工程施工合同那些风险点

文章编号：１００９—９４４１（２００８）１０—００４７—０２　

建设工程施工合同的风险管理　

口口周明山，鲍可庆（江苏广宇建设集团有限公司，江苏靖江２１４５００）　

摘要：介绍了影响建设工程施工合同的主要因素，提出了　合理控制合同风险的措施。　关键词：施工合同；合同风险；施工计划管理　中图分类号：ＴＵ　７２３．１　文献标识码：Ｃ　引言　风险是指损失的不确定性，对于建设工程项目　管理而言，风险是指可能出现的影响项目目标实现　的不确定因素。建设工程施工合同是业主与施工企　业就某个特定的工程建设项目达成的协议，施工企　业负责完成工程项目的建造任务，业主负责支付其　工程款。工程合同与风险的关系尤为复杂，就建设　工程类型而言，高、大、难项目既是高风险的项目，也　是高收益和高回报的项目。随着我国建筑市场制度　建设的日渐完善，建筑业面临着更多的机遇和挑战，　施工企业必须重视工程合同与风险的管理，正确地　认识风险，科学地分析风险，才能有效地化解风险。　ｌ施工合同风险的主要影响因素　１．１政治经济方面的风险　政治稳定是合同履约的最重要因素，不稳定的　政治环境可能会使合同履约延期或终止；通货膨胀、　汇率、材料价格变化会给合同履约带来问题。在市　场经济条件下，由于物价是波动的，如果施工合同中　没有调价条款，则必然会给合同带来价格风险。　１．２合同签定和履约方面的风险　（１）业主的资信风险。如果施工企业对业主的　资信情况考察不足，签定施工合同后，就会由于业主　资金不足、支付能力差，而出现以各种形式拖欠工程　款的情况。　（２）签定合同时未仔细审核合同条款，造成施　工合同条款不全面、不完善，合同文字不严密，导致　合同存在严重的漏洞。　（３）合同中缺少或没有转移风险的担保、索赔、　保险等相应的条款。　（４）由于施工企业对分包商选择不当、考察不　细，也会遇到分包商违约的情况，不能按质量、按时　完成分包工程而影响整个工程；或是因分包商协调、　组织工作做得不好而影响全局。　（５）其他因素。例如由于业主驻工地代表或监　理工程师效率低等原因，延误办理施工企业的各种　书函，给以后的索赔造成困难等。　２施工合同风险的控制　２．１　深入研究和全面分析招标文件　施工单位取得招标文件后，应进行深入研究和　全面分析，正确理解招标文件，吃透业主的意图和要　求。要全面分析投标人须知，详细审查图纸，复核工　程量，分析合同文本，研究投标策略，以减少合同签　定后的风险。　２．２加强合同谈判和监督合同履行　（１）尽量减少或避免风险是施工合同谈判的重　点，施工单位要通过谈判使合同条文尽量完善，防止　产生不必要的风险；还要通过谈判使风险条款合理　化，对责、权、利不平衡条款、单方面约束性条款作出　修改或限定，防止施工企业单独承担风险，在可能的　情况下最好签定开口合同，即可调价格合同。　（２）施工合同管理贯穿于施工全过程，涉及到　企业的各项管理工作，因此，企业要制定完善的合同　管理制度，明确有关部门在合同履行中的职责，做到　各司其职、各负其责；制定切实可行的奖罚制度，做　到奖罚严明。在合同履行过程中，对每一项工作都　要做到严格管理、妥善安排、手续齐全、记录清楚，防　止因差错引起合同纠纷，给企业带来不应有的损失。　３施工合同风险的管理措施　风险管理是为了达到一个既定目标而对所承担　的各种风险进行管理的系统过程，所采用的方法要　符合法律、法规的相关规定。风险具有不确定性，但　并非不可知，绝大多数的风险是可以预测的。风险　概率在一段时间、一定范围内是稳定的。虽然风险　可以预测，但这种预测也并非是轻而易举的。预测　建材技术与应用１　０／２００８　・４７・

1 建设工程施工合同法律风险与防范管理

施工合同是建设工程的主要合同，是工程建设质量控制、进度控制、投资控制的主要依据，也是明确承发包双方的权利义务关系的依据。施工合同因其标的物——建设工程的本身的特点决定了其合同具有特殊性、合同履行具有长期性、多样性、复杂性等特点，这导致了施工合同存在着高风险，如因地质地基、水文气象条件、工程设计变更等引起的环境和技术方面风险。除此外，施工合同还存在着许多法律风险，尤其在目前建筑市场处于买方市场的情况下，因承发包交易过度向发包人倾斜，使承包人处于不利的地位，承担着过多风险。建筑施工企业如果能够有效地分析施工合同潜在的法律风险，通过强化合同管理做好风险的防范和控制，合理转移风险，就能避免不必要的法律风险，防止减少企业损失，最大限度地维护企业的合法权益，赢得企业生存。

一、建设工程施工合同常见法律风险

1、施工合同违反法律法规强制性规定的风险。

工程施工合同受到不同领域的多部法律及其他规范性文件调整，法律、行政法规和部颁规章中调整建设工程施工合同的强制性规范有很多，这是因为建设工程的质量关系着千千万万个人的人身安危。建筑施工企业必须依法经营，确实遵守法律法规的相关规定，保障工程质量和安全，维护建筑市场秩序，否则将承担相关的法律责任。

就施工合同而言，根据2004年10月25日最高人民法院公布的《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》，如果存在以下五种情形：一是承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；二是没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的；三是建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的；四是承包人非法转包建设工程的；五是承包人违法分包建设工程的，施工合同将会被认定无效，得不到法律保护，甚至要承担相关的法律责任。

2、签订存在缺陷、显失公平的合同。

建筑施工企业在施工合同中处于不利的地位，施工合同文本草稿也往往是由发包方提供的，如果施工企业接到发包方提供非示范合同文本草稿后，不做 2 详细审查就全盘接受，就可能在签订的合同中存在条款不齐全、不完善，承发包双方的权利义务失衡，如在合同条款中缺少因第三方影响造成工期延误或经济损失的条款，没有转移风险的担保、保险等相应条款，限制承包方索赔等过于苛刻的权利限制条款，发包方免责条款等。一旦签订此类合同，将使施工企业承担极大的风险。

2007年第

8期

总第

110期福 建 建 筑

FujianArchitecture&ConstructionNo8・

2007

Vol・110

浅谈建设工程施工合同风险管理

陈先庆

(福建省四建建筑工程有限公司)

摘　要

:建设工程由于自身特点给承包人带来许多不确定的风险

,如何有效防范和控制施工合同风险

,是承包人面临的紧迫问题。

本文从合同管理过程分析风险的产生及规避风险的对策方面提出一些设想和建议。

关键词

:施工合同　风险管理

中图分类号

:TU7231

1 文献标识码

:A 文章编号

:1004-6135(

2007)

08-0098-03

OnConstructionContractRiskManagement

chenxianqing

(

fujianprovincefourthbuildingconstructionco1

,ltd)

Abstract:

Duetotheirowncharacteristic,mostconstructionprojectsbringalotofuncertainriskstothecontractor1

Howtoeffectivelypre2

ventandcontroltheconstructioncontractrisksistheurgentproblemswhichthecontractorisfacing1

Throughtheprocedureofcontract

management1

Thispaperproposesomeideasandsuggestionstoanalysisthecreationofrisksandtothewayofriskavoidance1

Keywords:

ConstructionContract　

RiskManagement

作者简介

:陈先庆

,男

,1970年

9月出生

,本科

,经济师

,建筑经济

管理专业。 建设工程施工合同是发包人和承包人为完成双方商定的

建设工程

,明确相互权利义务的协议。它是建设工程完成过

建设工程施工合同风险

建设工程施工合同的签订环节对于建筑施工企业来说至关重要，一方面它是企业经营成果的具体体现，反映了企业的预期利益，另一方面，它也是工程施工风险的重要预控阶段，因而搞好该过程的风险分析与控制是建筑施工企业合同管理工作的重要内容。

一、签约准备阶段的风险分析与控制

首先，施工企业应做好签约对方的资格审查，即权利能力和行为能力的调查。具体内容包括：对建设方：①对法人资格、代理人资格进行审查，保留相应的复印证件，以保证签约主体的合格。②对建设项目的合法性进行审查。主要审查项目的土地使用证、土地规划证、建筑工程规划许可证、建设工程许可证等相关证件，保证签约项目的合法性。③搞好建设方的资信调查，在签约时尽量选择建设资金较有保障的单位，为工程顺利履约奠定基础。对分包商：①审查分包方的施工资质是否满足法定要求。②审查分包商是否具备相应的施工能力，包括人员、机械设备、资金和管理水平等能力。根据建筑法的有关规定，出现工程质量问题，承包商与分包商须承担连带责任。

其次，对工程相关条件也应有全面的了解，包括环境条件如气候、地质、地貌等；人文环境如民族、风俗、经济等；施工条件如交通、材料、设备、生活供给等，这些对了解施工难度的大小，确定某些特定条款有很大的作用，应注意审查了解。

另外，对工程招投标文件要有深入的了解。招投标文件作为施工合同的组成部分，往往对合同的主要条款具有约束作用。因而在投标前，需对招标文件进行仔细的评审，对存在风险的问题在表述上尽量留有余地。同时对比较有利的内容，应避免签订合同时与招标文件脱节。

二、合同条款确定阶段的风险分析与控制

建设工程合同签订目前使用的是1999年12月国家建设部和国家工商总局颁布的建设工程施工合同示范文本（GF-1999-0201）。该文本立足我国建设工程实际并借鉴国际FIDIC合同模式，在风险的分配上比较合理。我们可以结合示范文本中明示或暗示的风险因素，加强对合同签订阶段的风险分析与控制，保护自己的权益。