尽职调查报告范文4篇(篇)

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. 尽职调查报告文4篇

尽职调查报告文4篇

和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等;在报告的主体部分，我们将就尽职调查的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由________公司提供的资料及文本。

一、主体资格

____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注册资本为____万元，法定代表人为____，住所为______，经营围为______。公司持有______工商行政管理局颁发的注册号为____的 企业法人营业执照 ，______质量和技术监督局颁发的注册号为______的 组织机构代码证 ，______税务局颁发的国税______字号 税务登记证 和______地方税务局颁发的地税字号 税务登记证 。

经本所律师核查，______公司依法有效存续。

经过本所核查。

二、历史沿革

首次设立

1、________公司成立于________年____月____日，设立时的名称为______公司，股东为______、______，注册资本为______万元人民币，法定代表人为______，住所为______，经营围为______。

2、股权结构为:

3、验资或评估: 精品文档

. 第一次变更

第二次变更

经过本所核查。

三、股东及实际控制人

公司目前的股东和持股比例如下:

公司的实际控制人为:

如果是自然人，则说明其简历;如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业务、主要公司管理人员、最近一年的财务会计报告。

经过本所核查。

四、独立性

公司的资产完整

公司的人员独立

公司的财务独立

公司的机构独立

公司的业务独立

经过本所核查。

五、业务

主营业务情况;

生产经营许可证和证书。

经过本所核查

六、关联交易及同业竞争

关联方

关联交易 精品文档

. 同业竞争

经过本所核查。

七、主要资产

土地

1、土地使用权证号为______，面积______，权属状况______;

2、土地使用权证号为______，面积______，权属状况______。

房产

1、房产证号为______，面积______，权属状况______;

2、房产证号为______，面积______，权属状况______。

机动车辆

1、号牌:______，品牌型号:______，车辆识别代码:______车主:______，车辆类型:______;

2、号牌:______，品牌型号:______，车辆识别代码:______车主:______，车辆类型:______。

主要生产经营设备

1、设备名称:______，发票号:______，报关单:______，购买日期:______，使用年限:______，原始价值:______，账面价值:______;

2、设备名称:______，发票号:______，报关单:______，购买日期:______，使用年限:______，原始价值:______，账面价值:______。

知识产权

1、商标:

名称:______，注册:______，使用商品类别:______，有效期限自______至______; 精品文档

. 名称:______，注册:______，使用商品类别:______，有效期限自______至______;

权属状况:____________。

2、专利:

3、专有技术:

4、:

经过核查，本所认为。

八、科研

科研人员队伍。

承担的科研项目。

经过本所核查。

九、重大债权债务

购销合同。

借款合同。

担保合同。

经过本所核查。

十、公司章程

设立时的章程。

第二次修改。

经过本所核查。

十一、股东会、董事会、监事会

公司目前的组织架构如下图

股东会会议 精品文档

. 1、股东会议事规则。

2、历次股东会会议时间、参与人员、议题、会议记录的主要

董事会会议

1、董事会议事规则。

2、历次董事会会议时间、参与人员、议题、会议记录的主要

监事会会议

1、监事会议事规则。

2、历次监事会会议时间、参与人员、议题、会议记录的主要

经过本所核查，本所认为。

十

二、董事、监事及高级管理人员

公司设立时的董事、监事及高级管理人员

董事会成员:

监事会成员:

经理:

公司董事、监事及高级管理人员第一次变化情况

公司董事、监事及高级管理人员第二次变化情况

公司目前的董事、监事及高级管理人员

1、董事会成员:

2、监事会成员:

3、高级管理人员:

经过本所核查，本所认为。

十 精品文档

. 三、税务

经过本所核查，我们认为。

十

四、劳动人事、劳动安全等

公司员工名册、劳务合同样本、工资表和社会保障费用明细表

安全生产制度、安全事故情况

经过本所核查，我们认为。

十

五、诉讼、仲裁或行政处罚

公司诉讼、仲裁:

高级管理人员诉讼、仲裁:

关联企业诉讼、仲裁的材料:

经过本所核查，我们认为。

十

六、其他

公司所获荣誉及证书。

科学技术成果鉴定。

财务会计报告数据。

会计师事务所、证券公司及其他机构从事证券业务的资格证书和营业执照;上述机构中承办贵公司项目的从业人员及其从事证券业务的资格证书;以上中介机构与贵公司签订的委托协议的主要

经过本所核查，我们认为。

谨致 精品文档

. 商祺!

________律师事务所

承办律师:

______年____月____日

附件:

尽职调查中获得的所有资料文本及其信息目录

备注:

1、法律尽职调查报告主要是从法律的角度去分析拟上市公司是否具备创业板上市的条件，所以，法律尽职调查报告应当对 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 的第二章 发行条件 中的各项规定，逐项进行分析。

2、在尽职调查报告的最后部分，可以增加一个附件或法规指引，重点解释一些在尽职调查报告中出现的专业术语，比如关联人、高级管理人员等。

3、因为法律尽职调查报告的作用之一是为了规设立股份有限公司，在每一个部分的结论，律师应当对所发表的意见以脚注的形式列出法律依据。

有限公司:

上海市xx律师事务所接受贵司委托，指派中国执业律师 、 对某有限公司进行了尽职调查。

在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作围，并以 委托合同书 的形式确定下来。 精品文档

. 根据本案的工作围，本次尽职调查工作采用认真阅读公司提供的文件，进行书面审查;与公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为:

1、公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的;并且所有的复印件与原件是一致的;

2、我们审查的文件中所有的事实述都是真实的、正确的;

3、接受我们谈话的相关负责人述的容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的;

4、公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为;

5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。

基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的中国法律、法规以及政策，根据公司提供的文件，根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告容:

一、公司基本情况

1、基本信息

2、公司历次变更情况

3、公司实际控制人

二、公司隐名投资风险

外国人某某通过中国自然人投资于公司的行为属于隐名投资行为。尽职调查报告。外国人某某为 隐名股东 ，中国自然人为 显名股东 。

1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 精品文档

. 根据中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件:

隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有;

公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数;

隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。这里的以股东身份行使权利得并被公司认可，既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事，实际行使了管理职能;公司股东名册等法律文件记载了隐名股东的实际股东身份，亦可以表现为显名股东的决策均得到了隐名股东的同意或认可等。

不违反法律法规的强制性规定。例如，外国投资者采用隐名投资的方式规避市场准入的行为则亦违反了中国法律的强制性规定。尽职调查报告。

2、中国法律对于外商投资行业的准入规定

根据 指导外商投资方向规定 以及 外商投资产业指导目录 ，中国对于外商投资的行业分为鼓励类、允许类、限制类和禁止类。

贸易类外商投资企业因为属于中国政府规定的逐步开放的产业，而被纳入 限制类 进行特别管理。

3、公司隐名投资的法律风险

中国法律确定股东身份应当经过登记程序，这里所说的登记是指登记于中国工商行政管理机关，没有经过登记的，不能对抗不知道隐名投资行为的第三人。也就是说，目前外国人某某并非是经过中国相关zh ng fǔ 部门登记过的股东，登记过的股东是中国自然人; 精品文档

. 中国自然人、具有实际支配公司股权的权利，如果显名股东不经隐名股东的同意即转让股权，将造成隐名股东的投资失败;

当显名股东个人负有大额债务而不能清偿时，他们的债权人可能会要求获得公司股份，从而影响隐名股东的利益;

中国目前并无对于隐名投资的现行有效法律保护。在司法实践中，一般认为:外商隐名投资于限制类和禁止类行业的，法院会判决这种隐名投资行为无效，真正的股东为显名投资者，隐名股东与显名股东的出资形成债权债务关系;公司目前的主要经营围为限制类，因此外国人某某的隐名投资行为，一旦与显名股东发生争议，法院将会判决外国人某某的隐名投资行为无效，外国人某某将失去对公司的控制权;

根据我们处理类似案例的经验，外商利用中国人进行隐名投资，初始时一般合作良好，但是当公司做大做强并产生较大利润时，显名股东常常会向隐名股东提出种种要求，从而产生争议。

三、关于公司的经营围

本次尽职调查的目标是为实现对公司的并购、增资，增资之后，公司将变更为外商投资企业。由于中国对外商投资企业投资和行业实行准入制，因此公司一些经营围难以保留。

根据中国法律的规定以及我们的经验，变更后的公司的经营围将表述为:从事 等食品的进出口业务，国批发及相关配套业务。

四、公司的财务会计制度

1、概述

公司会计核算方面原则上执行中国现行的 小企业会计制度 ，但未根据该项制度的有关规定，制定适合本公司具体情况的公司会计核算