规制经济学
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规制经济学复习资料
名词解释 30分 简答题 30分 论述 20（2题） 分析题 20（2题）
规制（Regulation）是市场经济条件下国家干预经济政策的重要组成部分，是政府实现某种公共政策目标，对微观经济主体进行的规范与制约，主要通过规制部门对特定产业和微观经济活动主体进入、退出、价格、投资及涉及环境、安全、生命、健康等行为进行的监督与管理（监管）来实现。政府规制是现代市场经济不可或缺的制度安排。
政府规制的类型
依据微观经济干预政策性质的不同，可以把政府规制区分为经济性规制与社会性规制。
经济性规制是指在自然垄断和存在严重信息不对称（信息偏在）的领域，为了防止资源配置低效和确保公民的使用权利，政府规制机构运用法律手段，通过许可和认可的方式，对企业的进入、退出及提供产品或服务的价格、产量、质量等进行规范和限制。
社会性规制是以确保居民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，是主要针对经济活动中发生的外部性的调节政策。社会性规制主要通过设立相应标准、发放许可证、收取各种费用等方式进行。
政府规制的产生
政府规制的产生是市场经济演进的结果。
市场机制配置资源不是万能的，存在一系列的功能缺陷和不足。比如：
从微观经济运行看，在竞争的过程中，竞争引起的生产、资本集中会自发导致垄断的出现，损害资源配置效率；
某些行业的经济技术特点造成一家企业满足全部市场需求的自然垄断状况，市场机制难以有效发挥作用；
在许多竞争十分激烈的行业，由于信息不对称的广泛存在，某些微观经济主体在利益的驱使下，经常做出有损社会和公众利益的行径，如环境污染、假冒伪劣等等，会严重损害社会经济的有序进行，威胁公众的健康和生命安全，殃及经济社会环境的可持续发展。
这使得主要市场经济国家的政府逐渐不再迷信市场机制可以引导微观经济主体自动实现资源优化配置，使微观主体在追求自身利益的过程中自动实现和满足社会公共利益的“市场乌托邦”。在现代市场经济条件下，政府对微观经济主体的有意识干预始于19世纪中、后期，尤以发端于19世纪末的反垄断政策最为明显。1929-1933年的大危机以后，政府经济干预不仅强化了对微观经济主体的规制，而且逐步指向宏观，形成系统的宏观调控政策。所以，一般而言，在政府经济干预政策体系中，微观规制政策早于宏观调控政策。
政府规制的产生与发展
规制经济学是以政府规制为研究对象的应用经济学，是产业组织经济学的细化与发展，是近年来日益崛起的新兴经济学科。规制经济学的产生与发展是与近现代市场经济的演变、发展结合在一起的。
经历了并非简单纵向相继的几个阶段：
（1）规制经济学的萌芽和最初发展：规范分析的观点（19世纪中后期——20世纪50年代）
（2）规制经济经济学的进展：实证分析的观点（20世纪60年代）
（3）规制经济学研究的拓展：公共选择学派的观点
（4）规制经济学的新发展及趋势
政府规制的内容
政府规制的内容非常广泛，择其主要内容，主要有：进入（退出）规制；价格（收费）规制；数量、质量规制；资源、环境规制，等等。 政府规制的方法
在各种由政府实施的规制当中，最主要的、基本的内容是价格规制和进入规制。这决定了政府规制的传统方法实际也是价格规制和进入规制的方法。具体方法是：
（1）以公平报酬率为依据确定产品和服务的价格。公平报酬率即以完全竞争中形成的均衡价格为基础确定的正常利润率。按照公平报酬率进行规制，一是要确定生产经营成本；二是要确定准许的正常利润（公平报酬）水平。
准许成本的确定，应能够补偿正常经营的成本。具体来说，主要考虑两个因素，一是临近执行期的经营成本（一般以前几个月的实际成本为依据）；二是预期的执行期成本变化幅度。准许利润的确定，主要考虑执行期维持现有资产规模和追加投资所必要的资本报酬。
（2）发放许可证。即通过特许权和配给权的掌握和颁发，规制机构对微观经济主体进入特定产业或行业进行控制，是一种进入规制。主要包括许可制、注册制、申报制等。
（3）制定产品和服务质量标准。
规制者 被规制者
传统规制方法的缺陷
上述与进入规制和价格规制紧密联系的规制方法是传统的、常见的规制手段，具有广泛的适应性，在众多领域被普遍使用。但值得注意的是，传统规制方法存在着许多难以克服的困难,主要是：
第一，尽管规制可以避免自然垄断行业中因过度竞争而形成的低效率，但它又会不可避免地带来企业内部的低效率，这种内部低效率既是缺乏竞争的环境所致，又与传统规制理论本身所固有的缺陷密不可分；
第二，政府规制导致了规制费用支出和官僚机构的膨胀，虽然这种支出可能会因社会福利的提高而有所弥补，但这种支出的膨胀已经使人们开始怀疑这些规制措施的作用；
第三，政府规制措施必然会导致被规制企业的寻租行为，进而导致政府规制部门政策的随意性。
第四，规制滞后效应所带来的社会福利损失无法克服，这种损失表现为企业利润的下降和消费者剩余的减少；
第五，规制抑制了创新，庇护了低效率，鼓励了工资—价格的螺旋式上升，同时价格与边际成本的不一致又导致了资源配置的低效率，推动了以成本扩张、浪费为主的竞争；
第六，政府规制否定了人们对产品质量和价格的选择，以致在技术进步迅速，人们的消费需求多种多样的现代社会，刻板僵化的行政方式越来越不受欢迎。
传统规制方法的某些缺陷，导致政府一系列新的政府规制方法，典型的如激励性规制手段的出现。激励性规制主要包括特许投标竞争、区域间比较竞争和直接竞争等几个方面。
规制放松（Deregulation）指政府取消或放松对自然垄断或其他产业的进入、价格等方面直接的行政、法律监管。规制放松是对政府规制失灵的一种矫正。在日本语中译为“规制缓和”，也非常贴切。如果没有特别的说明，规制放松一般是指经济性规制的缓和或放松。
政府规制的“成本——收益”分析
政府规制失灵意味着规制成本超出了规制收益。因此可以运用成本——收益分析方法来判断政府规制失灵的程度。
简述自然垄断的经济特性
一般来讲，作为自然垄断产业，必须具备以下技术经济特征：
（1）网络性。自然垄断产业在提供服务时形成网络系统。
（2）规模经济和范围经济效应非常显著。
（3）关联经济效应显著。 （4）有大量的沉没资本（Sunk Cost）。
（5）普遍服务性。
（6）特定的垄断经营权。
什么是自然垄断
现代法学一般认为：自然垄断是指由于市场的自然条件而产生的垄断，经营这些部门如果进行竞争，则可能导致社会资源的浪费或者市场秩序的混乱。
对自然垄断的传统看法
从这些学者的论述中可以看出，传统的自然垄断理论认为，自然垄断产业主要是那些具有显著规模经济的产业，而自然垄断领域的竞争是不稳定的、破坏性的，因而不适宜竞争。自然垄断是指某个行业需要一家企业在某个地区进行独家经营的垄断局面。自然垄断产生的首要原因在于存在着“规模经济”，即随着生产规模的扩大，企业产品与服务的每一单位的平均成本出现持续下降的现象。这样，某种产品全部由一家垄断企业进行生产，社会成本最小。换言之，在自然垄断领域，市场竞争将导致低效率，甚至带来“毁灭性竞争”，损害公众利益和降低社会福利。因此，需要政府对具有自然垄断特征的行业在市场准入方面进行规制，只允许一家企业在市场上拥有“特权”从事生产经营活动；自然垄断行业应当实行规制的另一个原因在于边际定价的困境。根据经济学基本原理，只有当价格等于边际成本时才能使社会福利最大。可是，在自然垄断行业，当价格等于边际成本时，企业将亏损。这是因为自然垄断企业面对的是一条平均成本持续下降的曲线，边际成本曲线必定位于其下方。这样，总收入即价格与产量之差将小于总成本（平均成本与产量之和），即企业处于亏损状态。这便是自然垄断的矛盾，而这一矛盾市场是无法解决的。因此，必须由政府对价格进行规制，在社会福利和企业业绩之间权衡偏好。
关于自然垄断的新的观点
关于自然垄断的新的观点认为，传统观点对自然垄断的认识不够全面，对自然垄断的恰当定义应建立在范围经济和成本弱增性的基础上，而不应该仅仅建立在规模经济的基础上。也就是说，即使规模经济不存在，或即使平均成本上升，但只要单一企业供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，由单个企业垄断市场的社会成本最小，该行业就仍然是自然垄断行业。
简单地理解，规模经济是针对一种产品而言的，而范围经济是针对多种产品而言的。
基于上述认识，我们可以从不同的角度对存在自然垄断的原因进行分析：
（1）规模经济和范围经济。规模经济是指随着生产规模的扩大，产品和服务的每一单位的平均成本出现下降的现象。在这种情况下，如果有多个不同规模的企业，那么规模最大的企业就会根据较低的平均成本定出较低的价格，这样，其他企业就会出现亏损，只能退出或被规模最大的企业兼并，由此必然形成垄断的局面；范围经济是指由于生产产品种类的增加，进行联合生产的平均成本低于进行单独生产的平均成本的趋势。这样，单独生产企业的定价就会高于联合生产企业的定价，单独生产的企业就会亏损，这些企业只能退出或被兼并，这也会形成垄断的局面。
（2）成本弱增性。规模经济意味着生产更多产品时增加的成本越来越少，范围经济意味着在追加生产新产品和服务时进行联合生产要比单独生产的成本低，这说明了造成规模经济和范围经济的本质原因是成本弱增性。而在成本弱增性基础上产生的规模经济和范围经济，又形成了维持垄断的新的理由。这是因为，存在规模经济和范围经济的行业有以下两个特点：一是进入壁垒高。由于存在规模经济和范围经济，企业会极力扩大自己的资本规模，这就为新企业的进入增加了困难，亦即为新企业设置了较高的进入壁垒。二是沉淀成本大。由于企业要取得规模经济效益和范围经济效益必须进行大规模的投资，尤其是要进行大量的固定资本投资，而大规模的固定资本使用时间长，折旧时间长，专用性比较强，因此，固定资本的“沉淀性”很大，这也为新企业设置了较高的进入壁垒。 （3）在规模不经济亦即平均成本上升阶段也存在着自然垄断。也就是说，平均成本下降是自然垄断的充分条件，而不是必要条件。平均成本下降一定造成自然垄断，但自然垄断不一定就是平均成本下降。只要存在成本弱增性，就必然存在自然垄断。如果单一企业生产所有产品的总成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，企业的成本就具有弱增性，这时这个行业也是自然垄断行业。
总之，依据对自然垄断的新的看法，简单地以规模经济来识别自然垄断是困难的，甚至是不可能的，判别自然垄断性还需要考虑具体产业中市场的定义和范围、需求的性质等相关因素。因此，对自然垄断的规制也需要因时制宜，有时要管，有时不要管，要根据平均成本的升降、企业承受力等条件，采取不同的对策。
市场失灵的表现、类型、概念
市场失灵是指这样的一些现象和领域，市场价格机制在其中不能发挥或不能有效发挥作用以使其实现有效率的状态。如垄断、外部性、微观分配不公等现象，公共产品等领域，它们既是导致市场失灵的原因或条件，也是市场失灵的主要表现。
消费者、生成者、社会剩余
消费者剩余，是指消费者所付出的购买商品的价格低于他所愿意付出的价格，由此而得到的额外的效用或满足。
生产者剩余，是指生产者所获得的超过平均利润的超额利润。
