XX研究所考核管理办法YY管理咨询公司二○○二年十一月目录第一章总则 (2)第二章考核组织管理 (3)第三章考核方法 (6)第四章季度考核 (13)第五章项目阶段考核 (17)第六章年度考核 (20)第七章年度能力考核 (25)第八章申诉及其处理 (27)第九章附则 (32)附录一：考核指标定义表 (33)附录二：业绩考核评分表设计及填表说明 (40)附录三：能力考核评分表设计及填表说明 (88)第一章总则第一条适用范围本办法适用于XX研究所（以下简称“XX所”）所有人员。
第二条考核目的（一）通过绩效考核促进上下级沟通和各业务间的相互协作。
（二）通过客观评价员工的工作绩效、态度和能力，帮助员工提高自身工作水平，从而有效提升XX所整体绩效。
第三条考核原则（一）以提高员工绩效为导向（二）定性与定量考核相结合（三）公平、公正、公开第四条考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面：（一）薪酬分配（二）职务晋升（三）岗位调动（四）员工培训第二章考核组织管理第五条XX所考核体系的组织构成包括薪酬考核委员会、人力资源部、各部门负责人、各部门其他人员以及设计主持人、项目参加人员。
第六条薪酬考核委员会职责薪酬考核委员会作为非常设办事机构是XX所考核管理的最高权力部门，由所长、副所长、总工、人力资源部主任、财务部主任组成，统领考核工作。
其职责如下：（一）XX所绩效考核制度的审批；（二）最终考核结果的审批；（三）中层管理人员考核等级的综合评定；（四）员工考核申诉的最终处理。
第七条XX所人力资源部职责作为XX所薪酬考核委员会的日常办事机构，同时也是XX所考核工作具体组织执行机构，主要职责如下：（一）拟订员工考核管理办法；（二）收集XX所内部对考核工作的反馈意见加以分类、汇总，并进行分析；（三）对各项考核工作进行培训与指导，协助建立各岗位考核标准；（四）组织实施考核，并汇总统计考核评分结果；（五）对考核过程进行监督与检查；（六）对各部门季度、年度考核工作情况进行通报；（七）协调处理各级人员关于考核申诉的具体工作；（八）对考核过程中不规范行为进行纠正与处罚；（九）建立员工考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动、培训、奖励惩戒等的依据。
第八条各部门负责人职责（一）负责本部门考核工作的整体组织及监督管理；（二）负责处理本部门关于考核工作的申诉；（三）负责对本部门考核工作中不规范行为进行纠正和处罚；（四）负责帮助本部门员工制定季度工作计划和考核标准；（五）负责所属员工的考核评分；（六）负责所属员工的绩效面谈，并帮助员工制定改进计划；第九条各部门人员（除部门负责人）职责（一）对下属员工进行考核；（二）对自身工作作出正确的评价；（三）对同事提出公正的评价；（四）对上级工作作出公正评价。
第十条设计主持人的职责（一）负责本项目考核工作的整体组织及监督管理；（二）负责本项目参与人员的考核评分；第十一条项目参加人员（除设计主持人）职责（一）对下属员工进行考核；（二）对自身工作作出正确的评价；（三）对上级工作作出公正评价。
第三章考核方法第十二条考核周期根据不同的部门和岗位，考核方法不同，相应的考核周期也不同：（一）设计室设计人员：考核分为项目阶段考核和年度考核。
其中项目阶段考核根据项目周期进行，于各项目阶段结束后十日内完成；年度考核于次年四月二十内完成。
（二）除设计室设计人员以外的其他人员：考核分为季度考核和年度考核。
其中季度考核于各季度结束后十日内完成；年度考核于次年四月二十日前完成。
第十三条考核关系考核关系分为直接上级考核、直接下级考核、同级人员考核。
不同考核对象对应不同的考核关系，见表1。
表1 考核关系表考核对象考核关系所长、副所长上级、直接下级考核总工、副总工直接上级、同级、下级考核中层管理人员直接上级、同级、下级考核部门一般职员直接上级、同级考核第十四条考核维度考核维度是对考核对象考核时的不同角度、不同方面。
包括绩效维度、态度维度、能力维度。
每一个考核维度由相应的测评指标组成，对不同的考核对象采用不同的考核维度、不同的测评指标。
（一）绩效：指被考核人员通过努力所取得的工作成果，从以下三个方面考核：1. 任务绩效：体现本职工作任务完成的结果。
每个岗位都有对应岗位职责的任务绩效指标。
具体参见《XX研究所关键岗位任务绩效指标》。
2. 周边绩效：体现对相关部门或相关岗位服务的结果。
3. 管理绩效：体现管理人员对部门工作管理的结果，仅限于中层及以上管理人员。
（二）能力：指被考核人完成各项专业性活动所具备的特殊能力和岗位所需要的素质能力，依据不同岗位性质，选择不同的考核内容，具体考核内容根据XX所在不同发展阶段的实际需要由人力资源部做相应调整。
能力考核分为：团队合作、战略思考能力、分析和决策能力、计划和组织能力、解决问题能力、创新能力、影响能力、口头沟通能力、书面沟通能力、应变能力、知识能力。
指标定义详见附录一表1-1。
（三）态度：指被考核人员对待工作的态度。
态度考核分为：积极性、协作性、责任心、纪律性。
指标定义详见附录一表1-2。
第十五条任务绩效指标设立的要求（一）可控性：指标能够测量或具有明确的评价标准，必须为被考核人所能影响；（二）重要性：指标项不宜过多，注重于对XX所业绩有直接影响的关键指标；（三）挑战性：目标应综合考虑历史业绩、未来发展预测、同行业竞争对手的业绩确定，不宜过高或过低，应使被考核人经过努力达到；（四）一致性：各层次目标应保持一致，下一级目标要以分解、完成上一级目标为基准；（五）民主性：所有考核目标的制定均应由上下级人员共同商定，而不是由上级指定。
双方无法达成一致时，二者的共同上级具有最终决定权。
第十六条任务绩效指标的设立（一）期初直接上级根据XX所经营目标或本室计划要求、被考核人岗位职责规定的工作任务，经上下级之间共同协商，制定被考核人当期工作计划和考核指标，报上一级主管领导审批后实施。
（二）工作计划和考核指标的更改需经被考核人及其直接上级商定，并报上一级主管领导批准后，更改方可生效。
第十七条考核指标的权重权重表示单个考核指标在指标体系中的相对重要程度，以及该指标由不同的考核人评价时的相对重要程度。
第十八条考核记录考核期初，直接上级向被考核人说明其考核维度、指标和权重，双方讨论认可。
同时，各考核主体对被考核人的考核维度和指标充分了解，建立日常考核台帐，将考核内容进行记录，作为考核打分的依据，在被考核人有疑义时作为原始凭证，以便考核申诉的处理。
在考核指标确定时，各部门需同时将本部门各岗位考核指标递交至人力资源部，人力资源部根据各人考核指标设置，负责向资料提供部门、督办部门及有关副所长或所长提交资料/数据收集清单。
考核期结束后，人力资源部负责回收资料/数据清单，并递交至各考核主体。
具体表格如下：部门需提交的资料/数据清单年月日——年月日编号绩效指标使用部门使用岗位所需提供的资料/数据内容数据值周期123……提供资料部门的负责人签字：备注资料提供部门须保证所提供资料真实无误第十九条指标评分（一）定量考核指标评分任务绩效指标评分根据被考核人该项指标完成百分比与该指标的权重确定。
（二）定性考核指标评分除任务绩效指标以外，其他考核指标均按照A、B、C、D四个等级评分，具体定义和对应关系见表2。
表2 评分等级定义表等级A（90－100）B（89－75）C（74－60）D（59分以下）定义超出目标达到目标接近目标远低于目标第二十条综合评定等级（一）通过加权计算考核指标得分，得到被考核人的个人综合得分。
（二）根据个人综合得分情况与比例限制得出综合评定个人等级。
综合评定结果共分为五级，分别是优、良、中、基本合格、不合格，具体定义见表3。
表3 综合评定等级定义表等级优良中基本合格不合格定义实际表现显著超出预期计划/目标或岗位职责/分工要求，在计划/目标或岗位职责/分工要求所涉及的各个方面都取得特别出色的成绩实际表现达到或部分超过预期计划/目标或岗位职责/分工要求，在计划/目标或岗位职责/分工要求所涉及的主要方面都取得比较出色的成绩实际表现基本达到预期计划/目标或岗位职责/分工要求，无明显失误实际表现基本达到预期计划/目标或岗位职责/分工要求，在主要方面有明显不足或失误实际表现未达到预期计划/目标或岗位职责/分工要求，在很多方面失误或主要方面有重大失误（三）考核得分与评定等级对应，如表4所示。
表4 考核得分与评定等级对应表（建议分数）（在考核中可根据当期实际考核分数以及各等级人数比例限制，调整“考核得分与等级对应表”中与等级相对应的分数）（四） 比例限制：在综合评定等级时，实行等级比例限制。
具体限制比例见图1及表5。
根据该比例限制，确定最终评定等级。
图1 绩效考核结果分布图优 良 中 基本合格 不合格10% 15% 60% 10% 5%不合格基本合格中良优等级59分以下60—69分 70—79分 80—89分 90分以上得分表5 综合评定等级比例限制表人员类别等级比例限制评定人优良中基本合格不合格中层人员10% 15% 60% 10% 5% 薪酬考核委员会一般人员10% 15% 60% 10% 5% 薪酬考核委员会第二十一条中层以下人员由主管副所长在分管部门范围内考虑分布（中层除外）；中层人员由主管副所长提出评价等级，所长审核确定其比例分布；副所长、总工由所长提出并确定等级。
第二十二条综合评定等级与考核系数的对应关系表6 综合评定等级与考核系数对应表综合考核等级优良中基本合格不合格个人考核系数 1.4 1.2 1.0 0.8 0.4部门考核系数 1.2 1.1 1.0 0.8 0.6项目考核系数 1.2 1.1 1.0 0.8 0.6第四章季度考核第二十三条季度考核对象为除所长、副所长及工程设计项目成员以外的人员。
第二十四条季度考核维度与权重针对不同的考核对象，考核维度与权重不同。
（一）主任、专业组组长表7 主任、专业组组长考核维度、权重表考核维度考核人季度考核权重绩效任务绩效直接上级70% 管理绩效直接上级10% 周边绩效同级10% 态度直接上级10%（二）总工、副总工表8 总工、副总工考核维度、权重表考核维度考核人季度考核权重绩效任务绩效直接上级80% 周边绩效同级20%（三）主任工程师表9 主任工程师考核维度、权重表考核维度考核人季度考核权重绩效任务绩效直接上级70% 周边绩效同级20% 态度直接上级10%（四）一般人员表10 一般人员考核维度、权重表考核维度考核人季度考核权重任务绩效直接上级80%态度直接上级20%第二十五条季度考核流程季度考核流程包括以下几个步骤：（一）启动考核：人力资源部在季度初启动考核工作。
上季度的考核评定和下季度工作计划确定一起启动。
（二）确定任务绩效目标1. 在季度初五日以内（遇节假日、双休日顺延），直接上级根据XX所经营计划和实际工作要求，就本季度主要工作任务、考核标准、指标权重等内容与被考核人面谈，共同讨论填写《绩效考核——季度工作计划表》中任务绩效部分。
