险管理措施仍无法获取可供向相关对手方结算参预人的对付债券的，本公司有权对相关对手方结算参预人延迟交付相应债券并支付补偿金，补偿金和补购相应债券的全部费用由违约结算参预人承担。

同时，本公司有权暂停该违约结算参预人的相关结算业务并提请证券交易所限制其相关证券交易，以至对其相关债券交易不予担保交收等措施。

第六条对于在证券交易所采用协议交易等非集中竞价交易制度的债券品种，本公司有权依据其信用评级和市场需求等因素，确定采用净额清算担保交收或者全额清算非担保交收的结算方式。

银行股份有限公司银行间债券市场债券交易管理暂行办法第一章总则第一条为规范本行金融市场部银行间债券市场债券交易行为，防范交易风险，维护交易各方合法权益，提高交易安全性和计划性，根据国家有关法律法规制定本暂行办法。

第二条本暂行办法所指银行间债券市场债券交易（以下简称债券交易）是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。

第三条债券交易品种限于金融市场部经中国人民银行批准可从事的交易品种，包括现券买卖、质押式回购、买断式回购等。

第四条债券交易应遵循公平、诚信、自律的原则。

第五条日常监控应遵循人机结合、交易前、中后台全过程监控原则。

第二章债券交易审批第六条本暂行办法所称银行间债券交易包括一级市场投标和二级市场交易。

第七条交易员通过填写委托投标单、分销协议书或者交易指令单提出交易申请，报经金融市场部经理、主管行长、行长三级审批。

其中委托投标单须写明债券名称、投标时间、委托方名称、联系人、联系方式、委托数量、委托价格和附加条款，以及分销数量以实际中标数量为准等免责条款。

分销协议书须写明交易目的、债券名称、分销数量、分销价格、票面利率、交易方式、对手方银行账户等。

债券分销指令单须写明交易类型、交易标的基本情况和交易要素，包括债券名称、债券代码、发行期限、票面利率、承销商托管帐号、交易对手、交易对手托管账号、分销过户面额、分销金额、分销过户日期、结算方式等。

现券买卖交易指令单须写明交易类型、交易标的基本情况和交易要素，包括交易方向、债券名称、债券代码、发行期限、剩余期限、发行日期、起息日、发行量、到期日、担保情况、票面利率、发行价格、付息方式、交易目的、交易对手、对手交易员、交易价格（净价）、前台收益率、交易面额、结算金额、结算方式、结算速度和交易结算时间等。

第八条交易目的分为三类：1、拟近期交易；2、持有意图明确为持有至到期、具备持有至到期的能力；3、可供出售。

第九条委托投标单须金融市场部经理、主管行长和行长签批。

全国银行间债券市场金融债券发行管理办法(中国人民银行令〔2005〕第1号)第一章　总 则第一条　为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为,维护投资者合法权益,根据‘中华人民共和国中国人民银行法“,制定本办法㊂第二条　本办法所称金融债券,是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的㊁按约定还本付息的有价证券㊂本办法所称金融机构法人,包括政策性银行㊁商业银行㊁企业集团财务公司及其他金融机构㊂第三条　中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理㊂未经中国人民银行核准,任何金融机构不得擅自发行金融债券㊂第四条　金融债券的发行应遵循公平㊁公正㊁诚信㊁自律的原则,金融债券发行人(以下简称 发行人”)及相关中介机构应充分披露有关信息,并提示投资风险㊂第五条　金融债券的投资风险由投资者自行承担㊂第二章　申请与核准第六条　政策性银行发行金融债券,应按年向中国人民银行报送金融债券发行申请,经中国人民银行核准后方可发行㊂政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量㊁期限安排㊁发行方式等内容,如需调整,应及时报中国人民银行核准㊂本办法所称政策性银行,是指国家开发银行㊁中国进出口银行㊁中国农业发展银行㊂第七条　商业银行发行金融债券应具备以下条件:(一)具有良好的公司治理机制;(二)核心资本充足率不低于4%;(三)最近三年连续盈利;(四)贷款损失准备计提充足;(五)风险监管指标符合监管机构的有关规定;(六)最近三年没有重大违法㊁违规行为;(七)中国人民银行要求的其他条件㊂根据商业银行的申请,中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件㊂第八条　企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件:(一)具有良好的公司治理机制;(二)资本充足率不低于10%;(三)风险监管指标符合监管机构的有关规定;(四)最近三年没有重大违法㊁违规行为;(五)中国人民银行要求的其他条件㊂第九条　其他金融机构发行金融债券应具备的条件另行规定㊂第十条　金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件:(一)金融债券发行申请报告;(二)发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件;(三)监管机构同意金融债券发行的文件;(四)发行人近三年经审计的财务报告及审计报告;(五)募集说明书;(六)发行公告或发行章程;(七)承销协议;(八)发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告;(九)信用评级机构出具的金融债券信用评级报告及有关持续跟踪评级安排的说明;(十)发行人律师出具的法律意见书;(十一)中国人民银行要求的其他文件㊂采用担保方式发行金融债券的,还应提供担保协议及担保人资信情况说明㊂如有必要,中国人民银行可商请其监管机构出具相关监管意见㊂第十一条　政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件:(一)金融债券发行申请报告;(二)发行人近三年经审计的财务报告及审计报告;(三)金融债券发行办法;(四)承销协议;(五)中国人民银行要求的其他文件㊂第十二条　中国人民银行核准金融债券发行申请的期限,适用‘中国人民银行行政许可实施办法“的有关规定㊂第三章　发 行第十三条　金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行㊂第十四条　金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式㊂发行人分期发行金融债券的,应在募集说明书中说明每期发行安排㊂发行人(不包括政策性银行)应在每期金融债券发行前5个工作日将第十条(五)㊁(六)㊁(八)㊁(九)项要求文件报中国人民银行备案,并按中国人民银行的要求披露有关信息㊂政策性银行应在每期金融债券发行前5个工作日将第十一条(二)㊁(三)㊁(四)项要求文件报中国人民银行备案,并按中国人民银行的要求披露有关信息㊂第十五条　金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级㊂金融债券发行后信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级㊂如发生影响该金融债券信用评级的重大事项,信用评级机构应及时调整该金融债券的信用评级,并向投资者公布㊂第十六条　发行金融债券时,发行人应组建承销团,承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券㊂发行人和承销人应在承销协议中明确双方的权利与义务并加以披露㊂第十七条　发行金融债券的承销可采用协议承销㊁招标承销等方式㊂承销人应为金融机构,并须具备下列条件:(一)注册资本不低于2亿元人民币;(二)具有较强的债券分销能力;(三)具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;(四)最近两年内没有重大违法㊁违规行为;(五)中国人民银行要求的其他条件㊂第十八条　以招标承销方式发行金融债券,发行人应向承销人发布下列信息: (一)招标前,至少提前3个工作日向承销人公布招标具体时间㊁招标方式㊁招标标的㊁中标确定方式和应急招投标方案等内容;(二)招标开始时,向承销人发出招标书;(三)招标结束后,发行人应立即向承销人公布中标结果,并不迟于次一工作日发布金融债券招标结果公告㊂承销人中标后应履行相应的认购义务㊂第十九条　金融债券的招投标发行通过中国人民银行债券发行系统进行㊂在招标过程中发行人及相关各方不得透露投标情况,不得干预投标过程㊂中国人民银行对招标过程进行现场监督㊂第二十条　发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券㊂第二十一条　发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行㊂发行人未能在规定期限内完成发行的,原金融债券发行核准文件自动失效㊂发行人不得继续发行本期金融债券㊂发行人仍需发行金融债券的,应依据本办法另行申请㊂第二十二条　金融债券发行结束后10个工作日内,发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况㊂第二十三条　金融债券定向发行的,经认购人同意,可免于信用评级㊂定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让㊂第二十四条　金融债券的交易按照全国银行间债券市场债券交易的有关规定执行㊂第四章　登记、托管与兑付第二十五条　中央国债登记结算有限责任公司(以下简称 中央结算公司”)为金融债券的登记㊁托管机构㊂第二十六条　金融债券发行结束后,发行人应及时向中央结算公司确认债权债务关系,由中央结算公司及时办理债券登记工作㊂第二十七条　金融债券付息或兑付日前(含当日),发行人应将相应资金划入债券持有人指定资金账户㊂第五章　信息披露第二十八条　发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务㊂信息披露应通过中国货币网㊁中国债券信息网进行㊂第二十九条　发行人应保证信息披露真实㊁准确㊁完整㊁及时,不得有虚假记载㊁误导性陈述和重大遗漏㊂发行人及相关知情人在信息披露前不得泄漏其内容㊂第三十条　对影响发行人履行债务的重大事件,发行人应在第一时间向中国人民银行报告,并按照中国人民银行指定的方式披露㊂第三十一条　经中国人民银行核准发行金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告㊂发行人应在募集说明书与发行公告中说明金融债券的清偿顺序和投资风险,并在显著位置提示投资者: 投资者购买本期债券,应当认真阅读本文件及有关的信息披露文件,进行独立的投资判断㊂主管部门对本期债券发行的核准,并不表明对本期债券的投资价值做出了任何评价,也不表明对本期债券的投资风险做出了任何判断”㊂第三十二条　金融债券存续期间,发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告,年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明㊁经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容㊂采用担保方式发行金融债券的,发行人还应在其年度报告中披露担保人上一年度的经营情况说明㊁经审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容㊂第三十三条　发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告,最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告㊂第三十四条　金融债券存续期间,发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告㊂第三十五条　信息披露涉及的财务报告,应经注册会计师审计,并出具审计报告;信息披露涉及的法律意见书和信用评级报告,应分别由执业律师和具有债券评级能力的信用评级机构出具㊂上述注册会计师㊁律师和信用评级机构所出具的有关报告文件不得含有虚假记载㊁误导性陈述或重大遗漏㊂第三十六条　发行人应将相关信息披露文件分别送全国银行间同业拆借中心(以下简称 同业拆借中心”)和中央结算公司,由同业拆借中心和中央结算公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露㊂同业拆借中心和中央结算公司应为金融债券信息披露提供服务,及时将违反信息披露规定的行为向中国人民银行报告并公告㊂第三十七条　金融债券定向发行的,其信息披露的内容与形式应在发行章程与募集说明书中约定;信息披露的对象限于其认购人㊂第六章摇法律责任第三十八条　发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照‘中华人民共和国中国人民银行法“第四十六条的规定予以处罚㊂(一)未经中国人民银行核准擅自发行金融债券;(二)超规模发行金融债券;(三)以不正当手段操纵市场价格㊁误导投资者;(四)未按规定报送文件或披露信息;(五)其他违反本办法的行为㊂第三十九条　承销人有下列行为之一的,由中国人民银行按照‘中华人民共和国中国人民银行法“第四十六条的规定予以处罚㊂(一)以不正当竞争手段招揽承销业务;(二)发布虚假信息或泄露非公开信息;(三)其他违反本办法的行为㊂第四十条　托管机构有下列行为之一的,由中国人民银行按照‘中华人民共和国中国人民银行法“第四十六条的规定予以处罚㊂(一)挪用托管客户金融债券;(二)债券登记错误或遗失;(三)发布虚假信息或泄露非公开信息;(四)其他违反本办法的行为㊂第四十一条　注册会计师㊁律师㊁信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载㊁误导性陈述或重大遗漏的,由中国人民银行按照‘中华人民共和国中国人民银行法“第四十六条的规定予以处罚㊂其行为给他人造成损失的,应当就其负有责任的部分依法承担民事责任㊂第七章　附 则第四十二条　在全国银行间债券市场发行商业银行次级债券和资产支持证券适用本办法,另有规定的,依照其规定㊂第四十三条　本办法由中国人民银行负责解释㊂第四十四条　本办法自2005年6月1日起施行㊂中国人民银行1998年11月28日发布的‘政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定“同时废止㊂。

银行间债券市场债券登记托管结算管理办法（中国人民银行令〔2009〕第 1 号，经2008年12月16日第37次行长办公会议通过，自2009年5月4日起施行）目录第一章总则第二章债券登记托管结算机构第三章债券账户第四章债券登记第五章债券托管第六章债券结算第七章法律责任第八章附则第一章总则第一条为规范债券登记、托管和结算行为，保护投资者合法权益，维护债券登记、托管和结算秩序，促进债券市场健康发展，依据《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律法规，制定本办法。

第二条固定收益类有价证券（以下简称债券）在银行间债券市场的登记、托管和结算适用本办法。

商业银行柜台记账式国债的登记、托管和结算适用《商业银行柜台记账式国债交易管理办法》。

第三条债券登记、托管和结算业务遵循安全、高效的原则，采取全国统一的运营管理模式。

第四条中国人民银行依法对银行间债券市场债券登记托管结算机构和债券登记、托管和结算业务进行监督管理。

第二章债券登记托管结算机构第五条本办法所称债券登记托管结算机构是指在银行间债券市场专门办理债券登记、托管和结算业务的法人。

中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。

第六条债券登记托管结算机构承担债券中央登记、一级托管及结算职能；经中国人民银行批准的柜台交易承办银行承担商业银行柜台记账式国债的二级托管职能。

第七条债券登记托管结算机构在债券登记、托管和结算业务中履行下列职能：（一）设立和管理债券账户；（二）债券登记；（三）债券托管；（四）债券结算；（五）代理拨付债券兑付本息和相关收益资金；（六）跨市场交易流通债券的总托管；（七）提供债券等质押物的管理服务；（八）代理债券持有人向债券发行人依法行使债券权利；（九）依法提供与债券登记、托管和结算相关的信息、查询、咨询、培训服务；（十）监督柜台交易承办银行的二级托管业务；（十一）中国人民银行规定的其他职能。

第八条债券登记托管结算机构应当采取下列措施保证业务的正常开展：（一）具有专用的债券登记、托管、结算系统和设备，强化技术手段以保障数据安全；（二）建立系统故障应急处理机制和灾难备份机制；（三）完善公司治理，建立健全内部控制机制和风险管理制度，定期对登记、托管和结算情况进行内部稽核和检查；（四）制定债券登记、托管和结算相关业务规则与操作规程，加强对关键岗位的管理。

银行间债券交易结算规则(修订稿)文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】1999.07•【文号】•【施行日期】1999.07•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理正文*注：本篇法规已被《中央国债登记结算有限责任公司关于发布＜中央国债登记结算有限责任公司债券交易结算规则＞的通知》（发布日期：2005年8月19日实施日期：2005年8月19日）废止银行间债券交易结算规则（修订稿）（1999年7月）第一章总则第一条为规范银行间债券交易结算行为，维护当事人的合法权益，根据中国人民银行《银行间债券回购业务暂行规定》、《关于各商业银行停止在证券交易所证券回购及现券交易的通知》、《关于开办银行间债券现券交易的通知》和《关于农村信用社资金融通若干问题的通知》等有关规定，特制定本规则。

第二条下列名词在本规则中具有以下含义：（一）债券指国债、中央银行融资券、政策性银行金融债及其它经中国人民银行批准可进行交易的债券；（二）债券簿记系统（以下简称系统）指由中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）管理和运作的用于办理债券登记托管和交易结算业务的计算机数据处理和通信系统；（三）结算成员指经中国人民银行批准可参与银行间债券交易的金融机构及其他投资人。

结算成员分为直接结算成员和间接结算成员，直接结算成员中又分为甲类和乙类两种。

（四）交易结算指结算成员为进行债券交易办理债券交割和相应资金结算的行为。

第三条中央结算公司为结算成员提供债券集中托管和统一结算服务，并接受中国人民银行监管。

第四条中央结算公司办理债券交易结算业务的原则是：实时全额结算；帐户支配权属于帐户所有人；为帐户所有人保密；不办理透支。

第二章营业日、交割日和系统运行时间第五条中央结算公司营业日为每周一至周五，法定节假日除外。

第六条交割日为债券交易双方指定办理债券交割与资金结算的日期。

现券交易的交割日可指定在成交当日或之后的第一个营业日；债券回购的交割日包括首次交割日和到期交割日，首次交割日可指定在成交当日或之后的第一个营业日，到期交割日为交易双方约定的债券回购到期日。