国外高等教育评估制度及其启示

２０１６年１２月第１２期 高教论坛Ｈｉｇｈｅｒ　Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ　ＦｏｒｕｍＤｅｃ．２０１６．Ｎｏ．１２·国外高教评介·国外高等教育评估制度及其启示赵同领１，唐　深１，蓝秀万１，冷　静２（１．广西医科大学　教务处，广西　南宁　５３００２１；２．广西中医药大学，广西　南宁　５３０２００）摘要：美、英、荷、法四国高等教育评估制度各具特色，对完善我国高等教育评估制度具有重要借鉴意义。

国外高等教育评估制度的经验表明我国高等教育评估制度需要进一步完善相关法律，完善评估中介机构，加强高等教育评估监督。

关键词：高等教育；评估；制度中图分类号：Ｇ６４０．０ 文献标识码：Ａ 文章编号：１６７１－９７１９（２０１６）１２－０１２２－０４作者简介：赵同领（１９７９－），男，河南濮阳人，助理研究员，研究方向为医学教育管理。

通讯作者冷静（１９６３－），女，湖南益阳人，教授，博士，硕士生导师，副院长，研究方向为高等医学教育管理。

收稿日期：２０１６－０８－０６　修稿日期：２０１６－０９－２４ 高等学校的根本任务是人才培养，而提高人才培养质量的重点是提高教育质量。

高等教育评估是评价、监督、保障和提高教育质量的一种重要手段。

２０１４年ＱＳ世界大学排名前１００名中，美、英、荷、法四国高校共有５５所，占据了半壁江山。

社会对美、英、荷、法四国高等教育如此好的评价，与它们的高等教育质量评估制度密不可分。

欧美发达国家高等教育评估制度历史悠久，比较成熟和完善，具有重要的借鉴意义。

文章通过分析四国高等教育评估制度，为完善我国高等教育评估制度提供参考。

一、国外高等教育评估制度概述（一）民间为主的美国认证制度１．美国认证制度的演变美国南北战争以后，随着新兴资产阶级的崛起和经济的繁荣，美国高等教育迅速发展，尤其是赠地学院蓬勃发展，高等学校数量大幅度增加，使人们开始担心人才培养质量。

１８８５－１９２４年，美国五个地区相继成立院校协会，负责院校认证；医学、建筑、律师、机械等领域也纷纷成立专业认证机构。

这些机构是一种非官方结构，由于缺乏组织机构对它们的活动进行协调和监督，这一时期的认证机构各自为政，彼此之间缺乏交流，总体上处于一种自发、零乱的状态。

为了应对这种状态，１９４９年，全国认证委员会（ＮＣＡ）成立，负责全国认证组织的审查工作；１９６４年，高等教育地区鉴定委员会联合会（ＦＲＡＣＨＥ）成立，负责地区性认证组织的审查工作［１］。

１９７５年，ＮＣＡ和ＦＲＡＣＨＥ合二为一，成立了著名的中学后教育认证委员会（ＣＯＰＡ）。

ＣＯＰＡ负责对认证机构的资质进行认可，只有通过认可的认证机构才能开展认证工作。

ＣＯＰＡ对美国高等教育的发展做出了巨大贡献，但由于公众抱怨认证只重投入不重产出、联邦政府加强认证机构控制、高校不满认证造成学术自由侵犯和负担等问题，１９９３年，ＣＯＰＡ宣布解散。

１９９６年，高等院校校长组成的高等教育认证委员会（ＣＨＥＡ）成立，ＣＨＥＡ作为美国高等教育评估的非官方结构，延续了教育界自我管理的传统。

目前，ＣＨＥＡ有３０００个高等院校会员，负责对６０个认证机构进行认可。

美国宪法规定联邦政府不能直接管理教育事务，但由于教育对国家政治、经济、文化的影响越来越大，联邦政府并不甘心失去对高等教育的影响，联邦教育部（ＵＳＤＥ）通过对认证机构进行认可，间接对高等教育和评估工作发挥影响。

２．当前美国认证制度及特点当前，美国高等教育质量评估形成了认可制度和认证制度并行的“双轨制”体系（见图１）。

认可制度是基于相关标准对认证机构进行的综合评估，评估对象是院校或专业认证机构，评估主体是ＵＳＤＥ和ＣＨＥＡ。

认证制度包括院校认证机构开展的认证和专业认证机构开展的认证。

美国高等教育认证机构是民间的、非营利的，其认证对象是高等院校或专业。

院校认证机构是对高等院校进行整体认证的组织，专业认证机构是对单科院校、院校的某一专业进行认证的组织。

图１　美国高等教育评估体系结构美国高等教育质量评估制度有三个特点：一是政府不直接参与评估活动，而是通过与非政府部门互补的认可制度间接影响评估活动和高等教育，这有利于实现政府、社会、高校对高等教育的诉求；二是认证机构主体是非官方组织，认证机构在高校与政府之间充当缓冲组织，有利于缓解政府与高校之间的矛盾；三是扮演“元评估”角色的认可制度保证认证机构公平、公开、合理的工作，保障和促进教育质量。

（二）同行评议为主的英国审核制度１．英国审核制度的演变英国高等教育质量评价模式的发展，大致可以分为三个阶段：二战之前的自主模式，二战之后的双轨制，１９９２年之后的革新时期［２］。

自主模式时期，英国极少直接干预大学内部活动，高等教育质量一般由大学自己负责。

２０世纪６０年代，英国面临大众化教育带来的诸多问题，在这样的背景下，政府宣布实行高等教育双轨制，成立全国学位授予委员会（ＣＮＡＡ），负责评估非大学的高等教育机构，通过ＣＮＡＡ评估的机构，才能颁发ＣＮＡＡ规定的学位，大学仍然负责自己的教育质量。

双轨制时期，英国高等教育质量保障采取大学自主与政府控制相结合的评估模式。

受自由市场的影响，１９９２年英国政府宣布废除双轨制，教学质量保障委员会（ＱＡＣ）负责高校评估。

同年，大学校长委员会（ＣＶＣＰ）宣布成立高等教育质量委员会（ＨＥＱＣ），负责评价高校的质量保障程序。

由于ＱＡＣ与ＨＥＱＣ评估内容的不同，两者评估结果的差异使公众失去了对高等教育的信心。

１９９７年，ＱＡＣ和ＨＥＱＣ合并，成立了英国高等教育质量保证机构（ＱＡＡＨＥ）。

ＱＡＡＨＥ是一个独立于政府和高校的中介评估机构，代表政府和学术界双重利益。

２０００年，ＱＡＡＨＥ发布《学术审核及运行手册》，标志着英国新的高等教育评估制度的确立。

图２　英国高等教育评估体系结构２．当前英国审核制度及特点当前英国高等教育质量保障机制形成了内外结合的评估模式（见图２）。

ＱＡＡＨＥ在高教界的领导下，对高校和学科进行评估，英国政府不直接介入高等教育评估活动。

ＱＡＡＨＥ由社会各界专业人士及高校教授组成，是一个具有独立法人资格的组织，其主要任务是向政府与社会提供准确、客观的评估结果。

英国高等教育质量评估模式有三个特点：一是政府不直接介入评估活动，而是通过独立的机构实施，评估活动的实施是由非政府人员主持；二是强调对内部教育质量保障制度的审查；三是重视学校自我评估，自我评估在专业内操作，是一种高校自我监督的制度。

（三）政府主导的法国评估制度１．法国评估制度的演变法国高等教育外部质量评估模式的确立发生在２０世纪８０年代。

由于法国高等教育大众化、大学自主权缺失、高等教育经费和学生就业等问题，１９８３年，法国出台《高等教育法》，该法案提出成立国家评估委员会（ＣＮＥ）。

ＣＮＥ是一个直接向总统负责的独立机构，负责大学教学和科研评估。

这一评估模式持续到２１世纪初，随着全球化的发展和波洛尼亚进程的演进，原有高等教育评估模式受到冲击，法国开始着手改革评估模式，建立与国际相适应的评估体制，规范高等教育评估活动。

２００７年，法国整合原有的国家高等学校评估委员会、全国科学研究评估委员会等评估机构及其职能，建立了高等教育与研究评估署（ＡＥＲＥＳ）。

ＡＥＲＥＳ是一个独立的评估机构，由评估委员会、３个分部、理事会三部分构成［３］。

３个分部包括机构评估处、研究单位评估处、教学与学位评估处，分别负责高校与科研组织、研究单位、教学质量与学位颁发评估（见图３）。

图３　法国高等教育与研究评估署的结构框架２．当前法国评估制度及特点当前，法国高等教育评估形成了政府一元主导、多元参与、学校自评与ＡＥＲＥＳ评估相结合的模式。

法国高等教育外部评估主要由ＡＥＲＥＳ承担，与以往ＣＮＥ相比，ＡＥＲＥＳ的评估专家代替政府行使评估主体的权力。

政府不直接控制高等教育评估，但政府的意志及价值取向渗透到评估活动的每一个环节，政府仍在高等教育质量评估中占据主导地位。

法国高等教育质量评估模式的特点是：一是外部质量评估坚持立法先行，这使评估工作有法可依、保持中立与公正；二是评估主体转向单一，在高等教育与研究评估署之前，存在多种具有评估职能的委员会，被评估机构接受多次评估，负担过重，评估结果难以统一；三是评估工作逐渐国际化，这有利于法国高等教育与国际接轨。

（四）政府与高教界共同审议的荷兰评估制度１．荷兰评估制度的演变荷兰早在１８０１年就成立了承担全国教育评估工作的教育督导机构。

受拿破仑集权方式影响，荷兰高等教育管理体制采用中央集权制，高等学校缺乏自主权。

中央集权管理方式的诸多问题使荷兰政府下定决心进行高等教育改革。

为了平衡大学自治与质量的关系，１９８５年，荷兰颁布了《高等教育：自治与质量》，明确表明高等学校承担质量和质量评价的责任，采用校内评估和校外评估相结合的高等教育质量保障模式。

校内评估是高等学校根据国家统一的法律框架，采用一套内部质量监控体系，对教学各个环节进行监控；校外评估由隶属政府的高等教育督导团负责。

这一时期，一些非官方组织，如荷兰大学协会、高等职业教育学院协会，承担校外评估任务，高等教育督导团扮演“元评估”的角色，对这些协会以及高等学校整改工作的情况进行评估。

进入新世纪，荷兰政府继续完善评估机制。

２０００年，成立的高等教育认证委员会发布《激励、实现和提高》报告，标志着认证制度的引入。

认证制度是对高等学校现有的和新设立的学位课程质量进行监控。

２００１年，荷兰出台《督导法》，为开展高等教育质量评估活动提供了法律基础。

２００３年以后，荷兰和佛兰德斯认证机构、荷兰质量保证局逐渐接管了荷兰大学协会、高等职业教育学院协会等校外机构的评估职能，成为目前最主要的两大校外评估机构［４］。

图４　荷兰高等教育评估制度框架２．当前荷兰评估制度及特点在当前荷兰评估制度实践中，荷兰和佛兰德斯认证机构、荷兰质量保证局是校外评估的两大机构（见图４）。

隶属政府的高等教育督导团，继续扮演“元评估”的角色，对荷兰和佛兰德斯认证机构及荷兰质量保证局所实施的校外教育质量评估进行审核检查［５］。

荷兰和佛兰德斯认证机构是国家级认证机构，负责高校现有和新设立学位课程的认证，使其达到规定的质量；为了保障认证质量，它还开发了一套内部保障质量体系。

荷兰质量保证局是独立的评估机构，负责对高校的教育和研究质量进行独立评估，评估内容包括高校学士和硕士项目质量。

大学在认证有效期结束的前一年，提出新的认证申请。

此外，荷兰质量保证局还对公立研究型大学的科研项目进行质量评估。

荷兰高等教育质量评估的特点主要有：一是逐步将教育质量评估的权力交还高校，强调校内评估；二是政府不直接参与评估活动，而是通过“元评估”形式间接影响评估活动；三是通过立法规范和完善高等教育评估活动，使评估工作有法可依。

二、国外高等教育评估制度的特点（一）注重学校自我评估欧美高等教育评估制度强调学校自我评估。