洛克自然权利思想研究论文

自然法抑或自然权利　

——洛克政治哲学基础探析　

口李丽丽　

［内容提要］洛克在他的政治理论中赋予自然法非常重要的地位，由于自然法的存在，洛克的自然状态与霍布斯的　自然状态有了很大的不同，洛克的自然法也好像与传统自然法一脉相承，然而洛克的自然法是传统意义上的自然　法吗？这种自然法真的存在吗？文章以洛克早期关于自然法的著作《论自然法》为基础，通过层层分析，得出了这　样的结论：洛克的自然法与传统自然法截然不同，他的自然法背后隐藏的是自然权利学说，自然权利才是洛克政治　哲学的基础。　［关键词］洛克；自然法；自然状态；自然权利　［中图分类号］Ｂ５６１．２４　［文献标识码］Ａ　［文章编号】１００８—８０９１（２０１３）０１—０１０５—０５　

洛克认为人类原初处在一种完备无钦的自然状态中，在自然法的范围　内行动和处理他们的人身，除了自然法外无须得到任何人的许可或听命于　

任何人的意志，而由于自然法的存在，自然状态也是自由、平等、和平的。洛　

克对自然法的描述很容易使人误以为他的自然法与西塞罗、圣托马斯直至　胡克所代表的古典斯多葛和基督教传统一脉相承，他的自然法就是传统意　

义上的自然法　。然而洛克的自然法是传统意义上的自然法吗？这种自然　法真的存在吗？文章通过分析《论自然法》中的五个论据，得出了这样的结　

论：在洛克的政治理论中，传统意义上的自然法是不存在的，而洛克之所以　保留了自然法的形式，是因为他想要通过自然法来区分自然状态与战争状　

态，从而与霍布斯的专制国家划清界限，而洛克对自然状态的论述却使我们　

意外地发现在洛克的自然法背后隐藏的是他的自然权利学说，自然权利才　是洛克政治哲学的基础。　

一、自然法存在吗？——《论自然法》的诘难　

在《政府论》下篇第二章中洛克指出“自然状态有一种为人人所应遵守　的自然法对它起着支配作用；而理性，也就是自然法，教导着有意遵从理性　

【收稿日期】２０１２—１０—２４　【基金项目】国家社科基金项目（０９ＢＺＸ００１）；中山大学青年教师培育项目（１１０９１３１）。　【作者单位】中山大学马克思主义哲学与中国现代化研究所，广东广州，５１０２７５　【作者简介】李丽丽（１９８４一　），女，山东泰安人，中山大学马克思主义哲学－９中国现代化研究所博士生，研究方　向：西方马克思主义和政治哲学。　一　

洛克的自然法思想

约翰·洛克（John Locke）是17世纪英国的法学家、哲学家和政治思想家，被普遍认为是自然法学派的代表人物之一。在他的著作《论人的理解》（An Essay Concerning Human Understanding）和《政府论》（Two Treatises of Government）中，洛克详细阐述了他对自然法的理解和应用。本文将探讨洛克的自然法思想并分析其对政治哲学和人权理念的影响。

1. 自然法的概念和意义

自然法（Natural Law）是指存在于人类自然状态下的普遍道德原则和法律规范。洛克认为，自然法是上帝创造的，是公正和合理的法律规定，适用于所有人类，无论其社会地位、身份或国籍，都具有普遍适用性。他强调人类理性的普遍性和尊严，认为自然法是基于人类共同的理性和道德观念。

2. 自然法和政治权力的关系

洛克认为，政治权力应当受到自然法的约束。政府的合法性来自人民的授权，人民有权利限制和废除不能满足他们保护自然权利的政府。政府的职责是维护人民的自由和财产权，如果政府违反了这些权利，人民有权采取反抗措施。这一观点对后来的美国独立宣言和宪法对政府限权原则的制定产生了深远的影响。

3. 自然权利和人权观念 洛克主张人类有三个基本的自然权利：生命、自由和财产权。他认为人们天生就具有这些权利，无论何时何地，无论政府是否存在，这些权利都应该受到保护。这一观点对后来的人权思想和国际人权法发展产生了积极的影响。洛克的自然权利观念也对美国独立宣言的起草产生了直接影响，它表明了人民对不公正政权反叛的合法性和正当性。

4. 自由主义和洛克的自然法思想

洛克的自然法思想也为自由主义倡导和发展提供了理论基础。自由主义强调个人权利和自由，主张政府应该最大限度地限制干预个人自由和财产权。洛克的自然法思想认为政府的职责是保护人民的自由和财产，这与自由主义的核心观点相吻合。洛克对政治权力的限制和保护人权的主张成为后来西方民主国家的重要思想基石。

２０１４年第１期　（总第１０６期）　黑龙江省政法管理干部学院学报　Ｊｏｕｍａｌ　ｏｆ　Ｈｅｉｌｏｎｇｊｉａｎｇ　Ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｖｅ　Ｃａｄｒｅ　Ｃｏｌｌｅｇｅ　ｏｆ　Ｐｏｌｉｔｉｃｓ　Ａｎｄ　Ｌａｗ　Ｎｏ．１　２Ｏ１４　（ＳｕｍＮｎ　１０６）　洛克自然权利理论的法治诠释　安恒捷，李广德　（中国人民大学法学院，北京１００８７２）　摘要：自然权利理论作为洛克政治法律思想的逻辑推演起点在洛克的政治大厦中占据重要位置。通过厘清“自然状态一　自然权利一法律权利一法治”这样一条脉络，可以清晰而逻辑地回答洛克自然权利理论对于当代中国法治实践的理论关怀。　同时，洛克的财产权理论是洛克自然权利的第一要素。从自然状态到自然权利表征了人类社会权利理念的勃兴，而从自然权　利尤其是财产权到法律权利的进化则为法治秩序弥散机制的生成提供了理论基础。通过现代法治理论诠释洛克的自然权利　概念并厘清洛克的自然权利言说，能够为国家法治治理开辟一条更坚实的道路。　关键词：洛克；自然权利；财产权；法治　中图分类号：ＤＦ０—０５２　文献标志码：Ａ　文章编号：１００８—７９６６（２０１４）０１—００１４—０４　自由主义奠基者洛克（Ｊｏｈｎ　Ｌｏｃｋｅ，１６３２－－１７０４）曾在他　的告别言说中提道：“自然把所有的人禁锢在此生就像禁锢　在牢狱中，此生中有足够的法则和命令，但没有宁静与和平：　双手疲于劳作，肩背遭受鞭挞，无人可免于艰辛或痛苦，即使　那些勤奋工作的人也处在鞭影的笼罩之下。”［１ｌ洛克的权利理　论在他的早期自然法论集以及演说中早有展露。同样处于启　蒙时代，洛克对于自然状态的假设连同他的权利理论与霍布　斯Ｔｈｏｍａｓ　Ｈｏｂｂｓ，１５８８－－１６７９）、　卢梭（Ｊｅａｎ—Ｊａｃｑｕｅｓ　Ｒｏｕｓｓｅａｕ，１７１２—１７７８）等人并不一致。自然状态前提预设的　差别也表明，洛克在政治理论以及人权观念上具有不同于其　他政治哲学家的开创性贡献。　自然权利从洛克的自然状态衍生而来。洛克认为，人类　的自然权利（ｎａｔｕｒａｌ　ｒｉｇｈｔｓ）包括生存权、自由权和财产权，而　财产权是人类自然权利中的首要权利。洛克自然权利中财产　权利的历史逻辑与现代演绎以及由此生发的法律权利的类　型化分析代表了现代权利理论的发展轨迹。现代社会是一个　充满风险的社会。风险社会下，法治作为一种规则之治对于　构建一种良善的治理秩序具有重要意义，而法律权利的保障　有赖于法治秩序的弥散机制［２１。　、自然状态与自然权利　在洛克看来，人与人之间按照理性共同生活并且“不存　在拥有对他们进行裁判的权威的人世间的共同长官”即为人　类的自然状态。尽管洛克所说的自然状态源于某种政治哲学　的历史抽象与逻辑，但这并不妨碍洛克在自然状态预设上反　对霍布斯。　霍布斯所说的自然状态是“一切人对一切人的战争”，人　们不断处于暴力死亡的恐惧和危险中　。洛克认为，自然状态　既指前政治社会中人类的状态，同时也包含着人与人之间的　“抽象状态”含义，区分自然状态与非自然状态的界限在于人　与人之间是否存在“具有权威的共同裁判者”。这样的一种自　然状态是完全自由与平等的状态，而非霍布斯所说弥漫着无　限“恐惧”。在洛克和平的自然状态中，尽管和战争状态下一　样没有人间裁判者，但人们拥有理性。人类可以通过自身的　劳动将上帝赐予的共有物转变为自己的私产。　可见，洛克和霍布斯的根本分别在于，洛克认为，勤劳和　有理性的人（Ｉｎｄｕｓｔｒｉｏｕｓ　ａｎｄ　Ｒａｔｉｏｎａ１）可以在没有政治权力的　状态下，独自通过其自由的劳动建立你的和我的区分，从而　建立财产权　。　洛克之所以要提出一种不同于霍布斯的自然状态理论，　主要由于洛克的自然权利理论建构于自然状态理论之上。洛　克的自然权利语境并非霍布斯所谓“恐惧”而是一个“有德性　的时代”。权利对应于权力，自然权利则面对政治权力的侵　蚀。因而，洛克试图将自然权利引入他自己构筑的自然状态　语境，以此限制政治权力的膨胀并为其提供一种合法性基　础。　洛克的《政府论》上篇主要以批判菲尔默爵士的君权神　授理论，他认为政治权力的正当性证明应当回到公民个人的　自然权利来论证，而考证自然权利的合法性与正当性无法脱　离自然状态语境。因为，从历史维度看，洛克的公民社会以自　然状态作为生存前提：政治社会之前，人类生活的环境就是　自然状态。　收稿日期：２０１３—１２—０９　基金项目：河北省社会科学基金项目“民事司法权力运行机制的改革与实践——以河北法院为例”（ＨＢ１３ＦＸ００４）　作者简介：安恒捷（１９９１一），男，浙江绍兴人，２０１３级法理学硕士研究生，《朝阳法律评论》编辑，从事司法原理与司法制度　研究；李广德（１９９０－），男，湖南娄底人，２０１３级法理学硕士研究生，《朝阳法律评论》编辑，从事法律解释与法律推理研究。　・１４・

洛克的智慧——自然法学思想

【内容摘要】英国人约翰·洛克作为17、18世纪资产阶级法学家，是自然法学的集大成者。笔者试图从洛克的人性本善假设出发，以追问的形式引出洛克自然法学思想的精髓，并对洛克的自然法学思想稍加反思与总结。

【关键词】 洛克 自然法学思想 自然状态 自然权利 政治社会

当社会发展到了17世纪的时候，有一个名字——约翰·洛克定格在了西方法律思想发展史上。作为17、18世纪资产阶级法学家，洛克是自然法学的集大成者，他的社会契约及对国家和政府的阐述等理论对法学理论发展发挥了重要的作用。

洛克的自然法思想在其著作《政府论》中得到了充分说明，自然法的宗旨是根据人的理性，保障人与人之间能够和平相处，保护人们的自然权利。自然法大致包括了三大方面：1、人人生而具有平等的权利，每个人都不能对他人的权利造成侵害；2、每个人都有按照自己意愿选择自己生活的权利；3、当自己的人身和财产权利受到侵犯时，每个人都有权进行抵抗并对罪犯按照自己的理性进行审判。即每个人享有平等权、自由权、抵抗权、生命权和财产权等自然权利。

洛克的自然法思想是建立在人性本善的基础上的，他假设在人类社会产生之初存在着一个自然状态。这种自然状态应该是一种完备无缺的自由状态。在自然状态下，人与人之间是平等的关系，每个人随心所欲的追求自己的生活方式。当然，在这样的状态中没有人拥有比别人更多的权利，因此每个人都无权侵害他人的自由、人身和财产的权利。同时每个人虽然拥有处理自己人身和财产的无限自由，但谁也无权毁灭他自身或他所占有的任何生物的自由。在这样的状态中，每个人的权利如果受到了损害，他就可以根据自身的理性对罪犯进行自卫和惩罚。

从洛克对自然状态的描述来看，这是一个完美的社会形态，人们根据自己的本性生活，过着完备无缺的日子，那么人们为什么还要进入一个由公权力所统治的政治的社会呢？正是基于自然状态的缺陷。人人都具有相平等的权利，在现实中每个人的权利必然会出现冲突，这时就需要一个公正而独立的机构为他们调解纠纷。并且在社会中总会有人不按照正义和公道做事，当人的权利受到了侵犯时也需要一个拥有强力的机构为他们主持正义。而其自然状态的先天缺陷：1、自然法是最初状态的规范法律，但它是一种完全基于人类理性的虚拟的法律，缺乏现实、确定、具体的规定。因此，在人们产生争执时难以判断任何一方是否符合自然法，也就不容易被承认是有约束力的法律。2、在自然状态中，没有一个有权威的公正独立的机构来裁判争议。在自然状态中，每个人都是自己的裁判者，维护自身的合法权利，但正如霍布斯所言，每个人不能成为自己的法官，所以彼此发生权利冲突时，由于个人之间彼此平等，如何做出公正有说服力的裁决成了很大难题。3、自然状态中缺乏一支强力来保障自然法的裁判的执行。于是，人们开始走向联合，联合形成一个集体，并把自己的一部分自然权利托付给这个集体代为行使，以便享有一种和平、安全、舒适的环境，并形成一种强大的保障来防止其他不怀好意者的入侵。这时，人们就进入了政治社会，这样的集体就是国家。在政治社会中，每个人的意志被统一为一种意志（也就是大多数的意志），人们被让渡出的权利由一个团体或个人来行使，这时大多数人有权替其余人作出行动和决定。这样人们就脱离了自然状态，进入文明社会，组建国家。这个借鉴权利信托和国家形成的过程是建立在人们达成协议（即社会契约）的基础之上的。