人力资源内控守则1.doc

人力资源内控制度1第一节内控概述第一条：定义及范围本章所指的人力资源内部控制指对人力资源规划与设计、招聘与配臵、培训与开发、薪酬与福利，考核与评价、劳动关系管理等六大模块进行全面监控和管理。

第二条：控制目标通过对人力资源管理的内部控制，对人力资源进行有效的规划和配臵，充分做到“因岗设人，人岗匹配”，减少人力资源的浪费，充分调动公司员工的工作积极性，全面提高员工队伍素质，实现人力资源战略目标。

第三条：主要控制点1、人力资源的短、中、长期规划；2、组织机构的设臵；3、人员定岗、定编；4、人员招聘与甄选；5、人员入职、离职审批；6、薪酬与福利方案的制定；7、岗位评价与绩效考核；8、人员的培训与开发；9、劳动关系的管理；11、各部门工作职能及员工职位说明的规定；12、考勤管理；第四条：关键环节风险控制1、岗位职责和认知要求应当明确，人力资源需求计划应当合理；2、招聘及离职程序应当规范，培训工作应当以提高员工道德素养和专业胜任能力为目标；3、人力资源考核制度应但可续合理，应能引导员工实现企业经营目标；4、薪酬制度应当能保持和吸引优秀人才，薪酬发放标准和程序应当规范。

第二节组织机构及岗位职责第一条：组织机构第二条：部门职责与人力资源内部控制有关的部门的人力资源管理职责要求详见《公司各部门工作职能规定》。

第三条：岗位职责与人力资源内部控制有关的人力资源管理岗位职责详见《职位说明书》。

第三节授权体系人力资源管理授权，是指在公司内部各级管理人员和人力资源管理人员在其职权范围内，根据既定的权限级别及对应的有关职责，执行各项人力资源管理制度。

人力资源管理授权要求详见下表：序号管控内容发起部门审核部门/审核人核准人1 组织结构图及定岗定编表的审批人事行政部分管人事行政副总总经理2 人员需求计划审批公司各部门部门分管领导/分管人事行政副总总经理3 各部门工作职能审批人事行政部分管人事行政副总总经理4 员工职位说明书审批人事行政部分管人事行政副总总经理5 定编外人员增补审批申请部门部门经理（主管）、部门分管领导、分管人事行政副总总经理6 定编内人员需求审批申请部门部门经理（主管）、部门分管领导、分管人事行政副总总经理7 招聘实施的审批人事行政部副总经理副总经理8 面试的组织初试人事行政部人事行政经理复试主管级以下用人部门（人事行政部经办）部门经理、部门分管领导、分管人事行政副总部门经理主管级用人部门（人事行政部经办）分管部门领导、分管人事行政副总总经理序号管控内容发起部门审核部门/审核人核准人经理级用人部门（人事行政部经办）总经理董事长副总级总经理董事会总经理9 员工录用（含试用期工资）审批主管以下人员用人部门（人事行政部经办）部门主管、分管部门领导、人事行政部经理、分管人事行政副总总经理主管级人员用人部门（人事行政部经办）部门领导、分管部门领导、分管人事行政副总总经理经理级人员用人部门（人事行政部经办）总经理董事长副总级人员总经理董事会总经理董事会10员工转正（含转正期工资）审批主管以下人员用人部门（人事行政部经办）部门主管、分管部门领导、人事行政部经理、分管人事行政副总总经理主管级人员用人部门（人事行政部经办）部门领导、分管部门领导、分管人事行政副总总经理经理级人员用人部门（人事行政部经办）总经理董事长副总级人员总经理董事会总经理董事会11 决策性人事调动审批人事行政部分管人事行政副总总经理序号管控内容发起部门审核部门/审核人核准人12 非决策性人事调动审批主管以下人员用人部门（人事行政部经办）部门经理、分管部门领导人事行政经理、分管人事行政副总副总经理主管级人员分管部门领导、分管人事行政副总总经理主管以上人员按决策性人事调动的审批程序执行13 员工辞职的审批主管以下人员申请部门（人事行政部经办）部门经理、分管部门领导、人事行政经理分管人事行政副总、总经理主管级分管部门领导、分管人事行政副总总经理经理级分管人事行政副总总经理副总级总经理董事会总经理董事会14 员工辞退的审批主管以下人员申请部门部门经理、分管部门领导、人事行政经理分管人事行政副总、总经理主管级人员分管部门领导、分管人事行政副总总经理经理级总经理董事长副总级总经理董事会总经理董事会15 培训计划的审批人事行政部人事行政经理、分管人事行政副总总经理16 员工请假的审批申请部门部门经理、分管部门领导、分管人事行政副总总经理序号管控内容发起部门审核部门/审核人核准人17 员工出差的审批申请部门部门经理、分管部门领导总经理序号管控内容发起部门审核部门/审核人核准人18 员工奖惩的审批嘉奖用人部门部门经理、分管部门领导分管人事行政副总、总经理小功/大功用人部门部门经理、分管部门领导分管人事行政副总、总经理警告用人部门部门经理、分管部门领导分管人事行政副总、总经理小过/大过用人部门部门经理、分管部门领导分管人事行政副总、总经理辞退人事行政部人事行政经理、分管人事行政副总总经理19 薪资调整的审批申请部门部门主管、分管部门领导、人事行政部分管人事行政副总、总经理20 工伤事故处理的审批治疗费用在2000元以内的工伤事故人事行政部部门主管、分管部门领导、人事行政部分管人事行政副总、总经理治疗费用在2000元以上的工伤事故人事行政部部门经理、分管部门领导、分管人事行政副总总经理21 公司薪酬福利方案的审批人事行政部分管人事行政副总总经理人力资源培训在现代企业中的作用，中国培训，《中国培训》[摘要]在知识型经济发展下，人力资源已成为衡量企业发展实力以竞争力的重要指标。

实现人力资源培训对企业现代化建设与发展具有重要影响作用，是企业内部自主管理的重要强化手段。

基于此，本文从人力资源培训在现代企业中的作用出发，就现阶段企业人力资源培训工作中遇到的阻碍进行了分析，并在此基础上提出了一些解决策略，以期实现企业人力资源管理质量与水平的提升，为企业市场竞争奠定基础。

[关键词]人力资源培训；现代企业；作用引言：人力资源管理是现代企业管理体系中的重要组成部分，人力资源培训作为人力资源管理中的重点内容，其工作质量的好坏对企业人力资源管理质量以及企业整体管理质量皆具有重要影响作用。

因此，在当今高度重视人力资源培训的背景下，认知人力资源培训存在的主要问题，并采取行之有效的措施与方法进行改进与处理，已成为企业科学发展的必然趋势，具有重要现实意义。

1人力资源培训在现代企业中的作用1.1具有较高的回报率站在企业内部管理的层面来说，人力资源培训属于能够获得较大回报同时具备较大价值的工作，借助于科学有效的培训能够在很大程度上提升职工综合素质能力，转变企业职工的工作态度，不断提高工作效率，促进企业经营生产效率的提升。

人力资源培训工作属于企业内部管理工作的重要一环，即便是不能够在短期内看到效益，但站在长远的角度上而言，人力资源培训的回报率很高，同时常常会超出物质投资所带来的价值。

1.2构建良好企业文化良好的企业文化能够在企业内部形成一种和谐的氛围，进而对内部职工带来积极影响，促成积极健康文化的形成，不断促进企业内部凝聚力和向心力的提升，有效的调动广大职工的工作积极性。

在企业组织进行人力资源培训工作中，能够实现企业文化的渗透，同时人力资源培训也属于企业文化建设工作中的重要内容，人力资源培训工作机制是否完善逐渐成为评价企业文化中的关键标准，所以人力资源培训工作的有效开展直接关系到企业文化的建设。

1.3增强核心企业竞争力人力资源培训能够让企业内部职工更快的掌握现代化技术和最新的专业知识，同时在实际工作中得以有效的应用。

对企业而言，高素质人才是非常重要且珍贵的内部资源，人力资源培训属于企业内部管理工作的一个重点环节，人才资源是关系到企业未来生存与发展的重要因素。

企业必须要结合市场经济发展环境，建立与企业实际发展情况相符合的人力资源培训体系，确保人力资源培训工作能够持续健康开展，从而让企业内部职工队伍素质得以全面提升，进一步增强企业的核心竞争力。

2现代企业人力资源培训工作中遇到的阻碍2.1思想上的不重视企业的领导者，在企业发展的资金、市场、技术、人才等诸多因素中，他们会片面的认为，在目前残酷的就业压力下，市场劳动力饱和，企业在人力资源的应聘方面占有主动优势，忽略了企业人才的素质只有不断提升，才能适应企业的发展需要。

企业中难免出现员工在参加培训后离职的现象，这也严重影响到企业对培训工作的积极性，员工的不稳定因素让领导者在人力资源培训的工作上有一定的消极影响。

培训专员，如果培训专员仅依据工作任务或上级的安排来制定员工的培训计划，而不能根据企业发展战略来有目的、有计划、有针对性的对公司人力资源进行培训，就会使培训效果大打折扣。

企业员工，员工对培训的排斥，有的人片面的认为培训就是对自己业务的学习，认为新入职才需要培训，资历老的员工不用参加培训，自己的工作能力已经能胜任工作要求，无需再培训；有的人则对现有培训的满意度较低，培训积极性较低。

2.2缺少科学合理的培训制度和组织体系培训制度作为企业的管理制度，是企业文化的重要组成部分，完备的培训制度是员工培训程序化、系统化的保障。

缺少培训组织体系，容易造成调研不够深入，培训缺乏明确的目的性和针对性，也不能根据员工的实际情况进行培训评估、策划，以及培训结束后的培训效果评价。

2.3培训资金有限据调查研究表明2/3的企业都缺少对企业人力资源的资金投入，每年投入的金额不超过10000，平均下来每个人获得的培训资金不足15元。

有的企业有一定的培训资金，但不能做到专款专用；有的企业因培训资金有限而减少受训人员的数量，甚至不安排员工进行培训，制约了员工素质的提高。

2.4培训方式传统单一在企业中，以会代训的情况不少。

大部分培训仍然停留在课堂教学的模式上，照本宣科的培训比比皆是，教学互动性差，受训人员在课堂上很难提起学习兴趣。

受训人员的文化水平参差不齐，不能因材施教也影响了培训的效果。

3现代企业人力资源培训措施3.1树立正确的人力资源培训观念人力资源是企业的第一资源，企业管理者要树立正确的人力资源观念，充分认识到高质量的人力资源在企业发展中的积极性作用。

在经济全球化的背景下，企业要想壮大人才队伍，以增强自身的市场竞争力，不仅仅要重视高素质人才的引进，更要注重人力资源的培训，努力开发企业员工的工作潜能，全面提升企业员工的综合素质，为企业的發展奠定坚实的人才基础。

3.2科学分析培训需求在开展人力资源培训活动之前，企业要重视培训需求分析工作，以增强人力资源培训的针对性和科学性。

一般情况下，培训需求分析涵盖组织需求分析、岗位需求分析和员工个人需求分析三大部分，大多数的企业比较注重企业组织需求分析和岗位需求分析，却忽视了员工个人需求分析，培训内容缺乏情感和文化的培训，导致企业员工缺少一定的使命感和责任感。