规制经济学的产生和发展

时代

金融

90时代金融规制经济学的产生和发展

摘要：规制经济学主要是以政府的控制活动来作为研究对象, 这是经济学上一个重要的分支,

也是很多学者努力研究的领域。不同的研究者对于规制经济学的理解有一定差异。从公共利益理

论到部门利益理论再到传统规制经济学理论，规制经济学在不断的发展和变化。本文将针对规制

经济学的产生与发展进行研究, 并且作出详细分析。

关键词：规制经济学　产生发展　研究分析

● 张梅

在政府干预经济思想以及新自由主义思想的指引下，各

国形成了政府和市场兼顾的有效经济政策。规制经济学的

发展值得研究，从研究成果来看规制经济学更注重于经验

的研究分析。但其实并未形成严谨且十分有效的理论体系。

规制经济学的理论发展以及演化是值得深入研究的内容。

一、规制经济学

规制这个词来源于一个英文单词，主要就是指规制部门

在进行产品或者企业的定价，进入与退出，投资等方面的

行为进行一系列的监督和管理。在实践的过程中，各个发

展程度不同的，无论是发展中国家还是发达国家对于规制

的行为都比较重视。对一些产业进行规制已经成为了非常

普遍且有效的一种政府行为。

而控制经济学其实就是对政府规制的一些活动来进行系

统的研究和分析，它是非常重要的一个经济学领域的分支。

其实，规制经济学同很多学科的发展历程都较为相似，也

是在不断地演变中才找到最适合的体系。从目前来看，国

内外的规制经济学发展比较成熟，体系逐渐走向完善，已

经形成一门相对独立的学科。

研究规制经济学的过程中，规制经济学的研究被分为规

制规范分析及规制实证分析两个派别。虽然是两个派别，

但其本质就是规制经济学的两种基本分析方式。这两种分

析的方法侧重点不同，所以就形成了不同的派别。简单来

说实证分析就是比较注重用事实来说话，结合生活实际来

分析规制内容，而规范分析主要侧重于一种事物的行为，

和实证分析还是有较大区别。

规制经济学虽然被分成了两大主要学派，但是他们的主

要观点是差不多的，都是因为市场机制存在不完善或者失

灵的情况，如市面上的自然垄断情况等，所以这个时候就

需要对企业进行规制，否则会影响市场平衡。通过规制就

可以保证大家的利益不受到损害，一定程度上还能够提高

社会效率。

二、规制经济学的产生

（一）产业与革命规制兴起

产业革命给很多经济学派带来了较大冲击，尤其是给亚当倡导的自由放任的经济带来了较大影响，技术革命不断

地产生新的发明，与此同时，市场也会面临更加严峻的挑

战，在面对这些挑战时，如果不能够对市场进行有效的规制，

那么就会面临非常多的问题。所以正是因为这些问题的出

现，规制经济学就应运而生。换个角度说，正是这些问题

为规制经济学的分析奠定了良好的基础。

其实，同时期就已经出现了规制经济学的萌芽现象。很

多经济学家就认为经济理论其实能够影响规章制度，所以

采取不同的规制政策就会带来完全不同的影响。规制的出

现很有可能会造成社会资源配置大转换，这个过程中产生

的成本不可估量。为了防止垄断现象的出现，以及市面上

出现过多成本与收入不匹配的现象，规制经济学就慢慢产

生了。与此同时也要面临诸多挑战。政府比较支持规制经

济学发展。因为通过规制经济学的一些理论实践运用到生

产过程中，能使企业的盈利不断增加，同时也能够让个人

的追求达到最大化。

（二）规制分析法

20 世纪 60 年代，规制的分析方法逐渐进入了大家的视

野，并且不同的方法产生了不同的分析学派，大家都面临

了较大的挑战，在这一个时期出现比较大的问题，就是规

制政策的实施问题，以及实施的效果究竟如何。与此同时，

先进的技术也会使得规制行业出现比较大的竞争压力。为

了让社会不断的提高对于规制制度的信任，在这一个时期

新技术就需要不断产生，并且一定要进一步实现规制。规

制实证分析的方法就是规制者在实践的过程中需要不断地

研究，并且对于政府的行为以及模式有深入的了解。这种

分析方法已经打破了原有的方式，得到了较大改进，这是

传统的分析模式上一个较大的思维突破，所以让规制理论

也有了更好的发展。

三、规制经济学的发展

把时间轴往前拉，规制经济学几十年来的发展确实取得

了较大进步。理论依据就是自然垄断，并且已经能够成为

各种形式不同情况下规制的有效依据。与此同时，技术也

在不断的发展和进步，所以自然的垄断现象对于规制的影

响越来越小，甚至几乎是非常薄弱的。同时各个学派对于

91时代金融规制的分析方法和研究观点也出现了较大不同，各种新奇

的思想方式层出不穷，使得规制经济学有了更好的发展。

发展速度之迅猛令人震惊，规制经济学的内容也得到了丰

富，所以规制经济学在各国的实践过程中也起到了非常重

要的作用。

（一）规制经济学理论发展

规制俘虏理论是斯蒂格勒提出的，这个理论是对规制实

证分析进行了一种独特的解释，主要是对于规制的动机进

行详细的分析后得出的理论。通过不断的研究发现，规制

确实能够让竞争者得到一定的限制，不断地提高行业内人

士生产的利润。正是因为有了实际案例和资料，使得规制

俘虏的理论得到了有效的印证，换句话说就是为这个理论

提供了有效的证据。

Vogelsang and Finsinger（1979）在需求信息和成本信息

不对称的情况下提出并设计了被规制企业和规制者之间的

重复博弈模型，但此模型并没有解决企业说“真话”这一

问题，从而造成企业虚高成本。为了弥补这一缺陷，他又

补充为：将企业上一期的利润充公，但为被规制的企业制

定特殊的补贴，即当被规制的企业的资源配置符合有效资

源配置时，政府便给予补贴，补贴的额度和企业资源配置

的切合度相关，从而鼓励企业说“真话”。Sappington（1982，

1983）和Baron and Besanko（1984）分别提出跨期规制合约

增量剩余补贴机制以及逆向解决机制。在该机制下规制者

会给予被规制者上一期和现期之间真实社会剩余之间的差

距补贴，因此被规制企业可以进行自主定价。Laffont（1994）

发展了一个扩展模型，该模型的成立标志着新规制经济学

框架的基本成熟。

（二）新规制经济学的产生

从上述的理论发展可以看出，规制经济学的理论发展有

四个阶段，分别是：公共利益理论、部门利益理论、传统

规制经济学理论和新规制经济学理论。随着理论的发展，

出现了一系列的规制失灵问题，主要体现在：规制带来的

非效率性、规制俘获、信息不对称、政府规制行为的内在

扩张。在此背景下，以不对称信息为背景的新规制经济学

诞生，其修正了规制实践中的信息不对称问题，强调规制

政策必须满足激励相容、强调效率和信息租不可兼得。

政府承诺能力被认为是规制政策执行的重要前提。“棘

轮效应”使得政府的规制方式向高激励效能的方向演进，

即便在初期也能识别被规制企业的类型，从而更好地执行

规制政策。

（三）规制经济学的发展趋势

规制经济学的发展趋势非常可观。近年来，政府相关部

门对规制经济学有了更加深入的研究，各研究者也在不断

深入研究这个课题。通过各大学者的深入研究以及实践相

关提供的理论基础让规制经济学得到了最新的发展。规制

经济学的发展主要体现在几个方面：一是激励性规制，与

放松的规制逐渐的在全球各地兴起起来。另一方面是社会

的发展越来越好了，社会性的规制也得到了良好的发展，所以规制的领域正在不断地扩大。当然政府的规制也得到

了良好的发展。如政府和市场机制有机融合， 这种新的趋

势是能够促进经济学更好发展。

在研究规制经济学的产生与发展过程中，主要是根据经

济性的规制来研究的，因为经济性的规制起源较早，所以

相对于其他几种体系而言比较完善，发展到今天已达到一

个较成熟的状态。只能够起到一个主导的作用，而社会性

规制发展的时间还比较短，没有较为成熟的体系。近年来，

人们的生活水平都得到了较大提高，居民对于生活的质量

以及各方面的福利问题都有了更高的要求。在政府和人民

的共同努力之下，规制经济学一定能够得到更好的发展，

并且发展成为让每一个人都能够受益的一门学科，甚至会

成为未来政府规制中非常重要的一个组成部分。

四、总结

规制经济学对于中国的经济改革有着重要的学术意义和

政策意义，在选择适合我国的规制政策时应充分考虑我国

国情，目前我国的特点为：1.相对低的激励效能政府规制

和较高的垄断产品的价格；2.相对较低的规制能力，较低

的规制能力主要体现在监督和审计系统较低、有限的人才

以及经验；3.规制者中容易滋生腐败；4.由于缺乏相关法

治监管、建设和承诺能力，我国的规制合约执行力不强。

激励性规制方法在我国已得以彰显，但由于被规制企业

所追求的目标与规制者以及公共政策决策者甚至社会所追

求的目标不一致，因此各方之间存在信息的不对称性。因

此在进行规制政策时应当注意政府规制的范围、界定政府

规制的目标、审视政府的规制成本、选择合适的规制方式、

探讨国有企业的规制难题，最后需要对规制加强监管和有

效管理。信息结构和可行的规制方案应尽可能的与现实成

本和合约成本相符，约束条件和法律相吻合，产权结构应

与法律尽可能地内生，而不是简单地外生给定。

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