基层工商部门在事中事后监管中面临的问题与对策

《基层工商部门监管风险分析及防范对策研究[五篇范文]》第一篇：基层工商部门监管风险分析及防范对策研究基层工商部门监管风险分析及防范对策研究近年来发生的海南“毒豇豆”、三鹿奶粉、深圳“9.20”火灾等事件中，一批工商机关领导干部和监管人员因“监管缺失”被问责甚至追究刑事责任，监管风险客观存在于基层工商部门的市场监管和行政执法实践中，尤其是基层工商部门处在市场监管执法第一线，工作繁重，任务艰巨，每天都和市场主体面对面，每事都和当事人零距离，处处事事都处在监管风险的风头浪尖。

为此，有效防范监管风险，把监管风险降到最低点，不仅是工商基层干部加强自我保护的需要，更是树立工商部门良好公众形象的迫切要求。

一、基层工商监管风险的内涵及表现形式风险一词的含义是指发生损失的损害程度的大小和发生的可能性；是某一特定危险情况发生可能性和后果的组合。

基层工商监管风险是指基层工商行政管理部门在执法过程中，由于人为或者客观条件等种种不确定性因素而面临的有可能给执法对象和社会带来危害，并被司法、纪检监察部门追究责任的一种潜在危险。

它与职权和责任紧密联系、相辅相成，是执法监管人员因主观和非主观因素不依法履行职责、监管缺失而引发的责任风险。

是执法人员在履职过程中必须高度关注的一种自我防范。

从基层工商部门主要职责和近年来发生的工作人员因违纪违规而受到相关部门责任追究和党纪政纪处理的案例剖析调查来看，监管风险主要存在于市场准入、监管执法两个领域，表现为8种形式。

（一）市场准入环节一是失职性风险。

不按法定程序法定条件登记、变更、吊销、信息传递，原因是多方面的，有的是领导指示，有的是地方文件，在地方政府“打招呼”、“给压力”式干预下，擅自降低准入门槛，放宽准入条件，以支持当地经济发展为由，把不符合条件或不该进的市场主体放进来，一旦出事，工商执法人员就要承担相应的承担；二是失责性风险。

对形式审查和实质审查界定不清；对市场主体准入审查不严、把关不到位、准入手续不全或“先上车后买票”；变更手续不符合程序等等。

当前基层工商部门在市场监管执法中存在的风险地对策当前基层工商部门在市场监管执法中存在的风险及对策苍梧县工商学会梁芳滔近年来，随着社会主义市场经济的迅速发展，国务院对工商行政管理部门职能的调整和转变，特别是停征“两费”以及食品流通许可职能转为工商部门以后，工商部门监管的领域不断拓宽，市场监管责任也随之加重，国家对行政责任追究力度的加强，基层工商的执法风险也随之加大。

作为基层工商执法部门，如何正确认识和防范风险对更好地履行工商职责将起到重要的指导作用。

一、基层工商执法风险现状工商机关作为市场监管执法的职能部门，与其他政府部门相比，是涉及法律法规最多的机关，共涉及相关法律、法规、规章、制度等200多部，工商执法在行政处罚、行政许可、行政征收、行政确认、行政强制、行政调解、行政复议、行政监督检查等各方面都有相关的法律法规的规定。

所谓有权必有责，权责必相等，有责任也就有风险。

作为工商部门而言，市场监管领域越宽，监管责任越重，行政风险也就越大。

目前，作为基层工商部门开展市场监管执法面临的责任风险力保障。

基层工商所经常遇到执法难的尴尬局面。

如梧州市苍梧县工商局龙圩工商所执法人员最近在查处一起未经检疫的私宰猪肉时，当事人莫钦泉在现场不但拒不配合执法，喊打喊杀威胁执法人员，还拿起杀猪刀强行将部分猪肉转移、藏匿，为执法人员现场取证设置了巨大障碍，执法曾一度陷入僵局。

这种案件往往是在市场巡查时发现的，没有预见性而且要迅速查处，所以不可能随时都能得到公安警力的配合，在这种情况下，工商部门要有效查处案件的难度可想而知。

（四）行政干预简接制约。

就当前而言，把行政干预相当于直接作用于工商执法机关的软暴力并不为过。

当前，各地都在努力发展经济的大环境下，部分地方政府为了招商引资，出台了一系列的优惠政策，要求工商部门简化登记程序、放宽登记条件、降低登记门槛，甚至以“强化招商引资服务，营造良好招商环境”为由，要求工商部门“特事特办”，对一些企业跨越程序办理登记甚至对不符合条件的企业予以登记。

浅谈事后监督中心存在的问题及对策县级农信联社整合后，成立了联社事后监督中心，隶属于财务会计部。

从整体运行来看，自从事后监督中心成立后，会计核算质量有了显著提高，部分风险薄弱环节得到了有效的控制。

现结合无极联社实际情况，发现日常的监督工作中仍存在的一些问题，就事后监督中心工作运行情况作简要分析。

一、运行中存在的问题1.监督人员业务水平参差不齐县级联社事后监督中心相比照联社职能科室来讲，成立较晚，成立之初由各社抽调人员组建事后监督中心，人员没有经过系统的培训，各个监督员的监督工作只是单纯依据个人以往的业务工作经验来处理监督工作，在一定程度上不能均衡地反映基层营业网点的整体会计核算水平，也不利于整体会计核算水平的提高与完善。

2.业务规范流程不统一目前正值全省农村信用社发展之际，新业务与日俱增，对于一些新生事物，如果监督员了解不透彻，也就不能很好对业务差错进行监督。

3.监督手段比较单一事后监督中心工作只是对传票的会计核算手续作表面的检查，很难深藏次挖掘，很多业务仅仅通过传票的表面查看不能得到有效监督，所以现在的监督只限于表面监督，会计核算要素方面的东西可以得到有效监督，但监督深度有待于进一步挖掘。

4.监督人员年龄偏大、数量偏少、业务量偏大、队伍不稳定无极农信联社事后监督中心现有监督员5名，人均年龄40岁，总体来讲人员配备不足，年龄偏大。

全辖23个基层营业网点，每个监督员每天的工作量至少在2000笔以上，所以说8小时的工作时间相比2000笔的监督量，难度有些偏大，监督工作基本没有深度挖掘的空间与时间，不利于监督工作的健康发展。

事后监督员的工作强度相对来讲较大，监督员没有更充足的时间加强自身的学习与提高，不利于人才的培养。

5.问题纠改不及时监督中心对查出的问题及时下发了差错通知，但个别问题已经发生，待发生差错后再去与客户沟通，因为部分客户的不理解、不支持，使得有些差错不能够及时得到解决，部分风险依然存在。

6.委派会计未充分发挥第一道防线作用委派会计在信合系统是一个非常重要的角色，在网点业务应充分发挥第一道防线的作用，现在的委派会计身兼数职，各职能部室为了工作简便，所有业务直接与委派会计沟通，所以相对来讲委派会计的工作量偏大，对网点的会计核算质量不能全身心地投入工作，以致于部分业务不能在业务之初得到防范。

当前基层工商部门在市场监管执法中存在的风险地对策当前基层工商部门在市场监管执法中存在的风险及对策苍梧县工商学会梁芳滔近年来，随着社会主义市场经济的迅速发展，国务院对工商行政管理部门职能的调整和转变，特别是停征“两费”以及食品流通许可职能转为工商部门以后，工商部门监管的领域不断拓宽，市场监管责任也随之加重，国家对行政责任追究力度的加强，基层工商的执法风险也随之加大。

作为基层工商执法部门，如何正确认识和防范风险对更好地履行工商职责将起到重要的指导作用。

一、基层工商执法风险现状工商机关作为市场监管执法的职能部门，与其他政府部门相比，是涉及法律法规最多的机关，共涉及相关法律、法规、规章、制度等200多部，工商执法在行政处罚、行政许可、行政征收、行政确认、行政强制、行政调解、行政复议、行政监督检查等各方面都有相关的法律法规的规定。

所谓有权必有责，权责必相等，有责任也就有风险。

作为工商部门而言，市场监管领域越宽，监管责任越重，行政风险也就越大。

目前，作为基层工商部门开展市场监管执法面临的责任风险主要归结为以下几方面：（一）纪律监督风险。

主要表现在两个方面：一是单位受问责。

倘若执法行为得不到群众的满意甚至出现偏差，那工商部门有就可能会受到投诉，或被媒体曝光的风险，尤其是在行政许可信息录入方面，信息录入系统直接受到地方纪律的监督，如果发现行政受理和行政许可这个过程超过了承诺期限，就要受到纪律的问责。

例如，2007年，梧州市苍梧县工商局在受理一家企业登记时，在行政许可期限发照完毕后，由于在最后的期限信息录入系统出现网络问题，就受到过该县纪委的通报，如果不是与县纪委相关领导协调及时,处理措施得当,相关责任人就要遭到问责。

更有甚者,公众要求处理责任人，从而使责任人的政治前途受到影响。

而对一些不当作为，部门还面临行政处罚被纠正，行政决定被撤销等行政风险；二是个人受问责。

就个人而言，如果出现执法偏差或执法过错将会受到党纪、政纪处分和经济赔偿等责任追究。

浅析基层工商行政执法存在的问题及对策我国社会主义市场经济不断发展，客观上需要国家采用立法规范、经济调节、执法监管、协调仲裁经济矛盾等方式适度干预，使之健康发展。

行政执法是管理国家事务的主要方式，是社会主义法制的中心环节，是实现管理目标的重要手段。

工商行政管理机关作为代表国家主管市场监督管理和行政执法的机关，通过对市场主体的准入行为、市场交易和竞争行为、市场退出行为的监管有效地发挥了工商行政管理职能，实现了国家的宏观调控政策，保证了经济发展方向，维护了安全稳定和谐的消费经营环境。

同时，也应该看到，基层工商行政执法实践中，仍然存在着一些矛盾和问题。

本文从目前基层工商执法实践存在的问题分析入手，并有针对性地提出解决办法，以求商榷。

一、存在的问题（一）执法环境难题突出。

1、地方行政干预依然存在。

工商行政体制改革后，省以下工商机关虽然实现了垂直领导，然而工商执法与地方经济利益之间的矛盾在所难免。

“要规范还是要发展”、“重服务还是重管理”成为社会公众普遍关注的重要话题。

现实工作中，工商行政执法往往在面对“促进地方经济发展”这个“软屏障”时，冲不破人情网、跳不出地方保护主义的怪圈。

究其原因，主要是因为一些地方政府和部门从本地区、本部门的利益出发，对法制建设的重要性、紧迫性缺乏应有的认识，缺乏依法行政的自觉性，从而导致个别地方政府将行政执法与经济发展软环境对立起来，要求众多执法部门，尤其工商、质检等行政执法机关对纳税大户和骨干企业放宽执法尺度，甚至下发文件，明确要求禁止到这些企业检查，需要检查必须征得当地纪律检查部门的许可，给正常执法工作增加了难度和深度。

2、执法管辖交叉、错位。

工商部门与许多专职执法机关，如质检、卫生、高检、药检等部门职能重叠，执法范围模糊不清，常常出现某些领域的交叉执法、重复执法或监管的盲区和空白地带，出现互相推诿扯皮现象。

这种不可避免的职能交叉、政出多门、权力之争有时会造成经营者无所适从，负担过重；有时又为违法违规者提供了可乘之机，使之堂而皇之的打起了“擦边球”，政府的相关执法部门不能实现各司其职，各负其责的正常执法状态。

有关基层工商部门在市场监管中常见问题及对策建议商事登记改革制度全面施行以来，放宽登记条件，简化登记手续，市场准入门槛大幅降低，这对现行监管模式产生了巨大冲击，也对工商部门市场监管工作提出了更高要求。

改革制度施行两年来，基层市场监管一些问题不断涌现，市场监管工作面临着各种新的挑战。

亟须积极探索应对。

本文就基层工商部门在市场监管中常见问题提出粗浅的见解。

一、基层工商部门在市场监管中遇到的问题（一）立法的进程与市场监管的形势发展需要存在差距。

前置许可改为后置许可是工商登记制度改革的重点之一，遵循的是“谁审批、谁监管”的原则，广东地区还修订了《广东省查处无照经营行为条例》，进一步明确了各许可部门在许可证核发、监管等方面的职责。

但是，上位法《无照经营查处取缔办法》并还没有作出相应调整修改，因此固有的履职惯性仍然对各部门切实履行部门职责构成羁绊，工商部门在市场监管中，突破部门利益藩篱仍然存在很大阻力，工商部门与各许可部门的监管界限难以厘清，许可部门往往将一些管理事项推给工商部门，发生有照无证问责时，习惯性地以工商部门作为主要责任部门的情况仍时有发生。

（二）基层工商干部在市场监管中风险防范意识不强。

一些基层工商部门监管方式仍停留在传统落后的水平上，当出现影响市场秩序的突出问题时不能科学有效应对。

一些监管人员法制观念缺失，疏于知识技能更新，过份依赖主观经验，且不讲究工作方式方法，工作手法不细致，没有按照要求做好巡查监管记录和网上业务系统的录人工作，抱着“走过场”的心态进行应付式监管，不注重成效，更不提炼总结经验，监管存在随意性；一些监管人员思想懈怠，责任意识淡薄，对涉及多部门监管的重热点行业，不愿积极协调配合，采取能推则推的态度。

这些监管不规范的背后，均潜藏着巨大的失职渎职的责任风险。

（三）监管手段缺乏，监管工作缺乏活力和生机。

一些基层工商人员在市场监管中巡查制的思维根深蒂固，因此在商事登记改革后，还是倾向于遵循惯例。

基层工商行政管理执法面临的问题及对策引言基层工商行政管理执法是维护市场秩序、保护消费者合法权益的重要职责，对于促进经济的发展和社会的稳定具有不可或缺的作用。

但是，随着经济发展和社会变化，基层工商行政管理执法也面临着一系列的问题。

本文将从执法主体、执法手段、执法效果三个方面，阐述基层工商行政管理执法面临的问题，并提出对策。

执法主体问题基层工商行政管理执法主体主要包括市场监督管理局、消费者委员会、行政执法队等。

然而，在执法过程中，这些主体存在一些问题。

首先，市场监督管理局的职能不明确。

其中，部分分局存在管理执法不分、行政执法不到位、违法行为处置不及时等问题，使得监管不够到位。

其次，消费者委员会的服务意识不够。

近年来，消费者权益的保护工作越来越受到关注，但是消费者委员会的服务意识却一般。

最后，行政执法队队员素质不高、执法水平不够，难以达到执法标准。

同时，执法队队员也存在，容易对失信企业达成和解、执法不公等问题。

针对以上问题，应加大对执法主体的培训力度，提高其执法能力与服务意识，并加强执法队队员的监管，防止执法不公。

执法手段问题基层工商行政管理执法使用的执法手段主要包括检查、调查、取证、处罚等。

在实际执法过程中，也存在一些问题。

首先，执法检查不规范。

由于执法检查不规范，使得执法人员可能会出现滥用职权、执法主观随意等问题。

其次，调查不深入。

在部分案件中，执法人员未能从案件背后的利益纠纷入手，深挖案件的本质，导致案件处理不力，难以达到应有的法律效果。

最后，处罚模糊不清。

部分执法人员处理案件时，处罚的基准不明确，导致处罚结果不一致，影响执法的公正性和权威性。

为了解决这些问题，应完善相关工作制度，树立执法工作规范，加强执法人员素质培训，提高执法的公正性和权威性。

执法效果问题基层工商行政管理执法的效果主要包括对市场秩序的监管、对违法行为的打击、对群众满意度的提升等。

然而，在实际执法过程中，效果也存在不足。

首先，市场监管效果差。

当前基层工商部门在市场监管执法中存在的风险地对策
一、加强机构建设和能力建设。

基层工商部门应加强对执法人员的培
训和提升，提高他们的业务水平和专业素养。

同时，完善组织体系、梳理
业务流程，优化内部管理制度，提高工作效率和质量。

二、优化执法流程和规范执法行为。

基层工商部门应建立健全市场监
管执法工作制度，明确执法程序和执法标准，规范执法行为。

同时，要加
强监督和考核工作，对执法人员的执法行为进行监督和评估，确保执法公正、透明、规范。

三、强化执法力度和效果。

基层工商部门应加大对市场违法行为的打
击力度，提高打击效果。

同时，要加强与其他执法部门的协作，建立联合
执法机制，形成合力，共同打击市场违法行为。

四、建立廉政风险防控机制。

基层工商部门要严格执行廉政纪律和规定，加强对公职人员的监督和管理，建立廉政风险防控机制，防止腐败行
为发生。

对于发现的腐败问题，要依法进行查处，从源头上杜绝腐败行为。

五、加强信息安全保护。

基层工商部门要加强对执法信息的保护，建
立健全信息安全管理制度，加强信息安全意识教育和培训，提高执法数据
的保密性和完整性。

同时，要加强对外部黑客攻击的防范，做好数据备份
和恢复工作，确保执法数据的安全可靠。

总之，当前基层工商部门在市场监管执法中存在的风险需要通过加强
机构建设、优化执法流程、规范执法行为、强化执法力度和效果、建立廉
政风险防控机制、加强信息安全保护等对策来应对，以提高市场监管执法
的水平和效果，保障市场秩序的正常运行。

基层工商行政执法中存在的困难和建议推进依法行政是落实科学发展观的重要内容，是构建社会主义和谐社会的迫切需要，是加快政府自身改革和建设的根本途径。

工商行政管理机关作为代表国家主管市场监督管理和行政执法机关，通过对市场主体准入行为、市场交易和竞争行为、市场退出行为的监管有效地发挥了工商行政管理职能，实现了国家宏观调控政策，保证了经济发展方向，维护了安全和谐的消费环境。

同时也应该看待工商行政执法中面临的种种困难。

这些困难直接影响着工商行政管理职能发挥，需加以重视和解决。

一、基层行政执法面临的困难1、执法力量薄弱。

一是基层大多处于农村，监管的点多、面广、线长，监管执法的任务繁重；二是普遍存在着执法人员的素质参差不齐，人员老化、短缺，断代的现象比较严重；三是由收费型还没有真正转变到监管执法型上来，较强的执法意识没有形成。

观念的转变不是一蹴而就的，至少需要三到五年的时间，根据目前的情况看，从2005年后，陆续新考进的大专本科生公务员已成为行政执法的中坚力量，正是他们没有受到收费意识的影响，学习接受执法的知识，掌握执法的技巧较快，改变了过去老带新的倒置；四是在基层工作的执法人员，缺乏高质量的培训提高，外出参观考察学习，扩大视野，发现新案源的机会少，缺乏相互交流的机会；五是基层执法人员的执法水平、执法技巧、相关知识和理论水平、法律、法理存在着不足；六是重罚轻纠。

只注意对当事人的罚款，而对违法行为可能产生的严重后果，如何采取有效措施去纠正却重视不够。

对法律规定的处罚与教育相结合的原则不领会，在处罚决定书中处罚条款往往只有罚款一项，不适用警告、责令改正、限期改正、责令停业整顿等措施。

七是重实体，轻程序。

认为程序问题是工作的方法与步骤问题，只要把实体整扎实、程序无所谓；还有的认为，即使程序有问题，也不影响案件的定性与处罚。

但许多行政处罚的案件被诉到人民法院后，不是因为实体有问题，往往是因为程序不合法而被撤销，致使执法能力提高缓慢。

浅谈基层工商所执法办案存在的问题各位领导和同事们好:非常感谢区局领导给与我们这次集中学习的机会。

我在团结工商所担任副分局长,目前主要负责市场监管、消保维权和执法办案工作。

我们涉及到的一般程序案件及当场处罚案件涉及种类包括:无照经营案件、食品案件、商标案件、广告案件.以下是我在办理案件中一点浅薄的认识,给大家交流一下，请大家多提出宝贵意见。

目前我们的工商执法案件中,违法主体主要针对的类型有:公司、集体企业、个体工商户、无照经营者等。

其中，“无照经营者”包括超出核准登记的经营范围、擅自从事应当取得许可证或其它核准文件方可从事的经营活动的违法者。

作为基层执法一线的工作人员办案情况来看,仍然有很多的问题,:一、执法领域有待拓宽。

就我们所的办案情况而言,存在着执法理念陈旧,工作重心仍局限于对传统案件、简单案件、常规违法行为案件的监管上，没有跟上市场主体多元化、案件办理多样化,以及新型违法行为增多的新形势。

特别是对预付费交易、商标侵权、网络交易等领域缺乏行之有效的监管。

今后要特别加强对虚假广告、商业贿赂、无证无照经营、假冒伪劣等违法行为的查处力度,进一步拓宽新的监管领域.二、业务素质有待加强.现在的工商案件查办难度加大，执法风险增加,执法人员仅凭经验已不能适应现代化执法需要．特别是近几年随着国家法制化进程的进一步加快,有很多部我们沿用多年的法律被修改,特别是去年一年仅我们工商系统就颁布了“六条例一规章”等七部新法规.这对我们基层执法人员提出了更高的要求,我们必须提高执法能力的紧迫感,自觉加强学习、及时提高业务能力.彻底改变过去“执法活动越多,执法过错越多＂的老观念。

只有加强法律学习,用法律的眼光看问题,才能更切实的发现案源，开拓办案的新领域.三、案件线索难发现，案件查办难度大。

首先，执法手段缺乏强制力。

在案件查办过程中，一旦发生违法企业的法人或主要负责人拒不配合调查,故意干扰工商执法时，由于工商部门的强制措施在强制力上的局限,难以对阻挠执法的行为产生有效震慑，工商机关往往只能请求公安部门的配合,使得工商机关违法案件的调查取证难度较大.还有外部行政干预过多.现在的执法环境中，地方保护屡见不鲜。