大连铁龙经营部子公司运营信息控制制度fin

北大纵横—大连铁龙证券事务部1信息披露管理制度FINA第一条为加强公司的信息披露工作，保证公司及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关法律、法规和规章制定本制度。

第二条本制度所指信息披露是指将公司所有对公司股票价格可能产生重大阻碍的信息，按照规定的时刻、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众进行公布，并及时报送证券监管部门备案。

第三条信息披露的差不多原则：确保信息披露及时，披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严峻误导性陈述或重大遗漏。

第四条董事会及董事会全体成员及其它知情人，在公司的信息正式披露前，有直截了当责任确保该信息的知悉者操纵在最小范畴内，不得泄露内幕信息，不得利用内幕信息进行内幕交易或配合他人操作证券交易价格。

第二章信息披露的内容第五条公司应当公布披露的信息包括定期和临时报告。

定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告，其他报告为临时报告。

第六条临时报告包括但不限于以下事项：1.董事会决议；2.监事会决议；3.召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；4.收购或出售资产达到应披露标准的；5.关联交易达到应披露标准的；6.股东大会决议；7.重要合同（借贷、托付经营、受托经营、托付理财、赠与、承包、租赁等）的订立、变更和终止；8.大额银行退票；9.重大经营性或非经营性亏损；10.遭受重大缺失；11.重大投资行为；12.可能依法承担的赔偿责任；13.重大行政处罚；14.公司章程、注册资本、注册地址、公司名称发生变更；15.经营方针和经营范畴发生重大变化；16.订立本条第7项之外的重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大阻碍的；17.发生重大债务和未清偿到期重大债务；18.变更募集资金投资项目；19.直截了当或间接持有另一上市公司发行在外的一般股达5%以上；20.持有公司5%以上股份的股东，其持有股份增减变化达5%以上；21.公司董事长、三分之一以上董事或经理发生变动的；22.全部或要紧业务停顿；23.公司作出减资、合并、分立、解散或申请破产的决定；24.新的法律、法规、规章、政策可能对公司的经营产生显著阻碍；25.更换为公司审计的会计师事务所；26.公司股东大会、董事会的决议被法院依法撤销；27.法院作出裁定，禁止对公司有操纵权的大股东转让其所持公司的股份；28.持有公司5%以上股份的股东所持股份被质押；29.公司进入破产、清算状态；30.公司估量显现资不抵债；31.获悉要紧债务人显现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏帐预备的；32.公司因涉嫌违反证券法规，正在被中国证监会调查或正受到中国证监会处罚的；33.其他《上海证券交易所股票上市规则》和中国证监会要求披露的信息。

机密审计管理制度大连铁龙实业股份XX公司二零零五年壹月目录第壹章总则1第二章内部审计机构设置及职责2第三章审计范围和权限3第四章审计程序5第五章职业道德和审计纪律13第六章委托社会审计管理办法15第七章审计档案17第八章附则19大连铁龙实业股份XX公司审计管理制度第一章总则第一条为了加强公司运营管理和审计监督，维护公司合法权益，保障公司运营活动健康发展，根据中华人民共和国关联法律法规和公司的实际情况，特制定本管理制度。

第二条公司的审计工作分为内部审计和外部审计俩类。

（一）内部审计是公司内部建立的壹种独立的评价、控制和监督活动。

它通过系统、规范的方法，审查、评价公司各级组织运营活动及目标实现、内部控制建立执行、资源利用情况等，且提供关联的分析、建议，协助、监督管理人员认真地履行职责。

内部审计工作直接对公司高级管理层负责；（二）外部审计指由董事会代表股东委托会计师事务所或其他专业机构，对公司的财务情况、运营成果和现金收支等情况，以及特殊经济事项独立进行检查，就其合法合规、客观公正等方面发表独立审计意见和管理建议。

外部审计工作直接对董事会和股东会负责。

第三条审计工作的目的是促进内部控制的建立健全，有效地控制成本，改善运营管理，规避运营风险，增加公司价值。

第四条本制度适用于公司及所属分公司及全资子公司。

第二章内部审计机构设置及职责第五条总经理办公会审计会议是公司内部审计工作的最高管理机构。

（一）人员构成：公司总经理、党委书记、副总经理、总经理助理、总监、审计部经理、执行部门关联人员。

（二）职责：1.提议聘请或更换外部审计机构；2.审查公司内部审计制度且监督其实施；3.确定年度内部审计工作重点，审议、批准集团公司内部审计制度和年度内部审计计划；4.审定财务审计、离任审计等内部审计方案；5.监督被审计单位进行整改；6.听取审计部汇报，解决提出的问题，为内部审计工作提供必要的资源、政策等支持；7.审计方面的其他重要事项。

大连铁龙实业股份有限公司岗位管理制度第一章总则第一条目的与依据为适应公司战略发展的需要，确保各项经营管理工作顺畅高效地运行，本着“因事设岗、分工明确，权责清晰”的原则，在工作分析的基础上，科学设置组织结构及岗位定编，合理配置人员，并根据内外部环境的变化，及时调整定编，以满足各项经营工作的需要，特制定本管理制度。

第二条适用范围本制度适用于集团公司总部及分子公司。

第二章岗位设置与调整第三条集团公司总部组织结构的调整，由总经理提出修订意见，人力资源部负责对业务流程、职能划分、岗位分工提出总体修改意见，报总经理办公会讨论通过后，予以修订。

第四条集团公司总部各岗位的设置及调整，由各职能部门经理负责提出修改意见，并会同人力资源部共同研究岗位设置及定编修改方案，报总经理办公会审批后，予以调整。

第五条对指标管理型、扶持型公司、效益控制型公司的组织结构设计及岗位设置及定编，由所在公司总经理提出修改意见，报人力资源部审议，报总经理办公会审批后，予以调整。

第六条对风险控制型公司的组织结构设计及岗位设置及定编，由所在公司总经理提出修改意见，报人力资源部审议后，予以调整。

第七条在机构调整（新增部门、撤消、合并）情况下，由人力资源部统一提出机构设置及岗位修订意见，报总经理办公会审批后，予以调整。

第八条各岗位的设置要在全面工作分析的基础上，根据业务流程与业务分工的需要设置岗位及定编。

第三章岗位定编管理第九条人力资源部负责建立岗位动态管理体系，建立公司总部的岗位管理台帐，对岗位设置和岗位编制进行动态管理，并负责指导和监督各分子公司建立岗位动态管理体系。

第十条严格按照岗位设置及定编标准来配置人员，不得超编。

第十一条在人员配置缺编情况下，各部门及子公司根据《人力资源规划管理制度》及时上报用人申请，人力资源部依照《大连铁龙实业股份有限公司招聘制度》，及时配置人员。

第十二条在超编情况下，根据《人力资源规划管理制度》的有关规定，予以裁员精简，解除劳动合同。

大连铁龙实业股份有限公司融资管理制度第一章总则第一条为规范大连铁龙实业股份有限公司及其所属分子公司的融资行为，提高资金运作效率，降低资金使用成本，减少融资风险，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部及全资子公司。

第三条公司的融资主要分为股权融资和债务融资两种方式。

股权融资是指由公司所有者投入以及发行股票等方式的融资；债务性融资是是指公司以负债方式借入并到期偿还的融资，包括长短期贷款、应付债券和长期应付款等等。

第四条融资的原则1、遵守国家法律法规，维护股东权益。

作为上市公司，充分有效地利用资本市场的条件，要求公司必须规范运作，遵章守纪，维护公司良好的社会形象。

必须确实考虑各方面股东的权益，保障新老股东的利益。

2、合理组合融资渠道和方式，降低资金成本。

综合考察各种融资渠道和融资方式的难易程度、资金成本和融资风险，研究各种资金来源的构成，求得资金来源的最优组合，以降低融资的综合成本。

3、优化资本结构，降低融资风险。

在融资过程中合理选择和优化融资结构，做到长、短期资本、债务资本和自有资本的有机结合，有效地规避和降低融资中各种不确定性因素给公司带来损失的可能性。

4、拟定好融资方案，把握好融资时机，取得最大的融资效果。

在进行融资成本、资本结构和投资效益可行性研究的基础上，拟定好融资方案。

融资时间应与用资时间相衔接，而且要考虑资金市场的供应能力，考虑国家在资本市场方面的政策走向，把握好融资时机，取得最大的融资效果。

5、认真签定和执行融资合同。

在融资方案的实施过程中，融资者与出资者应按法定手续认真签定合同、协议，明确各方的责任和义务。

此后，必须按照公司融资方案和合同、协议的规定执行，恰当支付出资人报酬，按期偿还借款，维护公司信誉。

第二章股本融资第五条股本融资由证券事务部负责具体工作，其他业务部辅助相关工作。

第六条集团公司的股本融资方式有新股发行和以转换股份为目的的可转债公司债券以及国家允许的其他方式。

1、新股发行分为增发和配股。

大连铁龙实业股份有限公司物价管理制度第一章总则第一条为加强物价管理，规范企业行为，实现依法经营，根据《中华人民共和国价格管理条例》和《国家发改委关于价格违法行为的处罚规定》以及部、省、市行业主管部门有关规定，结合公司实际，特制定本制度。

第二条本制度适用于大连铁龙实业股份有限公司和分公司及全资子公司。

第二章职责分工第三条公司对物价管理工作实行统一领导，归口管理。

公司经营管理部（如无特殊说明包括经营一部、经营二部）为公司物价工作的主管部门。

公司下属各分、子公司分别设物价管理小组及兼职物价管理员。

第四条公司经营管理部对物价管理方面的职责：1.贯彻落实国家和部、省、市有关物价方面的方针、政策和法规；2.研究、审查重大收费立项；3.定期向公司领导汇报物价管理工作，依据全公司物价执行情况，提出物价工作指导意见和建议；4.受理公司各经营企业立项、收费标准调整，进行审核申报，经政府、行业主管物价管理部门审批后组织实施；5.监督、检查、指导企业物价执行情况，查处违价行为，维护公司声誉与收费秩序；6.组织对兼职物价管理员的业务培训；7.建立物价系统价格管理与控制网络，开展价格咨询服务。

第五条物价管理小组职责：1.负责本单位、本部门物价管理与检查工作；2.贯彻落实上级有关部门收费规定，遵守收费原则；3.对本企业职工进行物价政策、遵纪守法、服务宗旨的宣传教育；4.负责测算本企业申请立项、调整收费标准的依据，组织申报。

第六条物价管理员职责：1.监督检查本单位的各项收费和价格情况，发现问题及时纠正；2.配合物价部门进行检查，提供必要的资料，针对问题提出改进意见和建议；3.做好有关物价文件、法规、资料等基础工作的标准化、规范化管理，及时准确填报各种统计报表。

第三章管理范围与审批程序第七条物价管理范围：监督检查由国家、省、市地方政府批准管理的铁路客货运杂费、延伸服务费、行政事业性收费、饮食服务业收费的执行情况以及对外生产、经营的商品价格申报和确定。

机密审计管理制度大连铁龙实业股份有限公司二零零五年一月目录大连铁龙实业股份有限公司审计管理制度总则为了加强公司经营管理和审计监督，维护公司合法权益，保障公司经营活动健康发展，根据中华人民共和国相关法律法规和公司的实际情况，特制定本管理制度。

公司的审计工作分为内部审计和外部审计两类。

内部审计是公司内部建立的一种独立的评价、控制和监督活动。

它通过系统、规范的方法，审查、评价公司各级组织经营活动及目标实现、内部控制建立执行、资源利用状况等，并提供相关的分析、建议，协助、监督管理人员认真地履行职责。

内部审计工作直接对公司高级管理层负责；外部审计指由董事会代表股东委托会计师事务所或其他专业机构，对公司的财务状况、经营成果和现金收支等情况，以及特殊经济事项独立进行检查，就其合法合规、客观公正等方面发表独立审计意见和管理建议。

外部审计工作直接对董事会和股东会负责。

审计工作的目的是促进内部控制的建立健全，有效地控制成本，改善经营管理，规避经营风险，增加公司价值。

本制度适用于公司及所属分公司及全资子公司。

内部审计机构设置及职责总经理办公会审计会议是公司内部审计工作的最高管理机构。

人员构成：公司总经理、党委书记、副总经理、总经理助理、总监、审计部经理、执行部门相关人员。

职责：1.提议聘请或更换外部审计机构；2.审查公司内部审计制度并监督其实施；3.确定年度内部审计工作重点，审议、批准集团公司内部审计制度和年度内部审计计划；4.审定财务审计、离任审计等内部审计报告；5.监督被审计单位进行整改；6.听取审计部汇报，解决提出的问题，为内部审计工作提供必要的资源、政策等支持；7.审计方面的其他重要事项。

审计部是公司内部审计机构，代表公司实行审计监督，受总经理直接领导，其职责是：建立并完善公司内部审计制度；制定公司年度审计计划；定期按审计计划执行审计工作；1.检查并评价各部门内控制度的建立及执行情况2.检查业务部门的运作是否存在风险并判断风险程度3.对风险存在部门进行提示、警告4.进行风险管理相关培训，使员工切实了解各项风险管理制度根据审计监督情况，撰写审计报告、拟定审计决定，并上报审计会议；组织协调和配合外部审计机构的审计工作；负责调查处理各种检举信件。

北大纵横—大连铁龙办公室6铁龙公司会务管理制度FINA第一章总则第一条为了确保公司总部各项会议的顺利进行，做到组织严密有序，服务热情周到，安全，保密，特制定本治理制度。

第二条本制度适用于大连铁龙实业股份各项专题会议。

第三条会务治理的原则：1.组织严密有序。

会议的各项活动有条不紊，各相关部门配合默契，有领导、有组织。

2.服务热情周到。

会务工作是服务工作，应无微不至。

3.安全。

确保与会人员的人身、财产安全。

4.保密。

要保守会议隐秘。

第二章职责分工第四条公司办公室负责公司各种会议的组织、和谐工作，大型会议可依照需要临时抽调各部室相关人员组成会务组。

第五条提议召开会议的部门，经主管领导审批后，及时将会议内容及相关会务需要报公司办公室，以保证有充足时刻预备。

第六条各部门参与协办，并依照会议内容需要提供相关材料和有关事宜。

提议召开会议的部门及相关负责人提早3天将有关会议材料报办公室。

形成的会议决议，有涉及到职能部门主管业务领域的内容，会后由该部门负责落实、督办，并及时上报相关领导或办公室。

第三章会前预备工作第七条会议材料预备，会议材料一样包括：1.会议工作报告；2.开幕词，闭幕词或总结报告；3.会议主持词；4.会议决定，决议草案。

第八条制定会务工作方案，会务工作方案要紧内容：1.确定会议主题；2.确定参会人员；3.拟定会议议程；4.提出会议经费预算；5.视会议的内容，拟定宣传报道方案。

第九条安排食宿住房安排要以与会人员名单为依据。

第十条会议编组召开大型会议，为便于分组讨论和进行小组活动，必须实行与会人员编组，指定各组召集人和联络员。

第十一条布置会场会场布置包括：会标的书写，主席台的设置，与会人员座席的安排，录音、扩音、播音，摄像等设备的配置以及必要的摆设，点缀等等。

第十二条拟发会议通知会议内容、时刻、地点和与会人员一经确定，就要及时拟发简明扼要的会议通知。

第十三条会前总体检查会前检查，一样采取两种形成，一种是由领导人听取承办部门或大会筹备处负责人的汇报，另一种是到现场实地检查。

大连铁龙报告母子公司文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]机密大连铁龙实业股份有限公司母子公司管理制度北大纵横管理咨询公司二零零四年十二月目录第一章总则第一条为了科学合理地界定大连铁龙实业股份有限公司母子公司之间的权利、义务关系，建立规范的母子公司管理控制体系，促进公司可持续发展，根据公司实际情况，制定本管理制度。

第二条如无特殊说明，本制度中的集团公司是指大连铁龙实业股份有限公司，子公司是指集团公司的分公司和全资子公司。

第三条建立科学、有效、完善的母子公司管理控制体系包括以下几个方面：1.母子公司的管理模式；2.母子公司的管理控制系统；3.母子公司管理的激励约束机制。

第四条母子公司管理模式是指在母子公司管理控制体系中母公司的职能定位和集团公司的组织结构，它构成了母子公司管理控制体系的基础。

第五条母子公司的管理控制系统是指为保证母公司对子公司的管理职能顺利实现而形成的一整套制度和方法，包括战略管理、运营管理、人力资源管理、财务管理、权限控制、信息控制和审计管理等方面。

第六条母子公司管理的激励约束机制包括：根据子公司的规模与效益等因素确定子公司经营者激励的力度、与子公司业绩考核挂钩的长期激励计划。

具体由《大连铁龙薪酬管理制度》和《大连铁龙考核管理制度》规定，本制度不再涉及。

第七条本制度是公司母子公司管理体系中的基础性文件，各部门可以在本制度的框架内制定具体的管理办法和实施细则，但不得违背或超越本制度的基本管理原则。

第二章母子公司管理模式第一节母公司的职能定位第八条集团公司目前的定位是混合型控股公司，即集业务经营与资本经营于一体，战略管理与业务运作相结合的企业集团管理模式。

第九条集团公司对各子公司实行集权式管理。

第十条集团公司根据各子公司的业务特点和经营实际，建立复合型管理型模式，确定对各子公司不同的管理目标和管理重点。

第十一条集团公司对客运业务实行指标型管理模式。

大连铁龙实业股份有限公司公章印信管理制度
第一章总则
第一条为保证印章、介绍信使用的合法性、严肃性和可靠性，为防止不必要事件的发生，维护公司的利益，制定本办法。

第二条本制度适用于大连铁龙实业股份有限公司和所属分公司及全资子公司。

第二章印章、介绍信的保管
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第十三条印章原则上不允许带出公司，确因工作需要将印章带出使用的，应事先在用印登记簿中载明事项，交由总经理签字，经总经理批准后，由保管人和用印人共同携带使用。

第十四条公司总经理对公司所有印章的使用拥有绝对的决定权。

第四章介绍信的使用
第十五条介绍信仅限在职职工公出、工作等用，非在职职工不得开具介绍信，如有特殊情况
需经总经理批示。

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第十六条介绍信开具要严格履行审批手续，填写介绍信登记簿（见附表二），一般事宜由主管部门领导审批，重要事宜办公室负责人审批。

第十七条原则上不准开空白介绍信，特殊情况需开空白介绍信时，须由主管办公室负责人批准。

第十八条介绍信的存根办公室负责保留，以备翌年归档。

第五章附则
第十九条本办法由办公室解释、补充，由公司总经理颁布实施。

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欢迎共阅。

大连铁龙实业股份有限公司总部低值易耗品管理办法第一章总则第一条根据《大连铁龙实业股份有限公司低值易耗品管理实施细则》，结合总部工作实际，现制定本办法。

第二条在用低值易耗品管理的原则，实行三级管理即公司、部门、个人；帐、卡并用；分工负责；管、用结合；有效监督；定期盘点的原则。

第三条在用低值易耗品管理的定义，是指在生产、办公中使用但不具备固定资产标准的物品如各种零小机械设备、办公用备品、工具、管理用计量器具、劳动保护用品、玻璃器皿以及在生产经营中周转使用的包装容器等。

第四条机关低值易耗品核算，采用全额一次摊销法，在总帐材料科目里设置低值易耗品明细科目核算，统一使用公司在用低值易耗品台帐、表格等记录登记管理（具体表格附后）。

第二章职责分工第五条各职能部门的具体分工1.办公室是机关在用低值易耗品实物形态的管理部门，设专人负责采购与日常的动态检查及监控管理，负责日常的数量管理工作并设立台帐登记，定期或不定期的会同有关部门进行实地盘点并有记录。

并根据上一年度实际情况做出下一年的低值易耗品年度计划。

2.财务部负责低值易耗品静态管理即金额核算，参与有关部门的实地盘点并有详实记录。

3.各职能部门必须设置兼职人员，负责本部门领用物品的分类明细卡片记录（或个人领用物品明细表），不定期的与办公室总台帐核对，做到统一采购、统一发放、专人领用、专人登记、帐卡一致、帐物相符。

提报本部门季度计划。

第三章具体分类第六条在用低值易耗品的具体分类及内容1.在用备品：是指各部门配备的各种办公用备品、家具等。

由办公室负责管理并按品名设卡（财材-46）进行核算管理，每一保管部门、使用人应编制在用低值易耗品保管清单（财材-48）一式两份，一份留办公室，一份交保管人存查。

2.工具：是指各部门（或使用人）配备的工具，包括汽车司机的修车工具。

由专管人员设卡（财材-49）进行核算管理。

第四章日常管理第七条在用低值易耗品的日常管理及监管1.个人负责保管使用的物品，未经保管人同意，他人不得动用。