上海证券交易所、债券基金部关于固定收益证券综合电子平台一级交

上海证券交易所发布实施《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2008.09.26•【文号】债券基金部[2008]71号•【施行日期】2008.09.27•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文上海证券交易所发布实施《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》的通知（债券基金部[2008]71号）各市场参与者：为提高固定收益证券的交易效率，促进固定收益证券市场的发展，本所对《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》进行了修订，并将之更名为《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”），现予以发布实施（见附件）。

现将相关事项通知如下。

一、已取得本所大宗交易系统合格投资者资格的投资者，可直接成为固定收益证券综合电子平台（以下简称“固定收益平台”）的交易商，但应向本所会员部申请取得固定收益平台数字证书，并补签《固定收益证券综合电子平台交易主协议》。

二、固定收益平台现仍处于试运行期间，其中交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。

在试运行期间，固定收益证券的交易不计入本所各类指数。

三、平台试运行期间，《暂行规定》适用于交易商之间的交易；交易商与客户间的协议交易的具体时间和相关要求，由本所另行通知。

四、《暂行规定》自2008年9月27日起实施。

原《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》（上证债字〔2007〕45号）同时废止。

特此通知。

附件：上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定上海证券交易所二○○八年九月二十六日附件上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定第一章总则第一条为规范固定收益证券在上海证券交易所（以下简称“本所”）固定收益证券综合电子平台（以下简称“本平台”）试行期间的交易行为，提高固定收益证券交易效率和市场流动性，根据《上海证券交易所交易规则》及其他相关规定，制定本暂行规定。

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 债券登记结算业务指南（2008—10）目录第一部分发行登记一、债券发行登记二、债券兑付兑息三、其它业务第二部分清算和交收一、证券清算二、资金清算三、交收处理第三部分回购质押品管理一、质押库的建立二、折算率管理与标准券核算三、出入库申报处理四、质押债券的兑付兑息五、质押券欠库处理第四部分风险管理一、资金交收违约处理二、证券交收违约处理三、其他风险管理措施附件数据接口本指南根据《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》制定，适用于在上海证券交易所上市或已发行拟上市债券的登记、托管以及债券交易的结算业务。

本指南中的债券包括国债和公司债等其它债券，其中公司债等其它债券指公司债、企业债和分离交易可转换公司债券。

第一部分发行登记一、债券发行登记（一）国债发行登记通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）发行的国债，在上证所系统场内分销或场外分销发行完成后，本公司依据上证所相关文件确认的结果办理国债初始发行登记。

（二）公司债等其它债券的初始登记公司债等其它债券发行人在上市前需到本公司办理登记手续。

公司债等其它债券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》、《委托代理债券兑付、兑息协议》等有关协议。

本公司根据上证所传送的结算参与人认购数据及本公司办理的相关交收结果，发行人委托主承销商向上证所申报、由上证所转送本公司的发行数据，以及公司债等其它债券发行人申报的数据办理公司债等其它债券登记。

1、所需材料公司债等其它债券发行人申请债券初始登记时应向本公司提交如下登记申请材料：（1）《证券登记表》；（2）国家有权部门关于公司债等其它债券公开发行的批准文件复印件；（3）债券发行承销协议复印件；（4）债券担保协议或有权部门关于免予担保的批准文件复印件（如有）；（5）经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的债券募集资金的验资报告复印件；（6）公司债等其它债券发行人最新年检的企业法人营业执照副本复印件；法定代表人对指定联络人（董事会秘书或证券事务代表）的授权委托书；（7）网下发行登记时提供债券持有人名册清单（持有人名册清单应包括债券代码、持有人证券账户、证券持有人有效身份证明文件号码、持有债券的数量等内容，数据格式见本节发行登记注意事项），并在每页上加盖债券发行人公章；（8）如有司法冻结或质押登记的，还需提供司法协助执行、质押登记相关申请材料；（9）指定联络人身份证原件及复印件；（10）本公司要求提供的其他材料。

证券从业资格考试考前绝密押题《证券交易》一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1．严格地说，证券是用宋证明证券持有人有权取得相应( )的凭证。

A．现金股利和股票股利B．票权和表决权C．权益D．投资回报2．上海证券交易所于( )正式开业。

A．1990年12月B．1990年11月C． 1991年2月D．1991年7月3．按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模B．交易对象C．交易性质D．交易场所4．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是( )。

A．以资产净值确定B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定C．以资产总值确定D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定5．权证从内容上看具有( )的性质。

A.人股权B．债权C．存托D．期权6．信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。

A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券经纪商D．投资者保护基金7．我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖( )。

A．国债B．B股C．可转换债券D．A股8．( )根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。

A．证券交易所会员大会B．国务院证券监督管理机构C．工商管理局D．人民银行9．( )不是场外交易市场。

A．银行间债券市场B．券柜台市场C．证券交易所D．店头市场10．在场外交易市场，金融机构的柜台是( )。

A．交易的组织者B．交易的直接参与者C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D．交易的监管者11．中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。

A．风险自负的营利性B．不以营利为目的C．由证券交易所管理D．经财政部批准设立12．证券交易所会员应当设会员代表，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

A．1名B．2名C．3名D．4名13．证券交易所交易席位的实质包含了( )的意义。

上海证券交易所资产证券化业务指南上海证券交易所资产证券化业务指南二〇一六年一月声明一、本指南仅为方便有关机构及人士在上海证券交易所（“本所”）办理资产支持证券挂牌转让申请业务使用。

二、本所将根据业务发展情况不定期地修订本指南，并及时在上证债券信息网（）公布最新版本。

三、本所保留对本指南的最终解释权。

特此声明。

修订说明更新日期更新章节修订内容2015-02-05 发行前申请确认新增挂牌转让申请文件的封面格式要求、明确原出文单位不再存续时的承继安排。

2015-02-05 ABS02表格新增合规负责人合规审查意见和基础资产未被列入负面清单的专项声明内容要求，同时调整了部分申报材料清单具体要求。

2015-02-05 发行前申请确认调整了申报文件的盖章要求2015-02-05 登记与挂牌将资产支持证券信息表定义为ABS07。

2015-02-05 资产支持证券转让公告将资产支持证券转让公告附件表格定义为ABS08。

2015-02-11 发行前申请确认增加管理人向本所报告发行情况内容2015-02-26 ABS03表格增加信息披露要点6.18重要债务人信用情况2015-03-17 发行前申请确认增加快速审查通道相关内容2015-03-17 业务指南附件增加附件五：关于资产支持专项计划资产支持证券发生重大变化的专项说明2015-04-13 ABS05表格增加了部分信息披露核查要点2015-07-29 发行前申请确认更改为电子化报送流程2015-07-29 配套附表删减、合并部分表格，使得其符合电子化报送流程的需要2015-8-13 附件一增加了法律意见书和评级报告章节要求，并修改的文件的几处表述错误。

2016-01-27 挂牌流程、材料清单电子化报送形式的挂牌流程、完善了材料清单的要求及多个附件。

目录一、发行前申请与确认二、登记与挂牌三、信息披露与后期管理业务流程四、本所联系人及联系方式五、附件附件一：《申报材料清单》及相关要求附件二：《资产支持证券挂牌转让申请书》参考格式及附表附件三：《资产支持证券发行情况表》参考格式附件四：《××资产支持专项计划在上海证券交易所挂牌转让的公告》参考格式附件五：《计划管理人职责的声明》（参考格式）附件六：《关于资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让承诺函》参考格式附件七：《关于资产支持专项计划资产支持证券发生重大变化的专项说明》参考格式附件八：《资产支持专项计划收益分配公告》参考格式附件九：《代码申请书》参考格式附件十：《关于资产支持证券挂牌转让申请文件的修改、勘误表》参考格式附件十一：《资产支持证券多期发行挂牌转让申请文件信息对照表》参考格式一、发行前申请与确认（一）资产支持证券拟在本所挂牌转让的，管理人可先与本所就拟申报项目的基础资产情况、交易结构设计和风险控制等方面是否符合挂牌转让条件进行初步沟通。

中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易登记结算暂行办法文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2008.10.07•【文号】•【施行日期】2008.10.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易登记结算暂行办法（中国证券登记结算有限责任公司二OO八年十月七日）第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“交易所”）固定收益证券综合电子平台（以下简称“综合电子平台”）试行期间交易的登记结算业务，明确相关各方之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则，制定本暂行办法。

第二条综合电子平台交易商之间的交易由本公司负责办理相应的证券和资金结算。

对符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，本公司作为共同对手方，提供净额结算服务；对不符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，本公司组织交易双方按照货银对付原则以逐笔全额DVP方式完成结算，本公司不作为共同对手方。

净额结算的具体标准由本公司另行制定并颁布。

第三条交易商与其客户办理协议交易前，应当事先与客户签订证券交易及变更登记协议。

交易商与客户之间的交易，由交易商与其客户自行完成证券和资金结算。

交易商与客户之间的交易报经综合电子平台确认生效，并由交易商和客户直接向本公司申报办理相关证券的变更登记。

第四条本暂行办法没有规定的，适用本公司其他相关业务规定。

第二章证券账户与证券登记第五条交易商参与综合电子平台交易的，应当使用其上海市场A股自营或机构证券账户。

第六条交易商之间的交易由本公司依据证券交收结果办理变更登记。

第七条证券持有记录查询、非交易过户、质押、协助司法冻结等业务按照本公司相关规则办理。

第三章交易商之间交易的净额结算第八条对符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，交易商自身具有本公司结算参与人资格的，通过其在本公司开立的证券交收账户和资金交收账户（即结算备付金账户），分别完成与本公司的证券集中交收账户和资金集中交收账户之间的证券交收和资金交收；交易商自身不具有本公司结算参与人资格的，应当委托本公司的结算参与人，通过该结算参与人的证券交收账户和资金交收账户，分别完成与本公司的证券集中交收账户和资金集中交收账户之间的证券交收和资金交收。

中国债券市场体系大全详解中国债券市场从1981年财政部恢复发行国债开始至今，经历了曲折的探索和发展历程。

回顾债券市场发展状况，大致可以分为萌芽、起步、规范整顿、加速发展四个阶段。

中国债券市场框架目前，我国的债券市场形成了交易所（上交所、深交所）市场、银行间市场和商业银行柜台市场三个子市场在内的统一分层的市场体系。

交易所市场是债券交易的场内市场，市场参与者既有机构投资者也有个人投资者，属于批发和零售混合型的市场。

银行间市场作为债券场外市场的主体，参与者限定为各类机构投资者，属于场外批发市场。

商业银行柜台市场是银行间市场的延伸，参与者限定为个人投资者，属于场外零售市场。

债券市场参与主体债券发行主体包括财政部、中国人民银行、地方政府、政策性银行、商业银行、财务公司等非银行金融机构、证券公司、非金融企业或公司等。

我国所有的投资者都可以通过不同形式参与到债券市场，投资主体包括人民银行、政策性银行等特殊机构、商业银行、信用社、邮储银行、非银行金融机构、证券公司、保险公司、基金（含社保基金）、非金融机构等机构投资者和个人投资者。

我国债券市场基本实现了债券登记、托管、清算和结算集中化的管理，相应的机构包括中国证券登记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司和上海清算所。

债券市场监管体系我国的债券市场监管机构主要包括发改委、财政部、人民银行、银监会、证监会和保监会等。

对债券市场的监管体系可以分为债券发行监管、挂牌交易和信息披露监管、清算结算和托管监管、市场参与主体的监管以及评级机构等相关服务机构的监管等。

一、中国债券市场发展历程中国债券市场从1981年财政部恢复发行国债开始至今，经历了曲折的探索和发展历程。

回顾债券市场发展状况，大致可以分为萌芽、起步、规范整顿、加速发展四个阶段。

二、中国债券市场框架目前，我国的债券市场形成了交易所（上交所、深交所）市场、银行间市场和商业银行柜台市场三个子市场在内的统一分层的市场体系。

2021基金从业科目二《基金证券投资》考题100道测试及答案9考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到（）的目的。

A.投机B.规避风险C.短期投资D.长期投资答案：B；解析：一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到规避风险的目的。

2、我国的证券登记结算机构是（）。

A、中国证券登记结算中心B、上海证券交易所结算中心C、深圳证券交易所结算中心D、中国证券登记结算有限责任公司答案为D【解析】本题考查证券登记结算机构。

中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司）是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。

3、商品衍生工具指以商品为合约标的资产的金融衍生工具，主要包括（）。

A、各种大宗商品的互换合约B、各种大宗商品的远期合约C、各种大宗商品的期权合约D、各种大宗商品的期货合约答案为D【解析】本题考查商品衍生工具。

商品衍生工具指以商品为合约标的资产的金融衍生工具,主要包括各种大宗商品的期货合约。

4、基金公司的投资管理部门设置中,不包括（）。

A.合规部B.投资部C.研究部D.投资决策委员会答案：A解析：合规部是合规管理部门的设置5、关于全额结算的优点，下列说法错误的是（）。

A、资金负担较小B、降低结算本金风险C、评估自身对不同对手方的风险暴露D、有利于保持交易的稳定和结算的及时性答案为A【解析】本题考查全额结算的优点。

全额结算的优点在于：由于买卖双方是一一对应的，每个市场参与者都可监控资质参与的每一笔交易结算进展情况，从而评估自身对不同对手方的风险暴露；而且由于逐笔全额进行结算，有利于保持交易的稳定和结算的及时性，降低结算本金风险。

6、我国基金资产估值的责任人是基金（），但基金（）对估值结果负有复核责任。

A．托管人，管理人B．管理人，证监会C．托管人，基金业协会D．管理人，托管人答案为D7、关于债券型基金的风险和预期收益，以下表述正确的是（）。

上海证券交易所公司债券业务指南上海证券交易所公司债券业务指南⼀、发⾏指南注：公司债券实⾏净价交易，具体规定如下：起息⽇为发⾏⾸⽇。

存续期应计利息的计算原则为“算头不算尾”，闰年2⽉29⽇不计息。

存续期为⾃然年度的整数倍时，付息⽇及兑付⽇与起息⽇为同⽉同⽇，到期⽇与兑付⽇同⽇。

存续期每计息周期利息的债权登记⽇为付息⽇前⼀⼯作⽇，到期本息的债权登记⽇为到期⽇前六个⼯作⽇。

FT⽇为发⾏⾸⽇，以下⽇期均为⼯作⽇，下同。

（⼀）发⾏⽅式以确定的发⾏利率或利率区间通过交易系统以场内挂牌的⽅式向社会公众公开销售（场内挂牌⽹上发⾏）（⼆）发⾏流程FT⽇为发⾏⾸⽇，以下⽇期均为⼯作⽇，下同。

FT-15⽇前若发⾏⼈拟在募集说明书及发⾏公告中明确公司债券上市后可进⾏新质押式回购，发⾏⼈应提前向本所提交申请（附件⼀）。

本所受理发⾏⼈申请后，将及时征询中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）意见，并将最终结果通知发⾏⼈。

FT-7⽇前公司债券拟采⽤⽹上发⾏的，发⾏⼈应向本所债券基⾦部提交E-KEY使⽤申请。

FT-5⽇前发⾏⼈和主承销商应向本所债券基⾦部提交《通过上海证券交易所交易系统⽹上发⾏公司债券的申请》（附件⼆），初步确定⽹上发⾏与上市代码、发⾏与上市简称、发⾏期、⽹上发⾏数量、发⾏价格、主承销商帐号及席位等。

注：⽹上发⾏代码按751990—751999⼗个代码依次循环使⽤。

FT-4⽇发⾏⼈向本所债券基⾦部提交募集说明书全⽂及概要、发⾏公告进⾏预审。

FT-3⽇前1.取得证监会债券发⾏批⽂后，发⾏⼈和主承销商向本所债券基⾦部书⾯提交证监会批⽂、募集说明书全⽂及摘要、发⾏公告最终稿等，正式确定上述发⾏要素。

同时，发⾏⼈应及时联系本所上市公司部，刊登证监会核准发⾏公告。

2.本所债券基⾦部对募集说明书和发⾏公告进⾏审核。

主承销商⾃⾏联系指定报刊，并最晚于FT-2⽇刊登募集说明书概要和发⾏公告。

3.发⾏⼈在下午三点前将相关公告通过E-KEY传⾄本所业务系统。