内部审核检查表(财务部)
- 格式：doc
- 大小：34.00 KB
- 文档页数：2
内部审核检查表
受审核部门：财务部 审核时间： 2013.5-22.
序号 审核依据
检查事项及检查方法 检查记录 备注 ISO 9001 ISO14000 OHSMS18001
/ 4.4.1 4.4.1 提问部门负责人本部门的主要职责及部门内的人员配置和分工情况。 财务情况分析\成本核算\资金运用\环境因素识别与控制.
/ 4.2;4.3.3 4.2;4.3.3 4.3.4 抽样提问本部门人员是否了解本公司的质量/环境/职业健康安全方针、质量/环境/职业健康安全目标。
检查环境目标/分解目标的完成情况. 已了解。质量/环境职业健康安全目标已完成
/ 4.4.5 4.4.5 检查文件的编制、审核、批准情况，有无未经批准发布的文件，有无审批权限与规定不一致的情况。 编、审、批齐。无未经批准发布的文件
/ 4.4.5 4.4.5 查问《受控文件清单》，核对有无未受控或失效文件，检查是否标明了文件的版本和修订状态，有无未加盖受控标识的情况。 查《受控文件清单》，抽三份文件均符合要求。
/ 4.4.5 4.4.5 有无作废文件，是否进行了明确标识？有无文件的销毁，销毁是否符合文件规定？ 无作废销毁
/ 4.5.4 4.5.4 抽查记录的填写是否符合要求，有无空项或与规定不符之处？抽查记录的保管情况，是否按类和产生的时间顺序进行了编目整理？ 填写规范
/ 4.4.3 4.4.3 提问信息沟通的方式，抽查沟通相关的记录，如会议纪要等。 会议\电话\文件\网络等
/ 4.3.1 4.3.1 检查《环境因素/危险源登记表》，结合现场观察检查有无环境因素/危险源的遗漏。对环境因素/危险源的调查是否覆盖了相关方 识别较全面. 覆盖了相关方 / 4.3.2 4.3.2 本部门适用的法律法规和其他要求有哪些？
是否进行了部门内部培训？ 产品质量法\安全生产法\环境保护法等进行培训.
/ 4.3.3 4.3.3 本部门相关的目标/指标和管理方案有哪些？完成情况如何？ 公司统一组织制定
均完成
/ 4.4.6 4.4.6
检查办公现场的固废分类情况。资金投入保障情况 按规定分类.,按规定进行资金投入
4.4.7 4.4.7 检查现场的消防设施配置情况；
检查配置图、疏散图等；
查定期的检查记录。 建立了《相关方名单》,发放相关方通用要求,施加影响
/ 4.5.3 4.5.2 对应纠正和预防措施的采取时机，采取了哪些纠正和预防措施？
对纠正和预防措施是否规定了时限要求，明确责任部门？
对纠正和预防措施的效果是否进行验证？
对各部门采取的纠正和预防措施是形成了一览表？ 对工作中出现的不符合,及时进行沟通与更改完善.
受审核人： 审核员： 审核组长：
