C14072 优先股试点的制度设计 答案 课后测验 90分

第一篇：C16041课后测验题90分-C16041课后测验题90分一、单项选择题1. 企业通过现货采购和期货卖出，当销售现货时，在期货市场对空单平仓，该方式属于（）。

A. 买期保值B. 卖期保值C. 综合保值D. 平仓保值描述：套期保值的方式您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 针对加工成品进行的套期保值，旨在锁定加工利润，该类型属于（）。

A. 原料套保B. 产品套保C. 运价套保D. 汇率套保描述：套期保值的类型您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 为避免海运费变化带来的风险所进行的套保，该类型属于（）。

A. 原料套保B. 产品套保C. 运价套保D. 汇率套保描述：套期保值的类型您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题4. 由于期货价格具有( )，可以有效在市场上形成统一价格，有利于买卖双方进行定价，并对未来价格进行预期。

A. 公开性B. 连续性C. 可预期性D. 适应性描述：产业应用逻辑您的答案：A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 下列管控手段遵循了风控独立性原则的有（）。

A. 精细化敞口限量管理B. 强化止损管理刚性C. 引入压力测试机制D. 引入监督检查机制描述：风控独立性原则您的答案：B,D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 针对企业的风险控制，下列说法正确的有（）。

A. 在制度层面，企业应事前、事中、事后建立相应机制。

B. 企业需将前中后台岗位权责分离。

C. 企业应统一严格管理衍生品，从而控制风险。

D. 企业可通过明确交易规则、制定限额来控制风险。

描述：企业的风险控制您的答案：D,C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 下列关于企业套期保值中增加敞口总量控制的说法正确的有（）。

A. 敞口头寸可直接反映企业的套保效果B. 敞口头寸是现货数量与期货数量之差C. 以套保总量限制控制成本套保中的现金流问题D. 以敞口总量限额控制趋势套保中裸露头寸风险问题描述：敞口总量控制您的答案：B,A,C,D 题目分数：10 此题得分：0.0三、判断题8. 企业运用成本套保时，基差出现有利于企业锁定成本或者利润实施。

青海省2015年资产评估师《资产评估》：优先股的评估考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、企业整体价值(总资产的评估值)应选择的用于还原的企业收益应该是__。

A．利润总额B．净利润C．净利润+扣税长期负债利息D．净利润+扣税利息2、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后__日内，不得买卖该公司股票。

A．5B．15C．20D．303、环境资源属于（）。

A．耗竭性资源B．非耗竭性资源C．可再生资源D．以上都不是4、某评估机构以2005年1月1日为基准日对A企业进行整体评估，已知该企业2004年实现纯利润100万元，经调查分析，预计该企业自评估基准日起第一、二、三年内每年的纯利润将在前一年的基础上增加4%，自第四年起将稳定在第三年的水平上，若折现率为10%，无限期经营，则该企业评估价值最接近于____万元。

A：1103B：1114C：1147D：13105、下列作用在建筑结构构件上的荷载，属于永久荷载的是__。

A．雪荷载B．风荷载C．结构自重D．楼层上人群重量6、关于企业价值及企业价值评估的叙述，不正确的是__。

A．企业价值是企业在特定时期、地点和条件约束下所具有的持续获利能力B．只要是企业就应该存在企业的价值C．企业价值评估是市场经济和现代企业制度相结合的产物，在西方发达国家经过长期发展，已形成多种模式，并日趋成熟D．企业价值评估应建立在公允市场假设之上，其揭示的是企业的公允价值7、被评估对象为一台自制大型模具，该模具净重2吨，评估基准日该模具的材料价格为15元/公斤，材料利用率为75%，模具的冷加工费为30 000元，热加工费按模具净重每公斤15元，其他费用10 000元，行业平均成本利润率为10%，不考虑其他因素，则该模具的重置成本最接近于____元。

A：98 000B：109 000C：110 000D：121 0008、功能材料按应用分类划分，以力学性能为主要使用性能并兼备一定物理、化学性能的材料为____A：结构材料B：功能材料C：合金材料D：复合材料9、当社会平均收益率为11%，企业的收益率为12%，国库券利率为5%，企业债券利率为8%，被评估企业所在行业的风险系数为0.8，则被评估企业的风险报酬率最接近于__。

一、单项选择题1. 在惠誉主权信用评级体系中，下列属于投资级信用级别的是（）。

A. CCCB. BBBC. BBD. B2. 根据课程内容，下列有关大公国际资信评估有限公司说法错误的是（）。

A. 大公国际从2010年7月开始为116个国家和地区进行了主权评级B. 2011年11月，白俄罗斯政府委托大公国际为白俄罗斯开展国家信用评级服务C. 大公国际在欧洲、香港等地建立了分支机构D. 大公国际是非西方国际评级机构中第一家对他国进行主权评级的机构二、多项选择题3. 下列有关主权信用评级业务发展历史的说法正确的有（）。

A. 随着20世纪30年代大萧条以及两次世界大战的爆发，主权信用评级并没有在当时得到广泛开展B. 20世纪20年代，为满足美国投资者对不同主权国家信用风险的了解，标准统计公司和普尔出版公司率先推出了国家主权信用评级C. 1945年第二次世界大战结束后，标准普尔公司重新开始为发达国家发行的扬基债券进行主权信用评级D. 20世纪80年代，发展中国家的债务偿还问题越来越多地凸显出来，许多国家商业银行的资产负债和盈利情况都受到了巨大而长期的影响，在此背景下，主权风险的概念开始逐渐被广泛接受与关注起來4. 主权信用评级与企业信用评级的主要区别有（）。

A. 主权信用评级具有更大的难度B. 信用评级公司对主权信用评级较易产生分歧C. 主权信用的风险更大D. 主权信用评级不涉及判断债务人的偿债意愿5. 根据课程内容，主权信用评级的特征有（）。

A. 偿付意愿的重要性B. 赔偿的有限性C. 缺乏有效的担保D. 对象的私人性三、判断题6. 具备一定信用级别是主权债务进入国际市场的先决条件。

（）正确错误7. 主权信用是一国政府作为债务人履行偿债责任的信用意愿与信用能力。

（）正确错误8. 主权信用评级的基础是一个国家的整体信用价值，偿付意愿的评估是主权信用评级区别于公司信用评级的重要特征。

（）正确错误9. 如果政府选择主权信用违约，债权人很可能得不到任何的补偿，或者只是法律意义上的有限赔偿。

一、单项选择题1. 根据《商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见》，商业银行决定取消优先股股息支付，应在付息日前至少（）个工作日通知投资者。

A. 3B. 5C. 10D. 15您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 根据《优先股试点管理办法》，上市公司公开发行优先股的，最近（）会计年度应当连续盈利。

A. 一个B. 两个C. 三个D. 五个您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 依据《优先股试点管理办法》的规定，上市公司非公开发行优先股仅向《优先股试点管理办法》规定的合格投资者发行，每次发行对象不得超过（）人。

A. 100B. 200C. 500D. 50您的答案：B题目分数：10此题得分：10.04. 依据《优先股试点管理办法》的规定，上市公司发行优先股，可以申请一次核准，分次发行。

自中国证监会核准发行之日起，公司应在（）内实施首次发行。

A. 6个月B. 3个月C. 12个月D. 36个月您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 关于优先股的定价，下列说法正确的是（）。

A. 优先股每股票面金额为一百元B. 优先股每股票面金额为一元C. 公开发行优先股的价格或票面股息率以市场询价或证监会认可的其他公开方式确定D. 非公开发行优先股的票面股息率不得高于最近两个会计年度的年均加权平均净资产收益率您的答案：C,B,A,D题目分数：10此题得分：0.06. 关于非上市公众公司发行优先股，下列说法正确的是（）。

A. 非上市公众公司非公开发行优先股仅向《优先股试点管理办法》规定的合格投资者发行B. 非上市公众公司非公开发行优先股每次发行对象不得超过二百人，且相同条款优先股的发行对象累计不得超过二百人C. 非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让，转让范围仅限合格投资者D. 非上市公众公司非公开发行优先股应依法履行信息披露义务您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.07. 在德国，优先股具有以下（）等特点。

C14064债券投资的逻辑-课后测验考试正确答案第一篇：C14064 债券投资的逻辑-课后测验考试正确答案注意，此卷80分，有两道错题，每道题后都写着得分，注意看清得0分的两道是错的一、单项选择题1.下列关于美国长期资产管理公司（LTCM）在东南亚金融危机期间的巨大亏损事件，下列叙述中错误的是：A.1998年8月俄罗斯国债危机爆发，俄罗斯宣布延期支付国债本息。

B.资本市场为了规避风险，纷纷买入德国国债、卖出意大利国债。

C.资本市场的避险行为缩小了意大利国债与德国国债之间的利差。

D.LTCM公司通过杠杆操作持有大量德国国债空头和意大利国债多头，这样的仓位在市场上难以平仓，最终导致大量亏损。

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：2.下列关于2004年央行使用央票回收流动性的叙述中，不正确的是：A.央票是一种长期的货币市场工具，其作用是为中央银行融资。

B.央票以投标作为发行方式，发行过程中需要央行与市场金融机构进行价格协商，从而推高了短端资金利率。

C.短端资金利率的上行推动了10年期国债利率上行，对市场造成一定的冲击。

D.国内利率的上升反而吸引了更多热钱进入，导致紧缩性货币政策失效。

您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：3.下列关于债券交易价格和数量之间关系的说法中，不正确的是：A.债券交易的价格和量高度相关，量决定价格。

B.债券交易的平仓和建仓需要使用抛补策略，抛出时应当分量逐笔以获取更优的成交价格。

C.债券市场里中介交易商的存在有助于隐匿原始交易者的身份信息，从而鼓励更多原始交易者参与交易。

D.债券交易中，如果进行大量补入的交易，则一般以一级市场投标的方式进行。

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：4.以下哪一项不属于中央银行负债？A.法定准备金和超额准备金B.财政存款和居民存款C.中央银行票据D.流通中的现金您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：5.下列关于高频工具和低频工具的说法中，不正确的是：A.高频工具和低频工具的划分主要是依据使用频率以及效果的维持时间。

优先股试点的制度设计C14072优先股试点的制度设计答案课后测验100分C14072 优先股试点的制度设计答案课后测验100分一、单项选择题1. 根据《商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见》，商业银行决定取消优先股股息支付，应在付息日前至少（）个工作日通知投资者。

A. 3B. 5C. 10D. 15 描述：null您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 依据《优先股试点管理办法》的规定，上市公司公开发行优先股，公司及其控股股东或实际控制人最近（）内应当不存在违反向投资者作出的公开承诺的行为。

A. 6个月B. 18个月C. 12个月D. 36个月描述：null您的答案：C 题目分数：10此题得分：10.03. 依据《优先股试点管理办法》的规定，上市公司发行优先股，最近三个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股（）的股息。

A. 6个月B. 9个月C. 一年D. 两年描述：null您的答案：C题目分数：10企业国有资产优先股权化的制度设计[摘要]不同类型的国有企业，其优先股权化需要区别对待。

非竞争性国有企业不宜优先股权化，竞争型国有企业可以充分优先股权化，混合型国有企业应该部分优先股权化。

根据股权制衡的要求，优先股权化的同时必须引入作为普通股东并拥有足额资本金的民间所有者，优先股的种类应以固定股息优先股、非参与优先股、不可转换优先股为主，还应建立优先股股东大会、优先股股东参与普通股东大会以及优先股表决权复活等企业管理制度。

[关键词]企业国有资产；优先股；国有企业分类；股权制衡优先股的管理权劣后性保障国有企业的独立性，优先股的财产权优先性保障对国有资本的控制力，优先股的上述作用还能促进国有企业布局结构的调整。

因此，优先股对深化国企改革具有重要的工具价值。

但是，优先股作用的发挥，还需具体的制度设计。

①我国国有企业体量大、分布广，形态非常复杂，情况千差万别，优先股权化不能一刀切。

哪些国有企业适合于优先股权化、如何确定优先股的比例（优先股在企业国有资产中占的比例），便是具体制度设计需要迫切解决的问题。

、单项选择题证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%o1.根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十二条，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的(B ) oA. 30%B. 20%C. 10%D. 40%证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作FI内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

2.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作R内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报(A )备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地屮国证监会派出机构。

匸 A.中国证券业协会口 B.中国证券监督管理委员会° C.证券公可住所地中国证监会派出机构、多项选择题3.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立(AB ),公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

A.异常交易日常监控机制riB.公平交易制度riC.独立核算制厂nD.分账管理制证券公同应当建立公平交易制度及异常交易口常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地屮国证监会派出机构及屮国证券业协会报告。

4.2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括(A BCD )。

」 A.体现“放松管制、加强监管”政策収向匚I B.保持《办法》总体框架不变匚I C.贯彻从简原则匚I D.放宽业务限制，推动资产管理业务发展5.截至2013年底，《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套细则已经历两次修订，两次修订的时间分别是(CD) o匚I A. 2011年10月匚I B. 2012年6月—■ C. 2013 年6 月□I D. 2012 年10 月2011年初启动修订工作。

第一篇：c14075课后测验一、单项选择题1. 下列有关路演推介的说法中错误的是（）。

A. 刊登招股意向书前，不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动B. 在路演过程中，发行人和承销商及相关人员要及时向投资者说明定价相关信息C. 不得向投资者提供超出招股说明书等公开信息范围的发行人信息D. 网上路演提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：2. 下列有关优先配售公众类投资机构的说法中错误的是（）。

A. 安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保配售B. 安排一定比例的股票向保险年金配售，具体比例由发行人和主承销商确定C. 计算优先配售量时不扣除设定12个月及以上限售期股票数量D. 公众类投资机构有效申购不足安排数量的，由发行公司收回，不得向其他投资者配售您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：二、多项选择题3. 下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有（）。

A. 承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件B. 证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件C. 主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等D. 未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的您的答案：D,C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：4. 以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是（）。

A. 承销商控制的公募基金B. 主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司C. 承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工D. 主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工您的答案：C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：5. 下列有关初始网下发行量设定的说法中正确的有（）。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、下列不属于原始权益人的职责是（）。

A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜【答案】 D2、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。

A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】 A3、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C4、（2016年真题）下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A5、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下【答案】 A6、证券发行人的权利，是指（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D7、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。

证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。

A.证券公司注册地中国证监会派出机构B.证券公司注册地证券业协会C.证券公司所在地中国证监会派出机构D.证券公司所在地证券业协会【答案】 A8、证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。

A.Ⅰ 、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ 、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C9、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。

在线考试：2022年企业类【90学分】考试题一、单选题1、内部（）及其人员在评价内部控制的有效性，以及提出改进建议方面起着关键作用。

A、董事会B、销售部门C、风险管理部门D、审计部门A B C D【正确答案】D【您的答案】D [正确]【答案解析】内部审计部门及其人员在评价内部控制的有效性，以及提出改进建议方面起着关键作用。

2、2008年国际金融危机发生后，上述金融工具会计问题凸显，国际会计准则理事会对金融工具国际财务报告准则进行了较大幅度的修订，并于2014年7月发布了《国际财务报告准则第9号——金融工具》，拟于（）生效。

A、2014年7月B、2017年3月C、2018年1月D、2016年6月A B C D【正确答案】C【您的答案】C [正确]【答案解析】暂无3、因过失犯罪，被依法判处（）年以上（不含三年）有期徒刑的，应当给予开除党籍处分。

A、一B、二C、三D、七A B C D【正确答案】C【您的答案】C [正确]【答案解析】因过失犯罪，被依法判处三年以上（不含三年）有期徒刑的，应当给予开除党籍处分。

4、担保合同的初始确认金额应当随担保义务的履行进行摊销，计入（）。

A、当期损益B、投资收益C、公允价值变动损益D、所有者权益A B C D【正确答案】A【您的答案】A [正确]【答案解析】担保合同的初始确认金额应当随担保义务的履行进行摊销，计入当期损益。

5、财务机器人流程测试过程中，难免会遇到各种问题，《流程测试问题跟踪表》通常不包括（）。

A、对问题的描述B、解决方案C、反馈人员D、成本投入金额A B C D【正确答案】D【您的答案】D [正确]【答案解析】财务机器人流程测试过程中，难免会遇到各种问题，《流程测试问题跟踪表》通常包括对问题的描述、重要性评估、反馈人员、反馈时间、解决方案、解决方案负责人、预估解决时间等。

6、（）通过物联网、互联网整合资源充分发挥智能的效率。

A、智能生产B、智能工厂C、智能物流D、智能服务A B C D【正确答案】C【您的答案】C [正确]【答案解析】智能物流通过物联网、互联网整合资源充分发挥智能的效率。

1、某被评估实验室设备已投入使用5 年，按设计标准，在5 年内应正常工作14600 小时。

由于实验室利用率低，如果按一年365 天计算，在过去的5 年内平均每天只工作4 个小时。

经专家分析，若按正常使用预测，自评估基准日起该设备尚可使用15 年，若不考虑其他因素，则该设备的成新率最接近于____A：72%B ：75%C ：82%D ：86%2、虾等的商品菜地和精养鱼塘。

A．一年B．两年C．三年D．四年3、下列各有关部门中，属于履行出资人职责的机构的是____A：税务部门B：国家经济贸易委员会C：国有资产监督管理机构D：工商行政管理局4、某服装公司于2022 年5 月10 日已在国外申请商标注册，并准备就该商标在我国申请注册。

该国与我国签订了相互承认优先权的协议，根据商标法的规定，该公司应在____ 以前，向我国商标局提出，否则丧失优先权。

A：2022 年10 月10 日B ：2022 年5 月10 日C ：2022 年8 月10 日D ：2022 年11 月10 日5、工程图样中只用米和毫米做单位，下列选项中，以米为单位标注的是__。

A．总平面图尺寸B．门窗尺寸C．房间尺寸D．大房间尺寸6、同一持卡人单笔透支发生额个人卡不得超过，单位卡不得超过____A：2 万元;5 万元B ：5 万元;2 万元C ：5 万元;10 万元D ：3 万元;8 万元7、向中国政府部门提出申请，在中国登记注册，具有法人资格，能够独立承担民事责任的公司是__。

A．外国公司在中国境内设立的子公司B．外国公司在中国境内设立的分支机构C．外国公司在中国境内设立的办事机构D．外国公司在中国境内设立的分公司8、剪力的作用方向__于构件轴线。

A．平行B．斜交C．垂直D．重合9、基础形式和__确定。

A．土质情况B．基础底面积C．基础材料D．地下水位高度10、某建造公司因购买建造材料而向银行短期贷款，其贷款利息属于__ 中的一部分。

A．利润B．税金C．间接费D．直接费11、甲公司2022 年1 月1 日以1 300000 元购买乙企业95%的股权，乙企业2022 年1 月1 日的资产公允价值总额为5 000 000 元，负债公允价值总额为3 000 000 元。