C14014_《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解读【最全真题库+100分答案】

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第一章总则第一条为了规范证券期货业信息安全事件的报告和调查处理，减少信息安全事件的发生，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货业信息安全保障管理办法》等法律、行政法规和规章，制定本办法。

第二条证券期货业信息安全事件是指证券期货业信息系统运行异常或者数据损毁、泄露，对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成不良影响的事件。

第三条证券期货业信息安全保障责任主体发生信息安全事件后，应当按本办法规定进行报告和调查处理。

前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。

第四条核心机构、经营机构发生信息安全事件后，应当及时、准确、完整报告，不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。

第五条信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、尊重科学、客观公正、及时稳妥的原则。

第六条发生信息安全事件的核心机构和经营机构应当对事件进行内部调查，追究责任，采取整改措施。

第七条中国证监会及其派出机构依据本办法规定对核心机构、经营机构的信息安全事件进行调查处理。

第八条信息安全事件相关的核心机构、经营机构、软硬件产品或者技术服务供应商应当配合中国证监会及其派出机构和发生事件的机构对事件进行调查和处理。

押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共45题）1、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。

A.2B.5C.7D.10【答案】 A2、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、公司需要变更登记的行为有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C4、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构【答案】 B5、根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D6、（2020年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。

A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】 A7、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。

A.《证券基金经营机构合规管理办法》B.《私募投资基金监督管理暂行办法》C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D.《证券公司内部控制指引》【答案】 D8、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（）。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D9、下列属于证券公司章程中重要条款的有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、沪港通和深港通的基本规则包括（）。

A.①②③B.①②④D.①②③④【答案】 D11、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）。

2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。

对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】 C2、会员制期货交易所的权力机构是（）。

A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】 A3、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员B.督察员C.审计员D.营业员【答案】 B4、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A5、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有损失B.违法C.有过错D.提起诉讼【答案】 C6、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》B.《关于执行若干问题的规定》C.《中华人民共和国行政法》D.《中华人民共和国刑事诉讼法》【答案】 A7、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A8、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。

A.风险报告B.对风险的处理意见C.防控风险计划D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果【答案】 D9、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。

2024年证券分析师之发布证券研究报告业务通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司、证券投资咨询机构从事（）业务时，应建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。

A.②④B.①④C.①②④D.①②③④【答案】 C2、商品期货套利盈利的逻辑原理包含（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3、证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的( )原则的内涵。

A.谨慎客观B.公正公平C.独立诚信D.勤勉尽职【答案】 B4、下列关于失业率的相关概念，说法正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A5、下列关于风险溢价选项中，说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、国内生产总值的表现形态是（）。

A.价值形态、收入形态和产品形态B.收入形态和产品形态C.价值形态和收入形态D.价值形态【答案】 A7、下列说法错误的是()。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C8、在股票分红期间的alpha套利策略的操作有()。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A9、在证券市场供给决定因素分析中，影响上市公司数量的主要因素有()。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、社会融资总量的内涵主要体现在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A11、融资融券的积极影响主要表现在以下方面（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D12、当汇率用单位外币的本币值表示时，下列说法中，错误的是（）。

A.央行抛售外汇，将增加本币的供应量B.汇率上升，可能会引起通货膨胀C.汇率上升，将会导致资本流出本国D.汇率下降，出口企业会受负面影响【答案】 A13、已知某公司2011年营业收入是4000万元，获利1000万元，平均资产总额为2000万元，所得税按25%计算。

2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】 A2、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.财政部【答案】 D3、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】 B4、资产管理计划的募集方式是（）。

A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D5、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B6、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。

在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。

A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】 C7、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。

A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】 C8、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】 D9、负责审批设立期货交易所的机构是（）。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。

评估工作应从（）维度进行综合考虑。

A.国家/地域B.客户C.业务（含产品和服务）D.以上都是【答案】 D2、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。

以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。

A.限制名单是高度保密名单，但观察名单不属于高度保密名单B.观察名单不影响证券公司正常开展业务C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除D.对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务【答案】 A3、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。

A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】 A4、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。

年度合规报告包括（）。

A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】 A5、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业【答案】 B6、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（）条件。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 B7、下列有关法律关系的说法，正确的是（）。

A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系【答案】 A8、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。

证券期货相关公司网络与信息安全事件处理方案目录1. 证券、期货公司事件处理方案 (3)1.1. 集中交易系统技术故障 (3)1.2. 网上交易系统技术故障 (3)1.3. 网上交易系统遭受恶意攻击 (4)1.4. 营业部行情、现场委托、通讯系统等交易业务系统技术故障 (5)1.5. 营业部行情、现场委托、通讯系统等交易业务系统遭受恶意侵入 (6)1.6. 银证、银期系统技术故障 (6)2. 基金管理公司事件处理方案 (7)2.1. 网上交易系统技术故障 (7)2.2. 网上交易系统遭受恶意攻击 (8)2.3. 投资交易系统技术故障 (8)2.4. 银基系统技术故障 (9)2.5. 会计/估值系统技术故障 (9)2.6. 基金登记过户系统技术故障 (10)3. 各单位互联网站事件处理方案 (11)3.1. 网站技术故障 (11)3.2. 网站遭受恶意攻击 (11)3.2.1. 网络仿冒 (11)3.2.2. DDOS攻击或其他恶意攻击 (12)4. 国家计算机网络应急技术处理协调中心通报处理方案 (12)4.1. 针对行业内机构的木马病毒情况通报 (12)4.2. DDOS攻击情况通报 (13)4.3. 大规模病毒爆发通报 (13)4.4. 钓鱼网站预警通报 (14)5. 中国信息安全测评中心、国家信息技术安全研究中心通报处理方案 (14)5.1. 网站漏洞通报 (14)5.2. 网站遭侵入通报 (15)6. 公安部通报处理方案 (15)6.1. 针对行业内机构的木马病毒情况通报 (16)6.2. DDOS攻击情况通报 (16)6.3. 大规模病毒爆发通报 (16)6.4. 钓鱼网站预警通报 (16)6.5. 网站漏洞通报 (16)6.6. 网站遭侵入通报 (16)6.7. 投资者报案通报 (16)7. 工业和信息化部/电监会通报处理方案 (16)7.1. 地面通信技术故障通报 (16)7.2. 电力供应技术故障通报 (17)8. 银监会/人民银行通报处理方案 (17)8.1. 第三方存管、银期转账、银基系统技术故障通报 (17)9. 投资者举报/投诉处理方案 (18)9.1. 财产损失 (18)9.2. 权益损失 (18)1. 证券、期货公司事件处理方案1.1. 集中交易系统技术故障【事件描述】证券、期货公司集中交易系统发生软、硬件故障，影响正常交易或结算业务的。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)单选题（共40题）1、金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括（）。

A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】 A2、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储【答案】 A3、相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。

A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者B.技术系统准备就绪C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案【答案】 A5、以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（）。

A.ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A6、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。

A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】 A7、(2019年真题)保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】 B9、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。

下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。

A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】 B2、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。

A.一家B.两家C.三家D.四家【答案】 B3、依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。

A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C4、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5、下列关于证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

A.证券投资顾问业务，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定向客户提供与证券及证券相关产品无关的投资建议的服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】 A6、A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。

编订：__________________单位：__________________时间：__________________证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法(正式)Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level.Word格式 / 完整 / 可编辑文件编号：KG-AO-6252-81 证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法(正式)使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。

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第一章总则第一条为了规范证券期货业信息安全事件的报告和调查处理，减少信息安全事件的发生，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货业信息安全保障管理办法》等法律、行政法规和规章，制定本办法。

第二条证券期货业信息安全事件是指证券期货业信息系统运行异常或者数据损毁、泄露，对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成不良影响的事件。

第三条证券期货业信息安全保障责任主体发生信息安全事件后，应当按本办法规定进行报告和调查处理。

前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。

第四条核心机构、经营机构发生信息安全事件后，应当及时、准确、完整报告，不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。

100分一、单项选择题1. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，中国证监会建立统一组织、分级负责的信息安全监督管理体制，（）负责证券期货业信息安全工作的组织、协调和指导。

A. 证监会相关业务监管部门B. 行业协会C. 证监会派出机构D. 证监会信息安全管理部门2. 下列各项中属于证券期货行业信息技术法规体系中技术标准特点的是（）。

A. 交易所组织制定并发布，专业性强B. 监管部门制定并发布，政策性强C. 行业协会组织制定并发布，引导性强D. 监管部门组织制定并发布，技术性强二、多项选择题3. 属于行业信息技术法规体系中证券公司类别的是（）。

4. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，关于信息安全的基本要求，核心机构和经营机构需共同具备的条件要求包含（）等方面。

5. 下列选项中属于证券期货市场经营机构的是（）。

6. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，下列有关行业自律的描述中正确的有（）。

三、判断题7. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，涉及证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或者技术服务的采购合同，应当约定供应商须接受中国证监会及其派出机构的信息安全延伸检查。

（）正确错误8. 证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。

（）正确错误9. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构和经营机构在采购软硬件产品或者技术服务时，应当与供应商签订合同和保密协议，并在合同和保密协议中明确约定信息安全和保密的权利和义务。

（）正确错误10. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构交易、行情、开户、结算、通信等重要信息系统上线或者进行重大升级变更时，应当组织市场相关主体进行联网测试，并按规定进行报告。

（）正确错误100分一、单项选择题1. 下列各项中属于证券期货行业信息技术法规体系中技术标准特点的是（）。

2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共40题）1、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.2年B.一年C.半年D.3年【答案】 C2、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D3、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。

A.管理员B.审计员C.督察员D.监督员【答案】 C4、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。

A.相关的中国证监会派出机构B.期货从业人员C.期货从业人员主管领导D.期货从业人员所在机构【答案】 D5、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A6、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 B7、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A.3B.5C.7D.10【答案】 A8、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。

某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。

甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。

不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。

甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。

则下列说法正确的是（）。

2024年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5个B.3个C.2个D.1个【答案】 C2、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（）。

A.期货交易所B.证券交易所C.证券公司D.期货公司【答案】 A3、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由( )认定。

A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 A4、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D5、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（）。

A.是否承担责任由中国期货业协会决定B.如损失小，可不承担责任C.应当承担相应责任D.是否承担责任由中国证监会决定【答案】 C6、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）A.监事长提议B.中国证监会提议C.总经理提议D.1/4以上理事联名提议【答案】 B7、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】 A8、根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司高级管理人员B.期货公司从业人员C.期货公司董事的配偶D.期货公司监事的子女【答案】 D9、资产管理业务中，客户应当（）。

A.独立承担投资风险B.与期货公司共同承担投资风险C.不承担投资风险D.与期货公司商量如何承担投资风险【答案】 A10、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

一、判断题1.2023年版旳《四十项提议》所指旳特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和企业服务提供者。

（对）2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保留管理措施》规定，当受益人祈求保险企业赔偿时，如金额为人民币10000元以上或外币等值1000美元以上应当确认其与被保险人之间旳关系。

（错）3.反洗钱内部控制旳检查、评价部门应当也是内部控制制度旳制定和执行部门。

（错）4.金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理旳各个环节。

（对）5.投保政策性或强制性保险产品，如政策性农业保险、机动车交通事故责任强制保险等，这些产品具有财政补助和强制性特点，平均保费金额较低，一般状况下不容许退保、变更受益人等操作，虽洗钱风险极低，但仍应开展洗钱风险评估和客户风险等级划分工作。

（错）6.客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险原因或涉嫌恐怖融资活动特性，通过识别、分析、判断等措施，将客户划分为不一样风险等级，并针对不一样风险等级制定和采用不一样措施旳过程。

（对）7.金融机构和特定非金融机构应当采用防止、监管措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保留制度、大额交易和可疑交易汇报制度，履行反洗钱义务。

（对）8.在我国，上游犯罪主体不可以构成洗钱犯罪主体。

（对）9.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责旳部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪旳交易活动，应当及时向检察机关汇报。

（错）10.完善、有效旳内控控制制度可以为金融机构提供绝对旳保障。

（错）11.当先前获得旳客户身份资料旳真实性、有效性、完整性存在疑点时，金融机构应当重新识别客户。

（对）12.国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事、高级管理人员、其他直接负责人员予以纪律处分。

（错）13.现金和无记名有价证券旳走私是洗钱活动常见体现形式。

100分_C14014《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解读C14014《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解读一、单项选择题1. 期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以下的属于（）。

A. 一般事件B. 特别重大事件C. 重大事件D. 较大事件2. 以下（）明确了证券期货业信息安全事件的报告要求、分级标准、调查处理的要求、责任认定的原则和相应的处罚措施。

A. 《证券期货业信息安全事件报告与调查处理方法》B. 《证券期货业信息安全事件应急预案》C. 《证券期货业信息安全保障管理办法》D. 《证券期货业信息系统运维管理规范》3. 证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以上的属于（）。

A. 一般事件B. 较大事件C. 特别重大事件D. 重大事件二、多项选择题4. 证券期货业信息安全保障的责任主体包括（）。

A. 证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务B. 承担证券期货市场公共职能的机构C. 软硬件设备供应商D. 承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构5. 重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安全事件。

符合下列（）情形之一，且未达到特别重大事件的为重大事件。

A. 期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累B. 有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中30分钟以上的C. 证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到10分上，或者交易中断的证券只数达到10%以上的D. 10万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情6. 一般事件是指对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成影响的信息安全事件。

符合下列（）情形之一，且未达到较大事件的为一般事件。

A. 证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响只数未达到5%的B. 证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统C. 提供现场交易服务的证券公司分支机构、期货公司营累计2小时以下的D. 期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响三、判断题7. 100万以上的投资者数据发生泄露的，属于重大事件。

证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范证券期货业网络安全事件的报告和调查处理，减少网络安全事件的发生，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货业信息安全保障管理办法》、《证券基金经营机构信息技术管理办法》等法律、行政法规和规章，制定本办法。

第二条证券期货业网络安全事件是指由于人为原因、软硬件缺陷或故障、自然灾害等，对证券期货业网络和信息系统或者数据造成影响，发生网络和信息系统服务能力异常或者数据损毁、泄露，对国家金融安全、社会秩序、投资者合法权益造成损害的事件。

第三条证券期货业网络安全保障责任主体发生网络安全事件后，应当按本办法规定进行报告和调查处理。

前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其承担上述公共职能的下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司及其提供证券期货相关服务的下属机构、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。

第四条核心机构、经营机构发生网络安全事件后，应当及时、准确、完整报告，不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。

第五条网络安全事件调查处理应当坚持实事求是、尊重科学、客观公正、及时稳妥的原则。

第二章事件分类分级第六条根据网络和信息系统发生网络安全事件后，直接对国家金融安全、社会秩序、投资者合法权益造成的损害程度，网络和信息系统由高到低分为五类系统、四类系统、三类系统、二类系统和一类系统。

各类系统的分类原则及典型信息系统见《信息系统分类表》和《典型系统》（附件1）。

未列在《典型系统》中的网络和信息系统，如发生网络安全事件，在应急处置和调查处理时，应依据《信息系统分类表》进行分类。

第七条核心机构和经营机构结算系统等中后台业务系统发生网络安全事件后，按照受其影响的前台业务系统的类别和受影响程度，或按照其导致的投资者数据和结算金额差错、直接资金损失等，进行网络安全事件的分类分级。

2023年-2024年证券分析师之发布证券研究报告业务通关题库(附答案)单选题（共45题）1、证券分析师从业人员年检期间培训学时为( )。

A.16学时B.18学时C.20学时D.24学时【答案】 C2、下列关于完全竞争市场的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于（）。

A.再贴现政策B.公开市场业务C.直接信用控制D.间接信用控制【答案】 C4、我国中央银行根据流动性的大小将货币供应量划分为()。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B5、国债期货价格为100，某可交割券的转换因子为1．0100，债券全价为106，应计利息为0．8，持有收益为2．8，则净基差为（）。

A.2.2B.1.4C.2.4D.4.2【答案】 B6、利用行业的年度或月度指标来预测未来一期或若干期指标的分析方法是（）。

A.线性回归分析B.数理统计分析C.时间数列分析D.相关分析【答案】 C7、如果货币供给减少，对利率、收入、消费和投资产生的影响可能是()。

A.利率上升，收入和消费减少，投资减少B.利率下降，收入和消费增加，投资增加C.利率上升，收入和消费增加，投资减少D.利率下降，收入和消费减少，投资增加【答案】 A8、可用于估计市盈率的方法有（）。

A.①②④B.③④C.①②③④D.①②【答案】 C9、影响债券供给曲线位移的因素包括()。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C10、可转换债券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A11、某债券的面值为100元。

剩余期限2年，每半年付息一次、每次付息5元，同类债券的必要年收益率始终为10%。

那么()。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C12、多元线性回归模型的显著性检验包括（）。

2024年证券分析师之发布证券研究报告业务通关提分题库(考点梳理)单选题（共45题）1、下列属于跨期套俐的有（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C2、合规审査应当涵盖（）等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C3、根据参与期货交易的动机不同，期货交易者可分为投机者和（）,A.做市商B.套期保值者C.会员D.客户【答案】 B4、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5、在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、下列各项中，属于企业资产价值评估方法的是（）。

A.威廉模型B.葛兰碧法C.重置成本法D.夏普模型【答案】 C7、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补住企业运营风险【答案】 C8、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告牟取不当利益。

A.自动回避制度B.隔离强制度C.事前回避制度D.分契经营制度【答案】 B9、下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 B10、在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D11、以下关于买进看涨期权的损益说法正确的有（）。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A12、（）揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系。

A.反向套利曲线B.资本市场线C.收益率曲线D.证券市场线【答案】 B13、简单随机样本的获得方法，可以分为（）。

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共20题）1、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。

A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】 C2、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。

A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】 D3、下列人员中，属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D4、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5、证券的承销方式包括（）。

A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】 B6、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）个月。

A.50， 6B.50， 12C.60， 12D.60， 6【答案】 C7、财务顾问的（）应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。

A.①②④B.②④C.①②D.①③④【答案】 A8、证券的承销方式包括（）。

A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】 B9、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B10、(2019年真题)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】 A11、证券研究报告合规审查应当涵盖（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 B12、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A13、关于公司对外投资和担保的规定，下列说法正确的是（）。