完整版)期货法律法规知识点整理
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完整版)期货法律法规知识点整理
期货管理条例
一、期货交易所
期货交易所受XXX和XXX的监督管理。期货交易所负责人不以盈利为目的，由国务院期督任命。期货交易所会员为企业法人和经济组织。任何人不得担任期货负责人，否则将被解除职务5年，律师等资格也将被撤销5年。期货交易所的职责包括设施建设、设计安排合约上市、组织监督交易结算、履约担保、会员监督、制定实施交易规则、发布市场信息、监督仓库、保证金银行和查处违规等。交易所不得从事信托、股票和非自用不动产投资。交易所制定的制度包括保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额和大户持仓、风险准备金和（分级结算）结算担保金。如果期货市场出现异常情况，交易所可以采取提高担保金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓和暂停交易等措施。需要国期督批准的事项包括制定修改章程、交易规则和上市终止取消。
二、期货公司 期货公司的申请条件包括注本3000万、高管任职资格、从业人员从业资格、章程、股东3人、合格场所和风险管理内部控制等。国期督需要6个月的时间来决定是否批准。国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%。期货公司不得从事融资、对外担保和期货自营。国期督需要批准的事项包括合并、变更业务、变更注本股权（20天）和5%股权变动等。其他事项需要2个月的时间来批准。如果公司需要注销，需要满足执照被注销、3个月没开业、无当停业3个月或主动申请等条件。注销前需要返还客户资产。
三、交易规则
交易所负责进行结算统一。分级结算的顺序为交易所、结算会员、非结算会员和客户。银行业金融机构需要获得XXX的资格才能从事期货融资和担保。国有企业期货需要遵循套期保值原则。国家机关、事业单位、期货工作人员和不能提供开户资料的人员不得从事期货。期货交易的收费标准由国务院有关部门制定。
四、期协 XXX是一个自律性组织。XXX的章程由会员大会制定，需要向国期督报备。期协的职责包括纪律处分、从业资格认定管理撤销、向国期督反应会员要求和交流研究等。国期督的监督措施包括现场检查、调查取证、询问、查阅、查询保证金和银行账户、调查操纵价格和内幕交易等。如果发现重大违法行为，国期督可以限制当事人期货交易，最长达30天。期货投资者保障基金的具体方法由国期督和国务院财政部门决定。持续性经营需要考虑净本与净产、净本与境内/境外期货经纪、流产与流债等比例。
7.对于不持续经营的公司，第一次会进行谈话并给予改正期限，如果没有改正，将采取一系列措施，如限制暂停业务、停止批准新业务、限制分配红利等。如果在3天内通过整改验收，则可以解除措施。如果整改仍未通过验收，则可能撤销期货业务许可并关闭分支机构。
8.对于违法经营或对重大风险和秩序利益造成影响的公司，将进行停业整顿并接受监管。XXX可能会被追责，并受到限制出境和禁止转移财产等处罚。
一、期货投资者保障基金
1.保障基金由证监会、财政部和指定机构共同管理。
2.期货交易原则应公开、公平、公正，投资者应自主决策并自行承担风险。
3.保障基金的筹集应取之于市场，用之于市场。
4.保障基金的管理应公开、合理、有效，同时应保证安全和稳健。
5.保障基金的使用应保障投资者的合法权益和公平救助。
6.保障基金由证监会集中管理统筹，并实行比例补偿。
7.
8.后续资金来源包括交易所收取的手续费和期货公司收取的千分之5~10的费用。
9.具体缴纳比例将根据期货公司的风险状况由证监会确定。
10.缴纳时间为每季度的前15天。
11.如果期货公司遭受到重大突发风险或不可抵抗力，可以暂停缴纳，但需要达到8亿元。
12.保障金管理机构需要定期向证监会和财政部报告。
13.证监会和财政部将分别进行业务监管和财务监管。
14.对于高风险的期货公司，需要每月向保障基金提供报表。
15.补偿方式为小于10%的情况下全额赔付，大于10%的情况下，个人可获得90%的赔偿，机构可获得80%的赔偿，如果保障基金不够，则需要进行后续补偿。
16.在使用保障基金之前，证监会和保障机构需要进行监督核实，自有资金和变现资产不能够用于此目的。
17.保障机构拥有受偿权。
1.公司制应为股份有限公司。
2.会员制应进行注册资本出资认缴。
3.证监会应进行监督管理。
4.章程应包括注册资本、营业期限、组织机构规则、基本业务制度、风险准备金制度、变更终止条件等内容。
5.修改章程需要得到证监会批准。
6.会员制还应包括会员资格管理、会员权利义务和纪律处分。
7.交易规则应包括交易、结算、交割制度、风险管理制度、交易异常处理、保证金管理使用制度和交易信息发布方法等。
8.变更名称和注册资本需要得到证监会批准。
9.如果进行联网交易，则需要在10天内向证监会报告。
10.解散需要满足营业期满、会员股东大会决定解散和证监会决定关闭等条件。
11.会员大会的职权包括审定章程、交易规则、修改草案、选举理事、审议工作报告、审议预算方案和决算报告。
本文讨论了有关证券交易所的规章制度。其中包括风险准备金的使用、注册资本的决定、分立和合并等事项。理事会有召集会员大会、拟定章程、交规、草案等职权。同时，还要审议总经财务预算、决算报告、合并分立等事项，并提交会员大会通过。理事长则负责主持会员大会和理事会，组织协调专门委员会工作，并检查理事会决议的实施情况。总经理则负责组织实施决议，拟定细则、发展规划和工作计划，对外投资，并拟定合并分立、变更名称、营业场所方案等。监事会的职权则是检查财务、监督执行，并提出提案。董事会秘书的职责则包括会议筹集、文件保管和股东资料整理等。
临时会员大会的召开需要理事不足2/3，或1/3会员联名提议，经理事会认为有必要。临时理事会议则需要1/3理事和证监会提议。会员大会由理事会召集，每年一次，理事长主持。理事会每半年一次，需要提前10天通知会员。理事会议需要2/3有效，一半通过。理事会可以设立专门委员会。会员大会需要2/3以上出席才有效，理事签名，并在10天内将大会文件提交给证监会。理事会和会员理事的选举由非会员理事证监会委派。总经理、理事长、董事长、监事长、董事会秘书和独立董事的任免由证监会提名理事会通过。交所任免中层需要在10日内向证监会报告。
期货交易所应该设立独立董事。副总经理若干，副理事长1-2人，副董事长1-2人。批准取消会员需要向证监会报告。XXX应该分级结算其他全员结算。交易结算不得为非结算会员结算。结算会员分为特别、全面和交易。分级结算期交所可以根据资信和业务开展情况，限制结算会员的业务范围，但需要在3天内报告证监会。保证金管理制度包括收保证金的标准和形式、结算准备金最低余额、低于最低处置方法等。有价证券冲抵保证金的标准包括标准仓单、流通国债和有价证券，不得高于账户资金的4倍和证券价值的80%。标准仓单的价格按前一交易日结算价计算，国债的价格按前一交易日上证券和深证券较低的收盘价计算。亏损、费用、贷款和税金不得冲抵，只有证券才可以送到期交所。
XXX将建立分级结算制度，并设立基础结算和变动结算担保金。
38.调整基础计算担保金前，期交所需向证监会报告。
39.风险准备金为手续费的20%，证监会根据期交所规模、发展计划和潜在风险来决定风险准备金的规模。
40.XXX可根据市场风险状况调整持仓报告标准。
41.分级结算制度下，结算会员、非结算会员和客户分别承担风险管理责任。
42.证监会可调整保证金标准，并暂停或取消某一品种的交易。
43.XXX可采取临时措施限制会员客户的入金、出金、开仓，并限期平仓、强平或提高保证金标准。
44.下列情形进入异常情况并暂停交易，不得超过3日，除非得到证监会批准：不可抗力、结算交割危机或重大影响。
45.期交所需编制周报表、月报表和年报表。
46.XXX应制定违反交易规则的制度，并向证监会报告。
47.公司制期交所需报告证监会批准的股份情况。
48.证监会可在异常情况下延迟开始、暂停交易或提前开市。
49.高管不得在营利性组织中兼职。
50.期交所需向证监会报告年度财务报告（4个月内）、年度工作报告（30天内）和季度工作报告（15天内），并涉及10%净资本或风险大的诉讼和财务支出。
51.证监会可派遣督察员进行监管。
52.期交所需及时缴纳监管费用。
1.公司法管理条例规定了期交所高管的任职要求。
2.证监会派遣督察员对期货市场进行监督管理，期协和期交所进行自律管理，期货保证金安全存管监控机构负责保证金安全监控。
3.XXX的创立条件包括从业15人和高管3人。
4.股东需满足一定条件，包括实收资本和净产不低于实收资本50%，负债低于净产50%，且未行刑、不诚信、未立案等。
5.个人股东持股比例不超过5%，且需具备3000万元的个人金融资产。
6.境外股东需满足一定条件，包括符合当地制度、所在国家有完善的制度、签订监管合作备忘录、持股比例不能超过承诺等。
7.申请期交所成立需提交章程草案、经营计划、个人金融资产证明等材料。
8.XXX从事资产管理业务需备案。
9.金融期货经纪需满足一定条件，包括从业2年2个月、变更住所需满2年、营业部分公司需满1年3个月、境外期货机构需满2年6个月等。
10.证监会需批准变更控股股东、第一大股东、持股比例达到100%或涉及5%且涉外的情况。
11.个人或关联持股不变动的情况下持股比例达到5%时，需向证监派报告。
12.其他股权变更需在5天内向证监会报告。
