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2018年6月基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题精选

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2018年6月基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题精选(总分：50.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：50，分数：50.00)1.关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（）。

（分数：1.00）A.促进会员忠实履行受委托义务和社会责任B.对违法违规的市场主体采取行政处罚√C.履行行业自律管理，促进行业合规经营D.提供行业服务，提高行业竞争力解析：2.关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是（）。

（分数：1.00）A.该系统是全国性的证券交易场所B.该系统是国务院批准设立的C.该系统俗称“新三板”D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法√解析：3.基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金时，须书面签定销售协议并将权利义务划分及其它涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件，如基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的（）。

（分数：1.00）A.基金销售协议为准B.通过合同双方协定决定C.以基金合同附件为准√D.以可行的实际操作为准解析：4.关于业务尽职调查，以下表述正确的是（）。

（分数：1.00）A.业务尽调根据目标企业的不同类型与所处的不同阶段，侧重调查点会有不同√B.业务尽调对目标公司资产和业务的产权状况需要充分了解C.业务尽调主要目的是了解目标公司的过去，全面评估公司业务的合法性与潜在法律风险D.业务尽调主要目的是了解目标公司的过去，全面评估公司业务的合法性与潜在法律风险解析：5.在计算某基金所投资的A项目层面截至某一时点的内部收益率时，选取的必备参数不包括（）。

（分数：1.00）A.基金对A项目历次出资的时间和金额B.投资者对基金的出资时间和金额C.A项目截至该时点的资产价值√D.基金在A项目上历次收到分配的时间和金额解析：6.关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是（）。

（分数：1.00）A.基金未托管风险√B.基金运营风险C.税收风险D.资金损失的风险解析：7.关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）。

（分数：1.00）A.已分配收益倍数体现了投资者所投资金的时间价值B.总收益倍数越高，说明基金业绩越好C.基金在不同时点计算的总收益倍数可能会有不同的结果√D.已分配收益倍数越高，说明基金业绩越好解析：8.企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是（）。

（分数：1.00）A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营√解析：9.甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为（）。

（分数：1.00）A.净资产不低于300万元B.总资产不低于3000万元C.净资产不低于1000万元√D.总资产不低于1000万元解析：10.某股权投资基金到期拟进行清算,基金存续期限一共5年。

基金成立时次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出9亿元,存续期间共产生税费500万元。

基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金设置8%(单利)的门槛收益。

超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无追赶机制。

以下选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）。

（分数：1.00）A.优先向基金投资者返还投资本金B.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬的分配C.业绩报酬属于基金的费用,应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金√D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配解析：11.股权投资基金组织形式中，具有独立法人实体地位的是（）。

（分数：1.00）A.有限责任公司型基金和股份有限公司型基金√B.有限合伙型基金和信托(契约)型基金C.信托(契约)型基金和股份有限公司型基金D.有限责任公司型基金和有限合伙型基金解析：12.A为有限责任公司型基金，关于A基金的管理方式，以下描述正确的是（）。

（分数：1.00）A.可以以自建管理团队或委托专门的基金管理机构的方式管理基金√B.仅可以以自建管理团队的方式管理基金C.可以以自建管理团队、委托专门的基金管理机构或委托托管机构管理的方式管理基金D.仅可以以委托专门的基金管理机构的方式管理基金解析：13.股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得（）。

（分数：1.00）A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力C.委托第三方机构对基金进行风险评级D.承诺投资者该基金为保本型基金√解析：14.关于股权投资基金合同内容的描述，错误的是（）。

（分数：1.00）A.股权投资基金合同约定当基金合同的内容与合伙人之间的其他协议或文件内容相冲突的，以股权投资基金合同为准B.在投资者签署基金合同前，募集机构应与投资者签署《风险揭示书》C.股权投资基金合同条款应当包括信息披露制度D.股权投资基金合同中必须约定托管，如约定不托管，则该条款无效√解析：15.以下情况，不属于公司应当进行清算的情形是（）。

（分数：1.00）A.股东会或者股东大会决议解散B.公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散√C.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现D.依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销解析：16.对于投资后管理，以下描述正确的是（）。

（分数：1.00）A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类√C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值D.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间解析：17.关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是（）。

（分数：1.00）A.基金产品开始募集后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案√B.基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正C.自然人不能登记为基金管理人D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式解析：18.关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是（）。

（分数：1.00）A.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人B.至少由1个普通合伙人和1个有限合伙人组成C.基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策√D.普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任解析：19.《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是（）。

（分数：1.00）A.中国证券业协会B.中国股权投资基金协会C.中国证券投资基金业协会√D.中国证监会解析：20.有限责任公司型股权投资基金，在原有投资者之间进行股权转让的，应当遵循以下原则（）。

（分数：1.00）A.将转让的所有结果通知股东√B.得到三分之二以上股东的同意C.得到其他股东的同意D.得到半数以上股东的同意解析：21.（）对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督。

（分数：1.00）A.基金托管人√B.基金财产保管机构C.基金份额登记机构D.基金投资者解析：22.根据《合伙企业法》，对有限合伙型基金的设立条件描述错误的是（）。

（分数：1.00）A.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳动作价出资√B.有生产经营场所C.有书面合伙协议D.有限合伙企业至少应当由一个普通合伙人解析：23.股权回购退出的情形不包括（）。

（分数：1.00）A.控股股东回购B.员工收购C.债权人收购√D.管理层回购解析：24.甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）。

（分数：1.00）A.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会的会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格C.在中国证监会取得基金销售业务资格D.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员√解析：25.关于股权投资基金的投资后管理，表述正确的是（）。

（分数：1.00）A.在项目实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理阶段√B.良好的投资后管理不会有利于消除潜在的投资风险C.投资后管理的优劣几乎不会影响投资的保值增值D.投资后管理对投资项目的发展与推出方案的实现不产生影响解析：26.股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是（）。

（分数：1.00）A.“如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出”B.“本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括……”C.“未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方……”D.“如果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权……”√解析：27.公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在基金投资者投资本金之后的一项时（）。

（分数：1.00）A.业绩报酬√B.基金所欠税款C.公司债务D.清算费用解析：28.政府引导基金的投资标的和投资目的通常为（）。

（分数：1.00）A.创业投资基金，以鼓励创业投资基金投资于早期创业企业，以弥补主要投资于成长期、成熟期企业的不足√B.成熟期企业，以直接扶持企业成长并通过退出获得较高收益C.创业投资基金，并通过创业投资基金投资于早期创业企业，以获得超出市场预期的投资回报D.杠杆收购基金，并通过这些基金投资于成熟期企业，以获得更高收益解析：29.小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的下述说法正确的是（）。

（分数：1.00）A.你购买的基金的预期收益为年化30%B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起10年√C.我们公司将通过我们公司的帐户向你分配收益D.你可以购买价值100万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友解析：30.增资前甲公司注册资本1000万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元。

依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1 亿元，增资甲公司，获得20%的股权。

按此投资方按实际投资后，甲公司注册资本将变更为（）万元。

（分数：1.00）A.25000B.1250 √C.11000D.1200解析：31.关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）。

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2018年私募股权投资基金基础知识真题及答案解析

2018年私募股权投资基金基础知识真题及答案解析

2018年私募股权投资基金基础知识真题及答案解析(1/100)单项选择题第1题以下投资基金不属于股权投资基金的是（）。

A.某创业投资基金（有限合伙）B.某医药并购基金C.某证券投资集合资金信托计划D.某股权投资母基金下一题(2/100)单项选择题第2题下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。

A.应按规定申请设立，并领取营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认C.出资最低限额应不低于100 万元D.股东人数应当在200 以下上一题下一题(3/100)单项选择题第3题关于合伙企业型股权投资基金中各合伙人应纳税所得额确定的原则，以下说法错误的是（）。

A.如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，合伙人也未能协商确定，则按照合伙人认缴出资比例确定应纳税所得额B.如果合伙协议约定了各合伙人的分配比例，则按分配比例确定合伙人的应纳税所得额C.如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，可由合伙人协商确定的分配比例确定应纳税所得额的依据D.如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，合伙人也未能协商确定，且无法确定出资比例，则按合伙人数量平均计算各合伙人应纳税所得额上一题下一题(4/100)单项选择题第4题当回购权条款触发后，回购价格通常（）。

A.按企业最新公允价值确定B.按回购义务人承担能力确定C.按事先约定的定价机制确定D.按初始价值确定上一题下一题(5/100)单项选择题第5题下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。

A.已备案的资产管理计划B.某有限责任公司C.未备案的证券投资基金D.未备案的产业投资基金上一题下一题(6/100)单项选择题第6题股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（）。

A.完善公司治理结构B.提供再融资服务C.跟踪投资协议条款履行情况D.规范财务管理系统上一题下一题(7/100)单项选择题第7题关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（）。

A.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000 万元B.依法设立存续满2 年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从公司成立之日起计算C.业务明确，具有持续经营能力D.主办券商推荐并持续督导上一题下一题(8/100)单项选择题第8题契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误的是（）。

2018年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》试题及答案

2018年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》试题及答案

2018年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》试题及答案1、股权投资基金的投资及投后管理阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况，包括()。

Ⅰ.项目投资金额Ⅱ.已投项目公司基本介绍Ⅲ.公司经营管理情况Ⅳ.普及股权投资相关法律常识A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案是：D解析：股权投资基金的投资及投后管理阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况，包括项目投资金额、已投项目公司基本介绍、公司经营管理情况、普及股权投资相关法律常识。

考点：基金投资者关系管理2、()是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的善后行为。

A.基金终止B.基金退出C.基金清算D.基金补偿正确答案是：C解析：基金清算是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的善后行为;基金终止指因无适当基金的经理人，基金规模太小或基金受益人大会决议通过，使基金中止运作。

考点：基金清算与收益分配3、基金拆分包括()。

A.分红拆分和份额拆分B.收益拆分和份额拆分C.份额拆分和收益权拆分D.分红拆分和收益权拆分正确答案是：C解析：基金拆分包括份额拆分和收益权拆分。

考点：非法拆分和禁止性募集行为4、以下股权投资基金的估值中的市场法不包括()。

A.近期投资价格法B.参数法C.行业估值基准D.可用市场价格法正确答案是：B解析：股权投资基金的估值中的市场法包括近期投资价格法，乘数法，行业估值基准，可用市场价格法。

考点：基金估值主要方法5、总收益倍数，是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的( )。

A.实际回报水平B.实际收益C.账面回报水平D.收益金额正确答案是：C解析：总收益倍数，是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值(NAV)与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

2018年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》真题汇编

2018年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》真题汇编

2018年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》真题汇编一1.新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让答案:A2.下述选项中，不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是()。

A.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生B.社会保障基金C.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工D.净资产1800万元的单位投资者答案:A3.投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的()A.股东大会(股东会)B.经营层C.监事会D.董事会答案:B4.从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括()。

A.上市募集B.公开募集C.广告募集D.自行募集答案:D5.关于投资后管理需要有效获取被投资企业信息的原因,表述错误的是（）A.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理B.信息不对称C.投资人通常不参加股东会D.外部性较强答案:C6.关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是()A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书C.转让协议签署完成后，由目标公司／转让方／受让方共同配合完成股权交割与登记事宜D.受让方尽职调查完成后，则转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜答案:D7.新申请股权投资基金管理人登记的机构成立满()未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将不以登记。

B.9个月C.6个月D.1年答案:D8.在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人可以从事的活动包括()。

A.查阅基金经审计的财务报告，对基金管理人就基金管理提出建议B.参与对拟投资企业的尽职调查C.以基金的名义，向企业提供管理咨询服务D.参与基金的投资决策答案:A9.股权投资基金尽职调查的核心内容为()A.法律尽调B.风险控制C.财务尽调D.业务尽调答案:D10.关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是（）A.一般在新老股东之间发生B.体现了对股权投资方利益的保护C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利11.下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是()。

2018基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题及答案

2018基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题及答案

2018基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题及答案说明：答案和解析在试卷最后第1部分：单项选择题，共97题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]下列不属于股权投资基金估值采用的市场法的是（ ）。

A)乘数法B)复原重置成本法C)近期交易价格法D)有效市场价格法2.[单选题]信息披露的具体安排，包括信息披露义务人向投资者进行信息（ ）等事项。

A)披露的内容、披露频度B)披露方式、披露责任C)信息披露渠道D)以上都是3.[单选题]关于公司型基金的申请设立登记，下列说法错误的是（ ）。

A)依据是《合伙企业法》和《合伙企业登记管理条例》B)有限责任公司型基金可以由全体股东指定的代表申请设立登记C)股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记D)有限责任公司型基金可以由全体股东共同委托的代理人申请设立登记4.[单选题]关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法中错误的是（ ）A)股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记已成为会员的基金服务机构提供基金服务业务B)基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记C)中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证D)股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查5.[单选题]中国最大的养老基金是（ ）。

A)全国社会保障基金B)政府引导基金C)母基金D)大学基金会6.[单选题]下列关于清算退出的说法，错误的是（ ）。

A)清算退出的方式包括破产清算和解散清算B)破产清算即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业C)清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产D)公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产7.[单选题]关于清算退出，以下描述错误的是（ ）A)清算退出主要有两种方式：解散清算、破产清算B)解散清算是公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算C)通过破产清算方式退出的，股东收回全部投资的可能性极小，一般情况下甚至会损失全部投资D)公司解散清算的，有限责任公司的清算组由董事组成8.[单选题]基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况等。