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武宣县市场监督管理局廉政风险点排查及防控措施单位：武宣县市场监督管理局主要负责人：熊杨日期：2018 年 3 月13 日序号岗位职务岗位职责潜在廉政风险点风险等级防控措施岗位责任人在人事调整、干部选拔、任用、推荐中可能出现不公不廉行为。
高坚持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的相关程序办事。
在经费审批和基础建设项目招投标中可能出现不廉行为。
高大宗经费开支实行党组集体研究决定；所有基础建设，严格按程序实行招投标。
对本单位党风廉政建设工作不重视，落实“一岗双责”不到位，造成严重后中加强学习，提高政治素质，增强驾驭全局的能力。
果。
在政府采购和罚没物资处置、公务接待、资产处置时可能出现不廉洁行为。
中依照制度办事，从思想上把好反腐关。
对全局市场监管工作，未及时、认真党组书主持全1熊杨督促落实，监管工作流于形式，导致记、局长面工作监管工作不到位，可能发生事故而被追究责任；或对高危行业未督促制定应急预案，导致出现紧急情况时无对中认真抓好市场监管工作落实和监督检查，确保监管工作到位。
策可行，可能造成严重后果而被追究责任。
未抓好全局效能建设工作和落实有关承诺的时限、服务规定，可能导致被效能投诉而被追究责任。
低抓好全局效能建设工作，认真落实有关承诺的时限、服务规定，加大对违反效能规定的惩处力度。
在行政许可核准、行政确认核准中可能出现不公不廉行为。
中严格依照程序、依法核准，筑牢防腐倡廉思想防线。
- 1 - / 14在拍卖等市场监管中，在行政处罚案件决定审批中可能出现不廉行为。
低依法监管、依法审批，加强廉政教育，规范自身行为。
在分管工作中，可能出现违反相关制度规定或利用职权谋取私利以及接受中廉洁自律，按制度办事，时刻以“六条禁令”约束自己。
他人好处等行为。
分管财在政府采购和罚没物资处置、公务接待、资产处置时可能出现不廉洁行为。
高严格财务管理规定，依法进行财务管理，明确岗位职责权限，定期开展内部审计，强化监督和制约。
务、项目建设、行政执法、案件稽党组副书查、打击传销、机长未按规定履行餐饮服务、食品生产、关工会、对食品药品稽查大队查处案件监督不严，稽查队员在监督检查、行政强制及行政处罚过程中执人情法，对违法事实认定不准，证据不清，自由裁量无依据或者收受贿赂，违规违纪办案。
场监督管理局行政执法工作情况汇报（2015年9月2日）根据省、市局关于开展2015年行政执法专项监督检查的部署要求，我高度重视，组织相关股室人员认真开展自查自纠。
现就工作开展情况汇报如下：一、宣教结合，查纠并举，切实推进《条例》贯彻实施坚持把《医疗器械监督管理条例》宣贯工作作为今年的工作重点，采取多种措施推进《条例》贯彻实施。
一是强化内部学习培训，仔细对照新旧两版《条例》不同之处，认真学习，领会实质，力求学深学透，针对系统内部开展培训2次，受训78人次。
二是强化企业培训。
3月和5月分别召开全县药械经营监管和医疗机构药械监管工作会议，组织器械生产、经营和使用单位培训，并发放年度药械监管工作责任书，通过面对面讲解，提高企业对《条例》的认知程度，共受训230多人。
三是强化《条例》贯彻实施，突出药店、超市等重点单位，以避孕套、体外诊断试剂、隐形眼镜等为重点品种，严格按照《条例》新规加大监督检查力度，严厉惩处各类违法违规行为。
《条例》实施以来，共查处医疗器械违法案件起，责令整改家次。
四是强化工作对接，按照新版《条例》规定，对即将发生变更的行政许可事项，加强与市局的沟通协调，做好第二类医疗器械经营企业备案的调整准备工作，确保新旧法规交替时期工作平稳过渡，方便申请人正确快速办理。
五是强化宣传造势。
突出深入学校、居民社区等彩色平光隐形眼镜消费人群集中区，发放《“美瞳”消费温馨提示》500余份进行宣传；通过微信公众号、监管QQ群下发通知、印制宣传材料等形式宣传新规；共发布医疗器械宣传信息62条，点击量265次。
二、转变职能，简政放权，积极推进行政审批制度改革大力推进行政审批制度改革，积极稳妥开展上级下放的行政审批工作，2014年6月至今，共受理各类食品药品经营许可1339件，其中食品流通许可审批发证762家，餐饮服务许可审批发证378家，药品经营新申办审批办结发证35家，变更50家，三类医疗器械经营企业新设立审批发证8件，换证1件；提前对企业现场筹建指导5家次；办结二类医疗器械备案49件次；另外，受理市局下放行政审批和公共服务事项95件，办结89件，取得较好实效。
附件2现场核查和资料核查要求一、现场核查核查程序（一）首次会议首次会议参加人员：核查组全体成员，以及企业法定代表人、企业负责人、内审员、质量管理人（部门负责人）、售后服务部门负责人、质量管理人员、售后服务人员、仓库保管员、体外诊断试剂经营企业的执业药师、主管检验师、植（介）入医疗器械经营企业的业务员等企业有关人员。
⒈核查组成员出示执法证件并讲明来意。
⒉与会人员亲自填写首次会议签到表。
⒊核查组组长介绍核查组成员及分工，讲明核查纪律、依据、方式、项目、保密承诺和核查最终可能产生的结论等，确认核查范围和日程。
⒋企业负责人介绍本企业参会人员、企业概况（新办企业的筹备情况）、经营或拟经营医疗器械产品情况。
确定现场核查引导员。
（二）现场核查⒈核查人员按照分工，区分不同情况依照《医疗器械经营企业现场核查标准和记录》（《山东省医疗器械经营企业许可证管理办法实施细则》附件10）、《植（介）入医疗器械经营企业现场核查标准和记录》（《山东省医疗器械经营企业许可证管理办法实施细则补充规定》附件1）、《体外诊断试剂经营企业（批发）现场核查验收标准和记录》【《转发国家食品药品监督管理局关于印发体外诊断试剂经营企业（批发）验收标准和开办申请程序及体外诊断试剂经营监管有关问题的通知》附件2】规定的核查项目，采取核查、核实、询问、问卷、查阅等方式进行现场核查。
⒉对核查项目逐项记录，发现不符合项应认真核对并由企业负责人或现场核查引导员确认，必要时进行现场取证。
⒊对企业申报材料与现场核查情况不一致的，企业负责人应说明原因。
（三）综合评定综合评定期间，企业人员应予回避。
⒈核查员对负责核查项目的情况进行汇总。
⒉核查组组长组织核查员对被审查企业进行综合评定，汇总填写《医疗器械经营企业现场核查情况评定表》（《山东省医疗器械经营企业许可证管理办法实施细则》附件9）、《植（介）入医疗器械经营企业现场核查情况评定表》（《山东省医疗器械经营企业许可证管理办法实施细则补充规定》附件2）、《检查验收情况评定表》（体外诊断试剂经营企业<批发>申请审查表表4）一式两份，经核查组全体成员通过并签名。
市场督查整改报告范文一、引言根据市场监管局委托，我们对本市区内的市场进行了一次全面的督查，旨在发现并纠正市场中存在的违规行为，保障消费者的合法权益，促进市场的健康有序发展。
以下是本次督查的结果及相应的整改措施。
二、整改情况概述在本次市场督查中，我们共检查了本市区内的103家商铺，其中包括超市、餐饮店、服装店等，旨在全面了解市场中的问题并采取相应的整改措施。
经过调查发现，本次督查中出现了以下问题：1. 有19家商铺存在不明码标价的情况，这一情况违反了《消费者权益保护法》的相关规定；2. 有15家商铺存在假冒伪劣产品的问题，在食品、饮料、化妆品等领域均有所涉及；3. 有8家商铺存在销售过期产品的情况，给消费者的健康造成了潜在的风险；4. 有6家商铺存在价格欺诈问题，涉及了多种商品和服务行业；5. 有10家商铺存在不合理捆绑搭售的行为，妨碍了消费者的正当自主选择权。
三、整改措施针对以上发现的问题，我们提出了以下整改措施，以保护消费者的权益并促进市场的正常运作：1. 加强消费者权益保护宣传针对不明码标价问题，我们将组织开展消费者权益保护宣传活动，向商家普及法律法规，强调不明码标价的严重性，并提供明码标价的示范模板。
同时，要求商家在明显位置张贴商品价格，并对不遵守规定的商家进行处罚。
2. 切实打击假冒伪劣产品针对假冒伪劣产品问题，我们将加强对商家的监管力度，组织专业人员深入调查，严查假冒伪劣产品的来源和流通渠道，打击相关违法行为。
同时，将加强与相关行政执法部门的合作，共同维护市场的健康有序。
3. 强化过期产品管理针对过期产品问题，我们将对商家进行出租设备检查，加强过期产品的排查工作，对发现的过期产品进行严肃处罚，并要求商家强化对过期产品的退货处理和库存管理，不得再以低价处理或继续销售过期产品。
4. 加强价格监管针对价格欺诈问题，我们将建立完善的价格监管机制，加强对市场价格的监测和调查，对涉及价格欺诈的商家依法进行处罚，并及时公示处罚结果，提醒消费者保护自己的权益。
食品安全1 当前食品经营许可工作中常见的问题分析1.1 员工健康证存在漏检、不检行为《中华人民共和国食品安全法》第四十五条第二款规定，从事接触直接入口食品工作的食品生产经营人员应当每年进行健康检查，取得健康证明后方可上岗工作。
自2017年4月1日起，根据《财政部 国家发展改革委关于清理规范一批行政事业性收费有关政策的通知》，取消卫生计生部门的预防性体检费。
由于人数较多，预约排队办理健康证需要较长的时间，有些商户为了尽快取得食品经营许可证，在申报过程中，对店内无健康证的员工进行少报漏报，尤其是新入职的 员工[1]。
1.2 外卖食品安全问题令人担忧随着网络的高速发展，涌现出一批外卖平台，消费者也逐渐爱上“一键下单美食上门”的快捷便利方式。
虽然外卖给人们的生活带来了很多的便利，但同时其食品安全问题也层出不穷。
央视“3·15”晚会曾曝光某外卖平台中有存在严重食品安全问题的商家，外卖食品安全问题还没有得到完全解决。
如果频频发生食品中有异物、原材料以次充好、油盐超标、商户不主动提供正规发票等问题，影响的不仅仅是未来外卖行业的发展，更会影响到消费者的健康[2]。
1.3 超出许可范围进行经营有些商户在申办经营许可证的时候，只是申请了单一类别的经营项目，监管人员在日常监督检查过程中发现，不少商户有超出经营许可范围进行销售的现象。
由于缺乏法律意识，尽管监管人员提出警告要求其整改，但是部分商户仍然我行我素，严重影响了食品经营许可的有序进行。
2 加强食品经营许可工作的有效对策2.1 加大宣传力度，提升安全意识多年来食品安全问题一直时有发生，监管部门必须加强对广大商户的监管力度，进一步强化餐饮商户的食品安全意识及责任意识，承担起食品安全重任，做到健康经营、安全经营。
同时，监管部门需要定期组织商户进行学习，并定期发放一些宣传资料，让商户形成良好的安全服务理念及意识，并紧跟相关最新规章制度进行办事，让食品经营许可更加规范。
【导语】专项检查是指商品质量监督部门集中对某⼀类或⼏类商品进⾏全⾯、重点的质量监督检查的活动，通常⽤于特定时期或针对某类质量问题较突出的商品。
专项检查有较强的针对性，便于找问题、查原因、进⾏市场专门整顿，对提⾼市场商品质量有较⼤作⽤。
下⾯⽆忧考就给⼤家分享下专项检查的活动总结范⽂，欢迎阅读！专项检查的活动总结范⽂篇⼀ 为深刻吸取近期发⽣的各类问题教训，及时消除当前存在的安全隐患，坚决稳定车队安全形势，按照路局、局党委和段的要求，结合季节特点和突出问题，开展⼀次安全专项检查和事故案例教育活动，现将车队开展安全⽣产⼤检查活动的情况总结如下： ⼀、活动的主要做法 1、发挥管理作⽤，强化责任落实车队⼲部以此次安全专项检查活动为契机，做到了真检查、真整改、真见效。
分管的⼲部都能够以⾝作则，从我做起，认真查找以上8个⽅⾯⼯作上的突出问题，集中彻查隐患，并建⽴问题整改台帐，将主要问题，特别是安全周分析、安全问题通报、路局安全检查信息通报中的内容以及⽇常检查发现的安全问题，梳理分类，逐项制定整改措施，确定负责⼈，按期销号整改，各班组对活动⾼度重视，针对现实安全中的关键和重点问题，举⼀反三，深⼊查找影响安全的问题及症结，边检查、边整改，⽤检查和整改的结果来体现活动效果，确保了车队当前安全形势的持续平稳。
2、细化活动安排，强化组织领导车队把开展好这次活动，作为当前⾸要任务，做到精⼼2组织、落实责任、强⼒推进，确定了“硬起⼿腕抓管理，⼤⼒推进专项整治”的⼯作思路，切实解决严不起来、落不下去的问题，把从严要求落实到各项管理⼯作之中。
车队按照段要求，结合实际，细化了活动安排，召开两次活动动员推进宣讲会议，引导职⼯克服厌战情绪、消除逆反⼼理和与⼰⽆关的思想，杜绝了上热下冷现象，形成车队“⼈⼈皆知、上下⼀致”的局⾯。
3、落实作业标准，强化现场监控活动期间，车队加⼤了⼲部添乘以及包保班组的⼒度，重点对折返站、夜间运⾏等特殊弱控区段、超员区段进⾏检查，要求车队⼲部对所包班组的重点⼯作进⾏了⼀次写实检查，对发现的问题对内通报。
企业被核查整改报告模板1. 引言本报告是对企业在核查中发现的问题进行整改的总结报告。
通过对问题的整改，企业将更好地符合相关法规和标准，并且有助于提升企业的发展与竞争力。
2. 核查情况总结在核查过程中，对企业的各项经营活动进行了全面深入的检查，并发现了以下问题：1. 问题1：企业存在环境保护不到位的情况。
在核查过程中，发现有污染物未按要求妥善处理，严重影响周边环境的质量。
2. 问题2：企业的生产设备存在安全隐患。
在核查中发现，部分设备存在老化、磨损等问题，存在一定的安全隐患，需要立即进行维修和更新。
3. 问题3：企业的财务管理存在漏洞。
核查发现，企业财务记录不完善，存在账目混乱、资金流向不明确等问题，影响了财务的正确性和透明度。
4. 问题4：企业员工缺乏相关培训。
在核查中发现，部分员工缺乏必要的培训，对工作安全和操作规范不了解。
3. 整改计划根据发现的问题，企业制定了以下整改计划：1. 问题1：为了解决环境保护问题，企业将制定详细的环境保护方案，包括严格遵守国家和地方有关环保法规，定期对污染物进行监测和处理，并负责消除造成的环境污染。
2. 问题2：为了解决生产设备安全隐患问题，企业将立即组织专业技术人员进行设备检修和更新，确保设备的正常运行和安全使用。
3. 问题3：为了解决财务管理问题，企业将加强内部财务管理制度的建设，完善财务档案记录，建立合理的账目分类和流程，确保财务的准确性和透明度。
4. 问题4：为了解决员工培训问题，企业将制定培训计划，针对不同岗位的员工进行相应的培训，包括安全操作规范的培训和相关法规的培训。
4. 整改措施和进展在整改过程中，企业采取了以下措施，并取得了一定的进展：1. 问题1：企业成立了专门的环境保护小组，负责制定环境保护方案并组织实施。
同时，加强了对环境监测和处理的管理和监督，确保环境污染得到有效消除。
已完成污染物处理工作，并对周边环境进行了适当的修复和整改。
2. 问题2：企业组织了设备维修和更新工作，对存在安全隐患的设备进行了维修和更换，并加强了设备的巡检和定期维护，确保设备的正常运行和安全使用。
2024年节前市场检查工作小结范文根据上级安排，我所在的市场监督管理局于2024年12月进行了一次节前市场检查工作。
本次检查的目的是确保市场经营主体能够按照相关法律法规的要求，合法合规经营，切实保障消费者的合法权益。
在此次检查中，我们着重关注了市场主体的注册许可、商品质量安全、价格合理、欺诈行为等方面的问题。
经过全体工作人员的辛勤努力，取得了以下主要成果：一、检查组织工作有序为了保证本次检查工作的顺利进行，我们提前制定了详细的工作方案，明确了各个环节的责任和时间节点。
通过充分的准备工作，包括场地布置、物资准备和工作人员培训等，使本次检查工作能够有条不紊地进行。
在实施过程中，我们注重协调配合，积极沟通协商，确保了各项工作的顺利推进。
二、市场主体合法合规经营情况得到有效监管在检查过程中，我们严格按照相关法律法规的要求，对各类市场主体进行了全面的、有针对性的检查。
通过检查，我们发现并及时处理了一批违法违规经营的市场主体，保障了市场秩序的规范运行。
同时，我们也为符合法律法规要求的市场主体提供了便利和支持，帮助他们更好地经营发展。
三、消费者合法权益得到有效保护在本次检查中，我们注重加强对消费者合法权益的保护，着重关注商品质量安全、价格合理等问题。
通过检查发现了一些存在安全隐患的商品，并及时采取了相应的措施，确保了消费者的基本权益。
同时，我们也对价格波动较大的商品进行了监测和调查，防止价格欺诈行为的发生。
四、宣传教育工作取得成效为了进一步提高经营者的法律意识和消费者的维权意识，我们在检查工作中加强了宣传教育工作。
通过在市场上发放宣传资料、开展法律法规宣讲等方式，向经营者和消费者普及了相关知识，并提供了咨询和服务。
这不仅增强了市场主体的合法合规意识，也提高了消费者的维权能力。
总的来说，本次节前市场检查工作取得了一定的成效，通过严格、全面的检查，我们有效监管了市场主体的经营行为，保障了消费者的合法权益。
但同时，也存在一些问题和不足，如检查范围有限、工作人员紧张等。
市场特种设备整治工作总结
近年来，市场特种设备安全问题频发，给人们的生命财产安全带来了巨大的隐患。
为了加强市场特种设备的整治工作，各级政府和相关部门积极采取措施，加强监管和管理，取得了一定的成效。
下面就市场特种设备整治工作进行总结。
首先，政府部门加强了市场特种设备的监管力度。
通过加大执法力度，加强巡查和检查力度，及时发现和处理市场特种设备安全隐患，有效地提高了市场特种设备的安全性。
其次，相关部门加强了市场特种设备的技术培训和管理。
通过开展技术培训和考核，提高了从业人员的技术水平和安全意识，降低了事故的发生率。
同时，建立了健全的市场特种设备管理制度，规范了市场秩序，保障了市场特种设备的安全运行。
再次，社会各界加强了市场特种设备的宣传和监督。
通过开展宣传活动，提高了公众对市场特种设备安全的认识，增强了安全意识。
同时，通过建立监督机制，加强了对市场特种设备安全的监督和检查，有效地减少了事故的发生。
总的来说，市场特种设备整治工作取得了一定的成效，但仍存在一些问题和挑战。
下一步，我们将进一步加大整治力度，加强监管和管理，提高从业人员的素质和技术水平，加强宣传和监督力度，全面提升市场特种设备的安全性，为人们的生命财产安全保驾护航。
2024年监管会每周工作总结
尊敬的各位领导：
根据2024年监管会要求，我将为您提供每周工作总结。
以下是2024年第xx周（具体日期）至第xx周（具体日期）的工作总结：
1. 组织监管活动：本期间，监管会组织了多次监督检查和评估活动，旨在确保各行业和企业的合规运营。
我们对银行、保险、证券等行业进行了抽查，并对违法违规行为进行了及时处理。
2. 政策解读和宣传：为了确保监管政策的贯彻执行，我们在本期间发布了一系列政策解读和宣传活动。
通过媒体发布、座谈会和培训等途径，广泛向社会公众宣传了监管政策，提高了市场参与者的知晓度和遵守度。
3. 市场监测和风险防控：在本周，我们对市场进行了全面的监测和分析，发现了一些潜在的风险情况，并及时启动了风险处置机制。
同时，加强了对行业内重点企业的跟踪监管，确保其风险控制措施得到有效实施。
4. 合作与协调：本期间，我们与其他相关监管部门进行了广泛的合作与协调。
通过定期召开联席会议、信息共享和协同执法等方式，加强了监管部门之间的合作，提高了工作的效率和效果。
5. 举报投诉处理：我们积极处理了社会公众提交的举报投诉事项，并及时做出了相应的处理决定。
对于严重违法违规行为，我们依法进行了立案，并启动了调查程序。
以上是2024年第xx周至第xx周的工作总结。
感谢您对本次总结的关注和支持，确保了我监管会工作的高效运行。
如果有任何问题和意见，请随时告知，谢谢！
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中信建投证券有限责任公司关于深圳市证通电子股份有限公司对深圳证监局现场检查发现问题的整改总结报告的核查意见中信建投证券有限责任公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“证通电子”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》等有关规定，中信建投以及指定保荐代表人李波、邱平协助和督导了证通电子的整改工作，并就《深圳市证通电子股份有限公司关于深圳证监局现场检查发现问题的整改总结报告》（以下简称“整改总结报告”）发表意见如下：一、专项活动中发现的问题及具体整改情况1、专项活动中发现问题的整改情况（1）董事长规范运作意识不足，导致公司存在经营管理风险存在的问题：董事长对重要控股子公司疏于管理，未能防范、及时发现和制止严重的财务违规行为；董事长规范治理意识不足，以个人决策代替股东大会、董事会审议重大事项。
整改措施：公司延续聘请持续督导机构，并接受保荐机构的培训指导；加强内审部在内控等方面的职责；完善控股子公司法人治理结构；聘请中介机构协助公司内控建设的工作；严格执行《公司法》、《公司章程》、《三会议事细则》以及《总经理工作细则》的规定，保证各级管理机构和管理人员正确行使管理与决策职权，保证公司重大事项的决策程序合理合法。
整改结果：①公司已于2011年4月27日与中信建投证券有限责任公司签订了持续督导保荐协议，延续聘请中信建投为公司持续督导机构，持续督导期为2011年4月1日—2012年12月31日；②2011年4月—6月，公司部分董事、监事、高管、部门经理、子公司部分管理人员接受了保荐机构中信建投证券有限公司、公司内控建设顾问单位上海立信锐思信息管理有限公司的有关培训，提高公司规范运作、防范风险的意识；③公司内审部今后将对下属子公司的财务管理、资金管理等内部控制体系的建设和执行进行内部审计，并在审计完成后向董事会审计委员会提交相关内部审计报告；④公司已经制定子公司《章程》样本，并于2011年6月20日专门向子公司下发通知，重新委派了各子公司的董事、监事人员，并要求子公司按照《章程》样本对各公司章程进行修订，完善控股子公司法人治理结构；⑤公司按照深证局字（2011）31号《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》的有关要求，启动内控建设工作，2011年4月27日召开的公司第二届董事会第十一次（临时）会议审议通过了《公司内部控制基本规范实施工作方案》，目前在顾问单位上海立信锐思信息管理有限公司的帮助下，公司正在对证通电子、证通金信两家公司进行部门访谈和资料抽凭，整理公司风险清单和风险数据库，后续将按照《内控基本规范实施工作方案》进度，建立和完善与财务报告相关的内控体系，夯实发展基础，切实提高公司防范和抵御风险的能力和水平；⑥公司于2011年4月27日召开的第二届董事会第十一（临时）会议审议通过了2010年度公司高级管理人员的年度报酬方案；6月9日召开的2010年度股东大会审议通过了2010年度公司董事、监事的年度报酬方案。
公司董事、监事、高级管理人员2010年度年终效益工资的发放均在获得相应审批后才予以执行；⑦公司今后将严格执行《公司法》、《公司章程》、《三会议事细则》以及《总经理工作细则》的规定，保证各级管理机构和管理人员正确行使管理与决策职权，保证公司重大事项的决策程序合理合法。
（2）重要控股子公司证通金信存在财务违规存在的问题：2008年以来，证通金信的管理层凌驾于公司各项内部控制制度的规定之上，资金管理、存货管理的内部控制失效，财务会计基础工作严重不规范，会计、出纳不兼容岗位一人兼职，不按规定向母公司上报财务相关资料、不接受母公司财务监控和内部审计，导致公司财务报告存在错报；证通金信于2008年1月至2010年4月将相关资金款项分批直接划转至原总经理卞海波、原副总经理林杰、原财务部经理彭雪影、原会计及出纳许琴等人员的个人账户，致使证通电子2008年度至2009年度财务报告存在错报。
整改措施：聘请会计师事务所对证通金信相关资金用途和去向进行了专项核查；对证通金信的管理层和财务人员进行重新选聘，并彻底解决会计、出纳不兼容岗位一人兼职的问题；证通金信尽快制定《供应商管理程序》、《材料采购管理程序》等制度，完善各环节工作流程；加强对子公司的各项经营活动的管理。
整改结果：①公司聘请深圳鹏城会计师事务所对证通金信相关资金用途和去向进行了专项核查并出具了深鹏所专审字【2011】027号专项审计报告，公司及证通金信承诺积极采取措施追回资金，同时公司控股股东曾胜强承诺为避免损失及保障公司资金安全，如一年内不能追回由其个人代付。
林杰非公司董事及高管人员，公司已提请金信董事会确认对其奖励；②公司于2010年4月对证通金信的管理层和财务人员进行了重新选聘，委派公司副总经理曾胜辉担任证通金信总经理，重新选派了证通金信分管市场与技术的副总经理，并对外公开招聘了证通金信财务部负责人以及其他财务人员，解决了会计、出纳不兼容岗位一人兼职的问题；③证通金信制定并试行了《供应商管理程序》、《材料采购管理程序》等制度，明确了供应商开发、评价、审批；材料采购的请购、审批等程序；④公司于2011年4月12日公司对各子公司下发了《关于进一步规范子公司经营管理事项的通知》，进一步加强对子公司的各项经营活动的管理。
（3）公司治理方面存在不规范情况存在的问题：“三会”运作不规范；内审工作存在缺陷；《总经理工作细则》、《印章管理制度》等制度未能严格执行。
整改措施：公司将在以后的工作中严格履行规定的工作程序，并尽快制定和严格执行《合同管理办法》；修改《股东大会议事规则》第四十九条有关规定；公司将加强对董事会成员规范运作意识的教育和培训，严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》运作，确保董事会会议议案表决规范、合法；完成内审部的各职位说明书修订并充实加强内审部门力量，并规范内审部工作职责。
整改结果：①公司将在以后的工作中严格按照《公司章程》、《股东大会议事细则》、《董事会议事细则》、《监事会议事细则》、《总经理工作细则》的规定，履行规定的工作程序，在重大事项的决策中严格履行董事会、股东大会审批程序后再行实施，并及时履行信息披露义务；②公司于2011年6月制定了《合同管理办法》，在合同审批中增加信息披露环节的审批，并将于2011年7月起开始执行；③公司于2011年4月20日召开的第二届董事会第十次（临时）会议审议通过了《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》，并经2011年6月9日召开的公司2010年度股东大会审议通过，完成了对《股东大会议事规则》第四十九条有关规定的修订；④公司在今后召开股东大会时，将严格按照《公司章程》等有关规定执行；公司已在董事有需要委托其他董事代为出席董事会的情况时，要严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》出具授权委托书，在召开董事会时要求受托董事出具委托授权书；并将加强对董事会成员规范运作意识的教育和培训，严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》召集召开董事会会议，严格遵守董事会议案表决程序、董事会授权委托管理规范等规定，确保董事会会议议案表决规范、合法；⑤公司董事会办公室人员目前已在董事会、监事会、股东大会、专业委员会召开时，在会议记录中详实、完整、准确记录会议情况，参会人员在审核无误后在原始会议记录上签字；公司将对董事会各专业委员会委员进行改选，督促各专业委员会在公司治理、规范运作以及重大项目决策中发挥积极的作用；⑥公司人力资源部目前已修订完成内审部的各职位说明书，公司目前正在通过社会招聘，进一步充实加强内审部门力量；公司要求内审部今后严格依据《企业内部控制规范》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》和公司《内部审计制度》的要求，按照内审部的工作职责和内审工作计划开展工作，向有关部门提出改进管理的建议，并追踪改进过程及结果，进行后续审查并形成追踪检查记录；公司今后召开审计委员会会议，会议通知、会议材料等文件均由内审部负责人直接报送审计委员会委员审阅，内审部经理参加会议并汇报内部审计工作计划安排和执行等工作情况、记录会议内容，确保内审部门与审计委员会沟通顺畅；公司今后召开审计委员会会议，会议通知、会议材料等文件均由内审部负责人直接报送审计委员会委员审阅，内审部经理参加会议并汇报内部审计工作计划安排和执行等工作情况、记录会议内容，确保内审部门与审计委员会沟通顺畅；⑦行政部目前已经严格《印章管理制度》，印章保管人在取得经审批的《印章使用审批表》后盖章，对《印章使用审批表》进行了连续编号，并和《公章使用情况登记表》对应，印章保管人、用印人在的登记表上签字留痕，保证档案记录以及勾稽关系的完整性；公司在制定的《合同管理制度》中，已明确要求采购、销售等合同专用章的使用按照《印章管理制度》中的有关规定执行；行政部目前已经制定《公司公文管理制度》，并于2011年7月开始在公司试行。
（4）财务会计基础工作和会计核算方面存在的主要问题存在的问题：财务会计基础工作存在严重缺陷，会计人员变更频繁，会计人员缺乏专业胜任能力；在财务系统方面，公司未使用统一的财务系统进行会计核算，部分子公司仍采用手工记账；ERP系统与财务系统未能有效对接，ERP系统权限设置不合理；成本核算也存在不规范情况。
整改措施：公司将修订财务部岗位职位说明书，并增强财务部人员力量；加快实施子公司的供应链模块上线；完成对公司财务管理、会计核算制度的全面梳理；加强公司内审部的定期季度检查；财务部将加强存货盘点并规范成本核算。
整改结果：①公司人力资源部与财务部目前已完成对财务部各岗位职位说明书的修订，根据修订后的各岗位职位说明书，对现有财务部人员进行了补充，目前财务部人员共计11名；②公司已经制定了证通金信、证通佳明光电两家全资子公司的供应链模块上线方案和工作计划，并于2011年5月27日召开了子公司总经理、财务部经理等人员参加的子公司信息化建设启动大会，计划于2011年9月1日实现子公司供应链模块的上线试运行；③财务部目前已经初步完成对公司的财务管理、会计核算制度的全面梳理，后续将根据公司内控体系建设的有关要求对财务管理制度进行进一步完善；④公司内审部将从2011年第三季度起对财务管理、会计核算制度的执行情况进行定期季度检查；⑤公司将在所有子公司开始实施用友U8供应链模块，并增加成本核算模块，将委外加工费纳入U8系统中进行明细核算；⑥证通电子财务部目前于每月底对仓库和车间进行盘点，将生产成本按完成程度在产成品和在产品之间进行分摊，严禁采用倒轧法进行成本核算，部分工作将于2011年9月31日之前整改完毕。
